白银市工商行政管理局登记管理科廉政风险点登记表.doc 12页

'白银市工商行政管理局登记管理科廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级1.依法负责辖区内公司的设立、变更、注销登记；2.指导全市企业登记注册和监督管理工作；3.依法预先核准辖区企业名称；4.依法组织开展本局注册企业的年检工作；5.组织实施并监督检查全市“经济户口”管理和信用分类监管工作；1.业务不熟练，未能做到“咨询服务一口清、发放资料一手清”。2.为中介机构承揽业务。3.对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查。4.没有当场或5天内一次告知申请人要补正的全部内容。5.对不属于本机关登记管辖的事项，没有告知申请人向有关机关申请。6.受理申请材料不齐全或者不符合法定形式的申请；或不受理申请材料齐全、符合法定形式的申请。科长①全面负责登记注册监督管理科工作；②负责审核市局各类企业登记注册的设立、变更、注（吊）销登记工作及企业年检、个体户验照的审核工作；③依法监督管理辖区企业及企业的监督管理法律、法规宣传工作；④负责拟定并组织实施本科的工作计划；⑤抓好本科室人员的思想政治、作风建设和廉政建设工作和业务学习工作；⑥查处违反企业登记管理的案件；张吉平①对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请作出准予登记决定；②滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予登记决定③为中介机构承揽业务；④监管不到位有行政不作为存在失职、渎职的可能；⑤不按照上级对企业监督管理工作有关规定和要求开展监督检查工作；⑥有违反法律法规及有关制度行为；三级 6.认真开展无照经营查处工作；7.依法查处违反企业登记管理法律、法规的行为；8.负责注册登记统计报表；9.负责本部门登记的企业档案管理工作；10.办理上级交办的其它工作。7.滥用职权，对无需核实的事项进行实质审查，或对需进行核实事项不进行实质审查。8.对实质内容进行核实时只有1名工作人员。9.没有实事求是地对申请材料进行核实。10.滥用职权、玩忽职守、超越法定职权作出准予登记决定。11.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请作出准予登记决定。12.滥用职权，对符合法定条件的申请做出不予登记决定。13.监管不到位有行政不作为存在失职、渎职的可能。⑦完成局领导交办的其它工作。⑦发现企业生产经营中存在安全隐患,未及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门；⑧发现有违法违规行为未立案或未及时立案的；⑨查办违法乱纪案件，是否准确运用自由裁量权，是否按照法律法规规定要求办事；⑩有投诉举报或其他部门单位转办或来函告知，未按工商部门职责规定进行处理或查处；l、加强业务培训与考核，通过考核促学习，从而提升登记窗口工作人员的业务素质和水平，努力做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、加强窗口管理，设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规范，规范实质审查的事项、内容、程序认 14.不按照上级对企业监督管理工作有关规定和要求开展监督检查工作。15.有违反法律法规及有关制度行为。16.发现企业生产经营中存在安全隐患,未及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门。17.发现有违法违规行为未立案或未及时立案的。18.是否准确运用自由裁量权，是否按照法律法规规定要求办事。19.有投诉举报或其他部门单位转办或来函告知，未按工商部门职责规定进行处理或查处。20.企业年检验照材料不齐全或不符合法定形式的，予以受理。21.企业年检验照，无故不受理、迟办理。真落实，对违纪者追究相关责任；7、加强思想道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；8、严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由裁量权，对违纪者追究相关责任；9、完善政务公开制度，定期对各级登记机关进行企业登记注册行政执法检查，并对检查中发现的问题依据“谁签字、谁负责”的原则追究有关人员责任。 22.擅自提高或降低年检门槛。23.前置审批过期或失效通过年检。24.有违反法律法规及有关制度行为。副科长张凤祥①受理时为中介机构承揽业务。②受理时收受申请人好处，违规受理。③受理时收受申请人好处，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查。二级负责协助科长做好有关个体私营经济监督管理、规范性文件的起草、修改、会稿工作；完成个体私营企业登记注册及监督管理工作调研。依法受理申请人的设立、变更、注销登记申请；依法受理企业名称预先核准的申请；依法受理权限内企业年度检验申请；协助科长组织实施并监督检查“经济户口”管理工作；完成科室其它工作。④审查时收受申请人好处，违规作出核准决定。⑤受理时滥用职权，对符合法定条件的申请不予受理。⑥利用发照机会向申请人索拿卡要。⑦发照时收受申请人好处，少收费或不收费。⑧在数据录入，执照打印、颁发中，存在不按时限办理的可能。l、加强业务培训与考核，提升登记窗口工作人员的业务素质和水平，做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、认真落实企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规范，规范实质审查的事项、内容、程序认 真落实，对违纪者追究相关责任；7、加强思想道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；8、严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由裁量权，对违纪者追究相关责任；9、严于律己，警钟长鸣，健全监督制约机制。副科长①文件、资料、信件、报刊的收发、传阅、登记和保存管理；②收集和整理企业管理政务信息，为领导决策提供参考；③业务公文的登记以及运转、发送；④根据工作要求起草上报有关文件或材料；⑤完成领导交办的其他工作。韦性英①有行政不作为存在失职、渎职的可能。②不按照上级对企业监督管理工作有关规定和要求开展监督检查工作。③有违反法律法规及有关制度行为。④是否准确运用自由裁量权，是否按照法律法规规定要求办事。⑤l、加强业务培训与考核，提升业务素质和水平，做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、二级 有投诉举报或其他部门单位转办或来函告知，未按工商部门职责规定进行处理或查处。⑥有违反法律法规及有关制度行为。认真落实企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规范，规范实质审查的事项、内容、程序认真落实，对违纪者追究相关责任；7严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由裁量权，对违纪者追究相关责任。综合岗负责执照打印、收费及登记档案材料的归档装订和移交工作。安艳梅企业、个体档案管理不善、造成档案资料缺失或损毁；乱收费，不及时移交档案，归档不及时，装订不规范。负责执照打印、收费及登记档案材料的归档装订和移交工作。负责执照打印、收费及登记档案材料的归档装订和移交工作。二级 内资登记岗负责市局内资企业的设立、变更、注销登记、企业年检及其他相关工作；外资企业的初审；完成领导交办的其它工作徐旺妍错误登记、收受索要好处、乱收费；违反程序，登记材料不规范，越权登记；档案管理不力，违规年检；利用职权，玩忽职守，以权谋私，利用行政审批权随意变通，不能依法登记，严格把关；接受服务对象、办事人员的宴请、送礼、馈赠；在执法、办理证照过程中，搞“吃、拿、卡、要”，乱收费、搭车收费以及谋取其他好处的。l、加强业务培训与考核，提升业务素质和水平，做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、认真落实企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规二级 范，规范实质审查的事项、内容、程序认真落实，对违纪者追究相关责任；7严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由裁量权，对违纪者追究相关责任。私营登记岗负责私营企业的设立、名称预核登记（不含合伙、个人独资企业和农民专业合作社）、私营企业的迁移登记和企业年检，全市个体私营经济统计报表，完成领导交办的其它工作。程雅红没有严格执行前置许可的要求；错误登记，违反程序，登记材料不规范，违规年检，录入延误；在执法、办理证照过程中，搞“吃、拿、卡、要”，乱收费、搭车收费以及谋取其他好处的；材料出现迟报、漏报，统计数据不真实、不准确。二级 l、加强业务培训与考核，提升业务素质和水平，做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、认真落实企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规范，规范实质审查的事项、内容、程序认真落实，对违纪者追究相关责任；7严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由 裁量权，对违纪者追究相关责任。 白银市工商行政管理局企业登记注册业务流程图不能当场作出是否准予登记决定的能够当场作出决定的，当场作出是否准予登记的决定原件与申请材料一致原件与申请材料不一致邮寄提交申请不属于本机关管辖材料不齐全或不符法定形式不提交申请材料原件现场或邮寄提交申请材料原件不受理受理（申请材料齐全符合法定形式）申请人进行补正不受理受理（申请材料齐全符合法定形式）传真、电子数据交换、电子邮件提交当场提交登记申请提交企业登记所需的材料申请不属于本机关管辖材料不齐全或不符法定形式当场或1日内一次告知需要补正的内容当场或1日内一次告知需要补正的内容申请人进行补正需对申请材料的实质内容进行核实的，应当由两名以上工作人员进行核查如依法应当听证，应向社会公告并举行听证，根据听证笔录作出行政许可的决定准予登记的，自受理之日起3日内出具准予登记通知书，并缴纳登记费，领取营业执照（注销登记的不领执照）；不予登记的，自受理之日起3日内出具《登记驳回通知书》定西市工商行政管理局企业年检风险防范流程图 白银市工商行政管理局企业登记注册风险防范流程图不符合受理条件的，决定不予受理，出具《不予受理通知书》需要对申请材料的实质内容核实的，派两名以上人员核实符合受理条件的，决定予以受理，出具《予以受理通知书》企业缴纳年检费不符合规定的符合规定的在营业执照副本上加盖年检戳记，并发还营业执照。限期改正。待符合规定后，在营业执照副本上加盖年检戳记，并发还营业执照副本。企业及其分支机构申请人工商局窗口受理申请人副科长审查科长审核主管局长审批申报年检应当提交下列材料：1、年检报告书；2、企业指定的代表或者委托代理人的证明；3、营业执照副本；4、经营范围中有属于企业登记前置行政许可经营项目的，加盖企业印章的相关许可证件、批准文件的复印件；5、国家工商行政管理总局规定要求提交的其他材料。风险点企业法人应当提交年度资产负债表和损益表，公司和外商投资企业还应当提交由会计师事务所出具的审计报告。企业有非法人分支机构的，还应当提交分支机构的营业执照副本复印件。'