部门廉政风险点排查登记表.doc 54页

'安徽工程大学部门廉政风险点排查登记表汇编安徽工程大学廉政风险防控领导小组办公室二○一二年八月54 目录1．办公室（党办、校办、外事办）2．纪委办公室（监察处）3．组织部4．宣传（统战）部5．工会6．团委7．人事处8．学生处（学工部、毕业生就业指导中心）9．教务处（招生办）10．科技处11．研究生部（研究生党总支）12．财务处13．审计处14．保卫处（武装部）15．国有资产管理处16．分析与测试中心17．总务处（基建办）18．后勤服务集团19．图书馆20．现代教育技术中心21．机关党总支22．教辅党总支23．后勤党总支24．离退休工作处（党总支）25．继续教育学院54 部门廉政风险点排查情况数据统计表序号单位风险点数量高中低1办公室511313252纪委办（监察处）1811613组织部2116144宣传（统战）部1831145工会121386团委101367人事处3708298学生处（就业指导）161699教务处（招生办）624184010科技处27813611研究生部（党总支）35721712财务处23184113审计处1529414保卫处（武装部）907215国资处17143016分析与测试中心931517总务处（基建办）1895418后勤服务集团28815519图书馆1485120现代教育技术中心1124521机关党总支14031122教辅党总支1155123后勤党总支15012324离退休工作处（党总支）802625继续教育学院19766总计51812618920354 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委办公室填表日期：2012年7月23日主要工作职权一、负责校党委会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导，牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调党委职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以校党委名义制发各类文件，协助校领导组织起草党委综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以党委办公室名义制发有关文件。五、负责党委系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责党委公章和党委书记印章的管理与使用，负责学校党委系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、协助学校党委领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校党委领导的日常工作。八、负责以党委或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校党委领导处理学校党的对外联络事务和有关合作工作。九、负责学校的党务综合信息工作，向上级部门和学校党委领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。十、承担学校的信访接待工作，协助校党委领导处理基层单位的请示、报告等事项。十一、负责协调处理各类突发事件，做好学校安全稳定工作。十二、承办上级党组织、校党委部署、安排的有关工作，办理校党委领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险维护安全稳定麻痹大意或思想懈怠，突发事件处理出现失误等。高高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高高机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。高高公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高高信息处理信息处置不当，造成不良影响等。中中信访办理为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。中中督办督察为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察。低低党务公开该公开的事项未公开或未及时公开低低业务流程风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中中公务接待未严格遵守公务接待相关流程。中中公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低低制度机制公务接待公务接待管理制度需要进一步健全。低低54 风险督办督察督办督察管理制度需要进一步建立健全。低低物品采购物品采购相关制度需要进一步建立健全。低低信访办理信访办理相关制度需要进一步建立健全。低低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理15项廉政风险，其中高级4项、中级4项、低级7项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：校长办公室填表日期：2012年7月23日主要工作职权校长办公室是学校的行政综合管理部门，主要职责是协助学校行政领导综合协调和处理学校行政工作的重要政务和事务。主要职权有：一、负责校长办公会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调行政职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以学校名义制发各类文件，协助校领导组织起草学校综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以校长办公室名义制发有关文件。五、负责行政系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责学校公章和校长印章的管理与使用，负责学校行政系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、负责以学校或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校领导处理学校的对外联络事务和有关合作工作。八、负责学校的校务公开和信息公开工作，向上级部门和学校领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。九、承担学校的信访接待工作，协助校领导处理基层单位的请示、报告等事项。十、负责协调组织相关部门推动教育行政办公系统建设。负责学校的综合性统计工作，负责学校报出材料的审查审批工作。负责编撰学校《工作动态》。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务，联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门，应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作，做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险维护安全稳定麻痹大意或思想懈怠，突发事件处理出现失误等。高公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。高驾驶员与公务车辆管理为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。高物品采购及配备为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高，不合理配置等。高54 信息处理信息处置不当，造成不良影响等。中会务工作为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。中信访办理为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关信访信息。低督办督察为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察。低通讯管理为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。低政务公开该公开的事项未公开或未及时公开低业务流程风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中公务接待未严格遵守公务接待相关流程。中车辆使用未严格遵守车辆使用相关流程。中公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低制度机制风险公务接待公务接待管理制度需要进一步健全。低车辆管理车辆管理制度需要进一步健全。低督办督察督办督察管理制度需要进一步建立健全。低物品采购物品采购相关制度需要进一步建立健全。低信访办理信访办理相关制度需要进一步建立健全。低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理21项廉政风险，其中高级6项、中级5项、低级10项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：外事办公室填表日期：2012年7月23日主要工作职权外事办公室是学校的外事综合管理部门，主要职责是推进学校教育国际化进程，加强学校国际交流与合作的各项工作，为学校领导、各单位和全校师生员工提供外事服务。主要职权有：一、外事交流接洽与服务，主要负责外国代表团来访接洽与服务工作；二、外国专家聘任及管理，主要包括全校长期外国专家的聘任与管理工作，短期外国专家交流讲学等管理工作，负责外国专家公寓的管理工作；三、负责因公出国（境）访问审核及手续办理等工作；四、负责外事档案、文书、印章、信息管理、保密、信访接待、统计、会务等工作；五、协调来校留学生招生与教育管理工作，协调做好学校派出留学生的各项事宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险外事交流接洽与服务1、超标准接待，公款吃喝；2、接待程序有时欠规范；3、外事接待规格有时不对等。高印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高执行外事工作规定涉外人员不遵守外事纪律、法规。高外国专家的聘请与管理工作长期外国专家聘用与管理工作中可能出现的突发事件等。中留学生招生与教育管理工作留学生招生工作中可能出现的违规事项，留学生教育管理工作中可能出现的突发事件等。中信息处理信息处置不当，造成不良影响等。低业务流程风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程。中外事交流接洽与服务未严格遵守外事交流接洽与服务工作相关流程。中公文处理未严格遵守公文处理相关流程。低国际交流与合作工作未严格遵守国际交流与合作工作相关流程。低制度机制风险外事交流接洽与服务外事交流接洽与服务工作制度需要进一步健全。低外国专家的聘请与管理工作外国专家的聘请与管理工作制度需要进一步健全。低留学生招生与教育管理工作留学生招生与教育管理工作制度需要进一步健全。低国际交流与合作工作国际交流与合作工作制度需要进一步健全。低单位（部门）综评风险等级经认真查找，共梳理15项廉政风险，其中高级3项、中级5项、低级7项。部门风险综合评定为中级。请予审核。党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年7月29日主要工作职权根据《中国共产党章程》、上级有关规定和《安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案》（校人字[2010]4号）授予的职责权限，在学校党委、行政和纪委的领导下，主要履行以下职权：1、维护党的章程和其他党内法规，组织开展对党员干部的党性党风党纪教育；2、对本校党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策决议和遵守党纪党规情况进行监督检查；3、协助学校党委组织协调党风廉政建设和反腐败工作，推进廉洁教育和廉政文化建设；对党风廉政建设责任制贯彻执行情况进行检查和考核；4、对监察对象进行廉政监察、执法监察和效能监察；5、受理纪检监察范围内的信访举报、控告和申诉，保障党员干部和监察对象的合法权益；6、按照干部管理权限，查处违纪违规行为和案件；7、抓好纪检监察干部队伍建设；8、贯彻实施学校纪委会各项决议；完成上级和本校领导交办的其它任务。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险党风党纪教育1、不重视党风党纪教育，未按要求组织开展教育活动；2、对党员干部的错误思想言论不报告、不制止；3、教育质量不高，教育效果欠佳，未筑牢思想道德防线。中中干部人事工作监督1、对干部人事工作中的违纪违规行为不提出处理意见；2、对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实；3、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；4、私自泄露干部考察情况或干部人事工作信息；高高招生考试执法监察1、没有开展相应的法纪法规教育；2、发现违纪情况，不及时报告、不督查处理；3、不按规定抽取考评专家；4、泄露招生考试信息，帮助他人徇私舞弊。高高招标采购执法监察1、对程序不合法或违规操作行为不报告、不提出纠正意见；2、对招标采购过程中的信访举报问题不及时受理。3、泄露应该保密的信息。高高评审评优工作监督1、对项目评审、评奖评优工作程序把关不严；2、对工作中的违纪违规行为不提出监察意见。中中效能监察1、对监察对象不作为、乱作为现象不提出监察意见；2、碍于情面，监察不认真，处理意见不公正。中中教育收费和财务管理工作监督1、不按规定和要求对教育收费行为进行督查；2、对违反规定的教育收费行为，不及时提出处理意见；3、对违反财经纪律的行为，不及时提出处理意见。高高信访受理和案件调查1、受理信访举报不及时，或者故意压案不办；2、对群众反映的重大问题不报告、不请示、不查处；3、调查取证不全面、不深入，导致做出错误研判；4、收受当事人贿赂，隐瞒案情，篡改证据，包庇当事人。高高干部廉政档案管理因为人情关系，对干部廉政情况不作真实记录、不归档。中中部门经费使用与管理1、违反经费使用管理规定，报销不合理、不真实的开支；2、虚报冒领资金；3、3、公务接待超标或浪费。高高54 印章使用与管理对印章使用监管不严；印章使用范围不当，造成不良影响。低低业务流程风险工作程序监督1、监督工作流程不规范；2、对违反工作程序的行为，没有及时提出监督意见；3、对关键环节监督缺位或未实施有效监督。4、接受请托人吃请，为请托人说情。高高信访受理1、不按规定程序进行信访登记；2、重要信访举报件，没有及时呈报分管领导批示；3、不按规定及时启动调查程序。4、不按规定及时回复调查处理意见。中中案件审理1、不按规定及时启动审理程序；2、简化办案程序，导致事实不清楚、证据不确凿、手续不完备、定性不准确；3、审理程序不规范，送达不到位。高高党纪处分1、不按规定对违犯党纪的党组织和党员，向校纪委和党委提出组织处理和纪律处分的意见建议；2、不在规定时间内送达处分决定。中中制度机制风险监督制度建设1、监督制度不健全，没有形成监督机制；2、监督制度和保密制度执行不到位。3、对违反制度规定的行为，没有提出处理意见。高高信访举报和案件审理信访举报工作目标管理制度、案件审理制度和快速处理工作机制不健全、落实不到位。高高党风廉政建设责任制分解落实1、党风廉政建设工作任务没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制及其考核办法缺乏科学性和可操作性，贯彻执行不到位；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。高高单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委组织部填表日期2012年7月6日主要工作职权1.协助党委做好干部的选拔任用；2.负责干部任期及年终考核；3.负责开展干部教育培训；4.负责对基层党组织党员发展、党支部设置的指导和监督；5.负责开展党内评先评优；6.负责党费的收缴、管理和使用；7.负责出国（境）人员的政审；8.负责处理相关来信、来访；9.负责做好党内信息统计；10.协助党委做好党员的教育、培训、管理；11.负责选调生的选拔推荐工作的组织、指导和监督主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察材料与考察实际情况不一致。没有做好相关保密工作高干部考核未按照任期实际表现情况如实撰写考核材料，隐瞒考核中发现的突出问题。不注意保密。中党内评优对评选资格把关不严，对申报材料审核不严格，对评选条件执行力度不够；评审过程中接受请托、收受、索取财物。不注意保密。中党费的收缴、管理和使用党费收支不平衡；乱用或挪用党费；对二级党组织的党费收缴、使用情况监督不到位。低选调生选拔推荐不严格执行选调生选拔推荐标准，隐藏其中发现的问题，没有做好相关保密工作低干部教育培训未按照要求开展相关培训，不能及时反馈学习及培训结果低党内信息统计不能如实上报党内统计相关信息低出国（境）政审不严格按照政审要求执行低业务流程风险民主推荐干部未按照规定确定民主推荐范围，民主推荐结果不详实；没有做好相关保密工作中组织考察干部未按照要求确定考察范围，在考察过程中有徇私舞弊现象，未按照考察实际情况撰写考察材料，不注意保密。中党费的收缴、上交、使用未按照规定标准按时收缴、上交党费，未按照规定的程序和用途使用党费低党内评优未严格按照评选标准、时间节点具体操作低出国（境）政审低54 对出国（境）人员的政治审查不严，材料审核不仔细党内信息统计未按照党组织、党员实际情况汇总、上报统计信息低制度机制风险党费的收缴、管理及使用缺乏对二级党组织党费收缴、使用情况的有效监督低干部选拔任用选拔任用相关制度不完善中党内评奖评优评选条件不具体，相关措施不到位低出国（境）政审对相关出国（境）政策执行不严格低信访案件处理对来信、来访接待不热情、沟通不及时、落实不到位、低干部考核考核制度不完善中选调生选拔推荐选拔推荐制度不健全低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：宣传部（统战部）填表日期2012年7月16日主要工作职权理论学习、校园文化建设与管理、宣传工作、师德师风建设、党校教育与培训、网络文化建设与管理、统战工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险新闻宣传宣传内容对学校形象有负面影响；新闻舆论阵地监管不力，造成一定影响；宣传工作创新不够，方式陈旧，手段落后，缺乏舆论影响力和感染力。高理论学习中心组学习、教师面上学习、主题性教育等的计划制定不及时，宣传不到位；对全校二级中心组及师生思想政治学习指导、检查不到位；学习内容未能与时俱进，学习方式创新不够。低思想教育对上级相关工作会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习；对师生思想状况缺乏调查了解，反腐倡廉宣传教育不够深入。低党校培训党校管理的思路不科学，培训的内容设置不合理，对分党校管理监督不严，教育实效性差。中统战工作统战政策执行不到位，工作的主动性、规范性比较差，与党外人士沟通不够。中网上舆论的引导与网络文化的管理网络文化建设的意识不强，能力不够；缺乏相应的管理制度与管理队伍，缺乏相应的检查与督促；网络引领能力不够。高校园文化建设与管理校园文化建设思路不清晰、管理不规范，重大校园文化建设项目论证不充分。中校园业务流程风险宣传管理媒体邀请前缺乏新闻选题的策划和论证、违反接待管理规定，内宣与外宣缺乏相应的管理程序。中印章管理未严格遵守印章使用相关流程。中办公用品采购和经费报销设备购置缺乏论证，出现浪费情况；购置手续不完整；经费未严格按报销程序进行审批。中理论学习没有按照规定制定上报学习计划，没有按照规定对二级中心组的学习情况检查指导。低统战工作党外干部的举荐和选报任用没有按照相应的程序执行。中中54 党校教育与培训教育培训安排没有履行相应的程序，未严格按照培训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。制度机制风险新闻宣传缺乏有效的监督机制，管理松懈；新闻采写形式不合规范；新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严；对新闻的时效性、真实性、迟报漏报错报现象缺乏相应的制度规范。中相关评比没有制定体现公正性的评选标准与规范；对评选条件、范围、程序把关不严；在评选中讲人情、拉关系、走过场；对参评材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低党校教育与培训党员教育与培训工作制度、考核办法等不健全、贯彻执行不到位。中突发事件应急处理突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性；没有相应的应急预案，舆论引导应急管理工作职责不清，不能有效防范错误信息误导舆论。高经费管理经费管理没有严格执行相关管理规定。中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：工会填表日期2012年7月20日主要工作职权行使《工会法》、《工会章程》规定的职能主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险评先评优1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低低工会经费管理1、挪用专项资金；2、违反财经纪律和开支规定，违规开支；经费使用不合理，不科学。高高教职工慰问1、慰问范围确定不合理；2、慰问不及时；3、慰问金随意性。中中会员会籍档案管理1、资料整理不完整准确；2、违反规定损害涂改档案内容或抽取档案资料；低低业务流程风险互助互济1、资料整理不完整准确；2、信息报送不及时低低会员会籍档案管理新入会人员和离会人员随意不规范，低低设备资产管理工会活动室各类资产日常管理不到位。低低经费报销1、报销资料不齐全，手续不规范；2、对报销票据审核不细，报销手续审查不严。中中工会文件处理流程不按工作性质分类，不按程序处理，导致报告处理不顺。低低制度机制风险议事决策教代会执委参与学校重大问题审议制度不健全；校务公开内容及范围不明晰。中中设备管理工会资产购置、入库、交接手续制度不健全。低低教工活动室管理制度不健全、落实不到位、安全意识淡薄。低低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日54 领导小组审核意见单位廉政风险点排查登记表单位（部门）：校团委填表日期2012年7月14日主要工作职权协助党委做好专职团干的培养、选拔、管理，团内重要工作评选表彰、学生干部选拔、考评和任免、部门经费的使用、团费的收缴、管理和使用、优秀团员青年入党和学生社团的审核。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险各项评先评优活动未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。中高团干、学生干部选拔、培养对专职团干协管不力，主要学生干部要求不严，导致团学干部素质不高、战斗力不强。低低经费使用管理经费预算不科学，经费使用不合理，不科学，使用效率不高；团费管理不严，使用不合理；下拨团费监管不力，使用不合理。中中业务流程风险团学干部选拔流程干部选聘时受人情因素干扰，不能坚持程序和条件。低低团内评优流程对基层团组织要求不严，受到人情干扰，评优表彰时跑风漏气，不能严格程序和条件。低低经费审批流程对报销票据审核不细，报销事宜审查不严，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高。中中推荐优秀团员入党流程评优要求不严，受到人情干扰；推优程序不符合规定，个别人擅自做主，缺少民主监督。低低制度机制风险团学干部选拔培养制度制度过于笼统，条件不具体，对执行中的各环节缺少约束力。低低团内评优表彰制度对于评优项目、指标、程序、条件的规定不具体，操作中有漏洞，不能随情况变化及时修改。低低经费审批管理制度对经费使用情况规定不清晰，对经费使用效益缺少评估。中中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）54 分管校领导审核意见签字：年月日人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012年7月23日主要工作职权1、机构与编制管理；2、评奖评优；3、教职工政审；4、印章使用管理；5、人员招聘与人事调配；6、年度考核工作；7、各类进修培训的审批管理；8、各类高层次人才的遴选、推荐及服务；9、各类人才项目的评议推荐与管理工作；10、安徽省高等学校教师资格认定；11、新进教师岗前培训；12、暑期双师素质培训基地；13、专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作；14、岗位设置与聘用管理工作；15、教职工薪资管理；16、教职工福利审核与管理；17、教职工考勤管理；18、工人技术等级考核与鉴定；19、人事档案管理；20、教职工日常服务与管理。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险机构与编制管理没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡。低评奖评优1、对材料的审核不严，未公平公正反应个人先进事迹；2、对不符合条件人员予以审核通过。低教职工政审1、对各类人员政审把关不严；2、未按照相关政策报批。低人员招聘与人事调配1、没有科学合理的制定进人计划；2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；3、进人环节把关不严；4、新进人员资格审查不严。中年度考核工作1、没有制定科学的年度考核办法；2、年度考核指标分解的过于笼统，不够清晰；3、考核指标没有明确细致的标准和合理的权重。低专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作1、高级职称代表作鉴定及相似性检测时候，可能会存在人情关系，使得鉴定结果不合理；2、评审与推荐过程中可能存在专家名单泄露，使得参评人员贿赂、拉拢专家；3、参评人员直接向部门工作人员进行套近乎，请客等行为以寻求不合理的要求。低岗位设置与聘用管理工作1、未按照规定设置学校岗位及聘用人员；2、未依据文件科学设岗；人员上岗缺乏竞争机制；3、人员考核不按照文件规定执行，考核结果不公平。低岗位职责风险各类进修培训的审批管理1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划；2、没有科学合理核定各学院进修培养指标数，各学院指标分配不够均衡；3、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件；4、未严格按照程序给予相关人员办理进修培养相关履行手续。中新进教师岗前培训1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、讲人情，没有严格考场考试制度。低安徽省高等学校教师资格认定1、未及时通知符合申报教师资格条件的教师申报；2、现场确认时把关不严造成不符合的条件的教师蒙混过关。低54 各类人才项目经费管理1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。低教职工薪资变动1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资；2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行停薪扣减工资。低教职工福利费管理1、对于各单位福利费制表的审核不严格；2、对于福利费发放的范围审核不严格；3、未按照相关制度、文件发放福利费。中社会保险工作1、未按照规定申报相关人员社保缴费基数；2、未及时缴纳相关人员社保费用；3、私自增加、提高、补缴相关人员社保。低人事档案管理1、收集归档材料不及时、全面，鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误；2、违反规定，让个人查阅本人及其近亲属的档案，损坏涂改档案内容或抽取档案材料，泄露档案有关内容；3、违反规定外借档案，造成档案丢失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。中岗位职责风险工人技术等级考核鉴定1、把关不严，未严格审核申报人员条件及相关材料；2、未及时兑现考核合格人员工资待遇。低编制外聘用人员招聘与管理1、未按规定程序招聘临时聘用人员，讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正；2、未依据考勤情况增减临时聘用人员工资待遇；3、劳动合同签订不及时规范，导致劳动争议的产生；4、未依据相关文件对临时聘用人员是否续聘进行考核评价。低业务流程风险机构与编制管理1、下达的学校处科级机构不符合省里规定；2、在受请托的情况下，给某个部门单独增加编制。低评奖评优1、评奖过程未做到公开透明；2、评奖结果未及时公示。低人员招聘1、进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“对人招聘”现象；程序设定过于简洁，没有严格参照进人流程。中年度考核1、考核程序过于简单，打分测评环节不够严谨；人员考核没有采取360度考核主体，导致结果不够公正。低各类高层次人才的遴选、推荐及服务1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作；2、没有按照规定程序进行推荐工作。低暑期双师素质培训基地1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、在评选优秀学员的过程中不公开公正。低代表作鉴定未按程序送外鉴定、或者造成结果泄露。低论文检测未按相关规定送鉴论文，检测结果泄露。低评委会评审推荐专家名单泄露、导致不公平现象。低档案的查（借）阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要求，造成个人信息失真。低业务流程风险独生子女保健费核发未按程序审核独生子女保健费登记表，造成发放错误。低遗属生活困难补助核发1、未按相关规定审核领取人员身份及条件；2、未根据文件规定及时调整补助标准。低档案转递流程1、未按照规定对档案进行密封；2、档案转递未走机要途径，导致档案遗失。低档案材料鉴别归档1、未按相关规定鉴别入档材料，导致虚假材料进入档案；2、未按档案整理要求整理入档材料。中54 制度机制风险机构与编制管理1、全校编制出现超编；2、超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾。低评奖评优评奖评优条件设置不合理。低人员招聘1、从计划、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象；2、引进人才政策中的待遇和条件和当前市场状况存在一定的脱节，没有与时俱进。中年度考核工作1、年度考核办法历时较久，迫切需要修订和完善；2、考核方法、指标和考核反馈与评估甄需改革。中岗位设置与聘用管理工作对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。低教职工考勤对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：学生处（就业指导中心）填表日期2012年7月16日主要工作职权1、学生经费审批、管理、使用；2、学生违纪处理；3、学生评奖评优；4、学院学生工作评比；5、学生资助审核审批、上报；6、学生就业和派遣；7、辅导员日常管理和工作量审核主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险综合测评和奖助学金评审综合测评和各类奖助学金申报材料审核不仔细，把关不严，候选人资格审核不认真，有人情现象中学院学生工作考评材料审核不仔细，评审过程和结果不公正低学生经费审批、发放不按制度执行，发放名单和金额不准确，虚报发放人数，挪用和截留奖助资金高学生违纪处理处理不尊重事实，不公正公开，不听取学生申辩，主观臆断决定处分种类低学生档案管理收集整理档案不及时，分发、交接、转递档案出现错误导致档案丢失；保管不善，违反规定归档，造成档案信息失真低学生就业和派遣毕业生就业协议书审核不严，对就业政策把握不准。中辅导员工作量审核工作量审核不仔细，出现错误中业务流程风险各类奖助学金评审流程不按规定程序评审，导致评审结果的公正性受到质疑低学生经费使用流程不按规定使用学生经费，造成经费使用不合理，不科学，使用效率不高中违纪学生处理流程不按程序处理，不公开处理过程和结果，不受理学生申诉低学生档案的归档、转递工作流程归入档案材料弄虚作假，转递档案不及时规范低就业率统计，派遣证、自主创业证等办理流程不按程序规范操作，就业率统计不及时、漏统、错统；派遣证办理不及时、遗办、错办低54 制度机制风险学生工作经费管理学生经费管理机制不健全，制度执行不力，随意性较大中学生奖惩制度学生奖惩机制运作不规范，优秀学生认定标准不科学，处罚学生依据不足低辅导员队伍建设不够完善，不够科学，达不到理想效果低军训工作、就业工作、学生资助工作评估未按要求进行，不能做到全面、公平、公正中单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：教务处（招办）填表日期2012年7月25日主要工作职权1．全校本科学生的教务运行、成绩管理、学籍管理、毕业审核和学位授予等教学管理工作。2．教学运行与管理，制定学校教学管理及相关规章制度，检查各教学单位贯彻执行情况。4．组织实施学校教学改革方案和教学建设，组织开展教学研究工作。5.教学质量监控体系建设，检查、评估各专业教学质量，组织教学质量考核、评价和奖惩工作。6．全校实践性教学管理及校外实习基地建设。7.各类招生考试录取工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险晋升职称人员教学考核对申报人材料审查不严格，相关数据、信息统计错误、伪造数据低中申请教师资格人员教学考核对申报人教学信息审查不严；低低优秀教学奖评选1、对申报人资格、提供材料审查不严；2、评选结果不公示。低低青年教师基本功竞赛1、数据统计错误、伪造数据；2、评选结果不公示。低中教学事故核对与认定1、信息核对、反馈不及时；2、事故等级认定不当；中中教师教学质量考核1、各类数据不真实；2、数据统计错误；3、等级认定错误低低工作量核算1、数据统计错误；2、各类系数、减免补助不按规定核算；中中学生评教数据统计错误，伪造数据，数据遗失低中优秀信息员评选资格审核不严低低学籍管理审核不严格，造成学籍信息错误，学籍异动错误低中考试管理试卷交接，保管程序不严密，造成泄题，考试组织不规范，造成考场秩序混乱低低成绩管理成绩修改审核不严格，影响学籍异动、证书发放低中学历学位管理学历学位资格审核程序不严格，造成证书错发、漏发中中54 教学成果评审1、对申报奖励材料的真实性审查不严格；2、未按要求对受奖励人、项目、级别进行严格审查。低低质量工程项目管理1、未按上级文件起草本校文件；2、分配申报限额时出现失误。低低专业建设1、未能依据原则认真审核申报材料，导致报送材料完整性、真实性受影响，从而影响申报结果；2、建设过程中，未能严格确保每个环节工作落实到位。低低教材征订与管理1、未能按照学校文件审核学院报送的教材征订目录，导致教材质量不符合要求2、与供应商的教材款结算、与学生教材款的决算不仔细，出现数据偏差低中教学运行与管理1、学时未按照学校的实施意见执行，导致学时超过要求；2、未对教师的资格进行审查，每个教师所带的班级数过多；3、每门课程的学时安排未按照培养方案执行。4、不按规定程序办理，私自调停课，影响教学秩序和教学效果低中课程评估未对主持人申报的材料的真实性进行认真审核。低低制定招生政策制定招生政策不仔细推敲，使政策中出现错误、漏洞、违反主管部门规定等，导致政策执行过程中出现问题。低低录取管理1、违规录取不符合条件的考生；2、私下联系进档考生，提条件。高高招生考试组织1、人员封闭安排不到位；2、招生命题不规范；3、试题保管不善致泄题。高高迎新及新生复查工作安排不合理，或者无视相关疑点中低实践教学管理实验教学与实习监管力度不够、毕业（设计）论文组织实施力度不够。低低审核实习实施计划未能严格审核学院上报的实施计划，使得实习内容制订不到位。低低设备经费划拨及论证未能科学划拨设备经费，存在学院人情，审核不严。低低课外学术科技活动获奖奖励1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低1、发现问题未上报领导；低低54 业务流程风险职称晋升人员教学考核2、教师提供虚假材料，未能及时纠正教学优秀奖评选1、发现问题未上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低低教学事故认定1、事故信息未上报领导；2、事故信息未能及时下发相应学院核对;未能及时获取反馈信息低低工作量核算1、核算结果未能及时报领导审核；2、特殊工作量未及时上报低低优秀信息员评选资格审核不严低低教师调停课审核程序不规范、严格，教师随意调停课低低学籍异动审核程序不规范、严格，造成学籍异动错误低中学籍电子注册审核程序不规范、严格，造成学生学籍信息错误低低转学、转专业审核程序不规范、严格，有人情成分，不满足条件通过审核中中试卷管理试卷交接、保管程序不严密，造成泄题中高成绩修改成绩修改审核不严格，影响学籍异动、证书发放错误中中学历、学位资格审核审核程序不规范、严格，造成证书错发，漏发中中学历学位信息电子注册审核程序不规范、严格，造成学历学位信息不准确低低教学成果评审1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实不符。低低各级质量工程项目管理上传审核不仔细、申报级别出误差低低专业申报1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低低教材征订与管理1、未按照业务流程开展工作，导致教材征订不符合要求；2、发现问题未能及时汇报。低低课程评估1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师自行评估级别与事实不符。低低教学运行与管理1、学院对教学运行处理不符合要求，未及时纠正；2、发现问题未能及时汇报。低中校级优秀论文低低54 评选评优不严格按照评选条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。招生考试评分评卷教师遴选1、违规操作，选择有特殊关系的评分评卷教师；2、私下与评分评卷教师接触，“打招呼”、“递条子”。中中招生考试成绩录入、汇总1、成绩录入人员相互串通，改动考生成绩；2、汇总成绩不细致，或有意篡改考生成绩中高招生考生资格审核考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足中中制度机制风险职称晋升人员教学考核没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。低低工作量核算制度修订不及时，使得工作量核算办法、特殊工作量核算标准、外聘工作量核算标准不够清晰低低教学优秀奖评选没有建立相关制度，使得评奖的对象、范围流于形式，没有达到预期的评选目的。低低学籍管理学籍管理制度修改频繁低低教学成果评审没有建立相关制度，使得奖励的级别、范围、金额缺乏政策依据低低质量工程管理系统设定为一人审核，若双人审核，即可规避此风险低低教材征订与管理一人管理，若双人管理即可规避风险低低专业申报1、没有制订专业建设与管理办法；2、没有依据专业建设与发展规划申报。低低课程评估没有严格执行《安徽工程科技学院课程建设要求和评鉴规程》低低招生工作纪律没有严格执行招生工作“六公开”、“六不准”和“十条禁令”等文件规定中中网上录取1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作相关制度；3、有制度而没有严格执行。低低招生考试制度1、没有制定各类工作人员的工作职责；2、没有制定各类工作人员的回避制度；低低单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日54 领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年7月10日主要工作职权科研处是学校领导下的负责学校科学研究和科技开发等工作的职能部门。其主要职责是： 一、负责编制学校科研中长期发展规划，并组织实施。制定和完善学校有关科研管理工件的文件和规章制度。二、负责各级各类纵向科研课题和基金项目的申报、立项管理，督促各有关单位和课题组实施科研计划；负责科研经费使用的管理，协调解决存在的问题。负责校设科研基金的申报和评审工作。三、组织科研成果的评审、鉴定、省级登记，组织省部级、国家级科研成果奖励的申报，组织实施学校突出科研成果的奖励。四、负责横向科研项目的管理，组织教师和科研人员与企事业单位开展技术合作、科技咨询和科技服务，组织科研成果以及专利技术的转化和产业化。五、负责组织制定重点实验室、工程技术研究中心、创新服务平台、重点研究基地等建设规划，并组织实施。六、负责学校知识产权保护工作，保护学校知识产权，维护学校知识产权权益，促进专利许可、转让，专利质押融资及专利产品产业化。七、《安徽工程大学学报》的组稿、编辑、出版与发行工作。八、各级学会管理、学术交流、科技简报、科技信息收集及科技宣传。九、负责学校科技统计和社科统计工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险经费管理与使用1、没有坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用.中物品采购1、购买物品质次价高。高公务接待1、超标准接待，公款吃喝；2、聘请专家的指导、交流、评审、咨询费。高评优评先1、在评选中没有坚持公平公正的原则；2中54 、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。选用评审专家1、不按规定程序进行评审2、随意指定专家，泄漏推荐专家信息；中科研项目经费的使用管理1、对经费使用没有检查监督或监督不力。中横向项目签订审核1、没有按照相关文件审核项目条款；2、忽视对学校不利条款的审核；3、与服务企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高横向合同项目管理1、未按照公司法及学校相关规定管理项目。低专利（成果）申报与转化1、专利申报时专利权属关系不明；2、专利（成果）转化不符合学校有关规定，或者损害学校利益。中科研成果鉴定与登记1、对材料没有严格把关。低印章使用与管理1、未认真审核材料；2、私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。高业务流程风险科研数据统计发布1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确发布科研数据，对学校造成不利影响。低项目遴选及评审1、专家遴选的条件、程序、范围不规范；2、泄漏推荐专家信息；3、干扰专家公正评审、评价。中科研成果奖申报1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。中成果登记与奖励1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。中部门专项经费及科研经费的管理1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。中科研项目过程管理1、不严格按项目过程流程管理2、过程管理存在徇私舞弊情况中54 科研档案过程管理1、科研档案未正常及时归类2、科研档案未登记到科研数据库3、科研档案私自外泄低专利（成果）申报与转化1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。低印章使用与管理1、未制定印章使用与管理制度。高制度机制风险项目遴选及评审评审的公平、公正性制度不够完善。高科研考核管理学校的科研二级管理考核制度有待建立，实现对教师的激励。中学报论文受理、送审、录用及出版管理需建立来稿的登记、受理；稿件送审、意见反馈、录用的一套完善制度，规范工作机制。高各类科研项目和科研平台建设过程管理制度项目实施过程中，中期检查、验收管理制度有待完善。中横向项目管理1、横向项目在老师科研业绩评价中未能得到充分认可；2、鼓励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。低专利（成果）管理与转化1、促进专利成果转化的力度不够，有待制度化；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。中印章使用印章使用制度需进一步建立。高单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：研究生部（研究生部党总支）填表日期2012年7月20日主要工作职权主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险研究生招生没有开展招生纪律教育；复试不公开不公正，违规接收调剂生，违规录取不符合条件考生；接收考生方的财物、吃请；特殊情况，未经集体研究，未请求汇报，擅自作出决定。高全日制研究生招生初试命题、阅卷1、题科目代码、数量错误。2、制卷过程中出现缺页、多页及空白页等错误。3、装试卷过程中出现错装、漏装及混装等错误。4、人情、利益等因素干扰，导致泄题。5、保密室没有达到相关要求，导致试卷丢失、损坏等。6、选聘阅卷过程中出现试卷丢失、损坏等，出现错评、漏评等。7、受到人情、利益等因素干扰，通过各种途径修改考生成绩。高培养管理1、突发事件处理不及时，或者处理不当；缺少防范措施；学籍管理不规范，休学、退学、请假等手续不完备中党费管理和使用1、未及时收缴和上缴党费；2、未能合理使用党费。低学生的奖勤贷助补1、未能及时公布相关政策和评选要求；2、未能全面、准确地掌握情况，致使操作不公正；监管不严，超范围开支。中学生违纪处理1、未能详细调查，审核不严造成偏颇；2、对学生申诉意见不能正视。中学生活动管理1、选拔机制不健全，有人为因素干扰；低54 1、未能及时准确的对各类活动进行有效指导。档案管理1、未按照档案管理相关规定进行有效管理；2、未按照程序办理档案交接，导致档案丢失等。中思政教育1、思政教育不能常态化。低学科管理1、未能严格监督学科计划的执行情况；2、未能按质按量进行学科检查。中学位点管理1、未认真审核学位点负责人的相关情况；2、未对学位点的导师计划，招生计划做出合理的分析。中学科带头人遴选1、考核办法不全面，造成考核依据有偏颇；2、组织实施过程存在材料审核不严格。中学科带头人管理1、未能对学科带头人进行任职期间的考核；2、对没有认真履行其职责的带头人未能做出调整处理。中学术骨干遴选1、未坚持标准，材料审核不严；2、比例确定随意，推荐过程不透明；3、未能坚持宁缺毋滥的原则。中导师遴选1、未参照导师遴选办法进行材料审核。中导师管理1、未对新增导师进行岗前培训；2、未对导师招生计划进行审定。中评先评优1、评选办法偏离标准，因人设定条件；2、推荐中存在简化程序；3、顾及情面忽略原则。高业务流程风险党员发展1、未能严格审核入党积极分子材料情况；2、未能严格执行发展预备党员和转正相关手续。中就业管理1、未按照国家、省里文件要求向各学院传达就业政策；2、未能及时收集、编制、上报就业数据，导致无法及时派遣。低各类政审1、不能严格按照相关要求开具相关政审材料，审查不严；2、不能及时办理。低学生的奖勤贷助补1、未能对申报材料中的相关信息进行真实性认定；2、未按照选拔计分指标体系进行加分；3、未严格按照评选条件、范围、程序进行等级划分。中学科申报1、未及时将上级下达的学科申报文件转发到学院；2、未认真保存申报材料；3、未做好申报材料的审核工作；4、未按要求上报申报材料。高学位点申报1、未按照国家、省里文件要求向各学院传达学位点申报工作；2、未根据学校发展现状给出指导性建议；3、未按照相关文件要求审核申报材料；高54 1、未及时汇总材料，按时上报。学科经费管理1、未能及时对学科建设经费做计划（预算）；2、未按照管理规定监督经费的使用，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。中学科带头人遴选和确认1、未严格审查申请人的职称，业绩成果；2、未按照遴选办法进行公平、公正、公开的选拔。中学术骨干遴选1、未能对申报材料中的加分项进行真实性认定；2、未按照选拔计分指标体系进行分值核算；3、未对遴选结果进行公示。中学位资格审核1、未仔细审核毕业研究生的学位论文、科研成果、学业成绩；2、未按照学位资格审核条例严把质量关。中学位授予1、未准确统计学位信息；2、未按照程序进行学位授予信息公示，公示期间对有疑义电话未进行核实答复；1、学位信息查询系统不够完善。中业务经费管理1、不熟悉财务规定，审批错误；公款支出比例失当；支出渠道错误中津贴管理1、不熟悉财务规定，审批错误；公款支出比例失当；支出渠道错误中制度机制风险思政教育1、培养机制改革缺少配套文件，推进艰难；研究生思想政治工作制度存在薄弱环节；有的制度不能适应现在的形势。低学科规划1、未按照学校“十二五”规划要求制定；2、忽略现有学科现状，盲目提高学科发展要求。高学位点管理1、研究生培养基地建设缺乏指导性规章制度；2、基地建设程序不完善。高研究生招生1、校、院、学位点三级招生权责制度不完善；复试环节监督不到位；内部监督机制不健全。中培养管理1、培养机制改革缺少配套文件，推进艰难；有的制度不能适应现在的形势低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日54 领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：财务处填表日期2012年7月12日主要工作职权1.贯彻执行各级有关法律、法规及财务规章制度，实行“收支两条线”管理，规范学校的经济运行秩序；2.组织编制校级财务预（决）算和财务报表，并对预算的执行过程进行监管；3.筹措和调控办学经费，提高资金使用效益，为学校事业发展提供财力保障；4.负责校园卡系统管理；5.做好政府采购和国库集中支付的相关工作；6.参与大宗物资采购、招标、资产报废处置等相关工作主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险收入管理1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定做到应收尽收；2、未严格执行“收支两条线”政策管理收入；3、在收费工作中讲人情、拉关系；4、收取现金不及时开票或开“大头小尾”票或开不正规票据；5、收取现金不及时交存银行、不及时入账；6、开票和收取现金不分工等。高支出管理1、不能严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、不能严格执行合同；3、不能严格执行预算；4、在付款时讲人情和关系等。高大额资金调度不能按照效益最大化调度、管理资金高票据管理管理不善，造成票据遗失。不按票据管理规定开票。中档案管理1、凭证装订不牢，造成单据散落、凭证丢失；2、未经领导授权，让他人随意查阅凭证，导致信息外露。中校园卡管理1、利用系统漏洞，为个人谋取私利；2、对系统存在的问题不及时处理，造成资金损失；3、设备出现故障，造成系统无法运行，影响师生工作生活；4、数据安全性不够，造成系统数据丢失。高54 预算管理1、未严格按照国家、省、学校有关文件规定编制、执行、调整、监督和评价预算。2、在预算编制、调整、评价中讲人情关系。高贷款管理不能争取最优贷款结构、期限、利率，贷款成本高，贷款使用不合理。高工资校外收入无法统计，劳务报销姓名不够真实高公章管理不经处长签字同意，私自出具印章中业务流程风险收费1、开票与收款不分开；2、收款与稽核不分开；3、收费数据初始、变动与收款不分；4、学费减免与应收学费直接相抵；5、收费不开票、不及时入账等。高支出1、未严格执行国家、省和学校有关支出规定；2、在支出中讲人情和关系；3、采购合同长期固定，票据不规范；4、事后复核，导致错误不能及时纠正；5、非当事人报销，导致会计记录不正确。高大额资金调度不能按照效益最大化调度、管理资金高预算1、未严格按照预算程序编制调整预算；2、在预算编制、调整中讲人情关系；3、未严格按照学校预算方案下达预算指标；4、不严格按照预算目标实行预算监督。高贷款1、未严格按照程序进行贷款可行性研究和审批，导致贷款成本高；2、在贷款过程中讲人情关系；高工资各部门衔接不顺畅、不及时低文档管理对重要文件、合同没有及时登记、装档，造成遗失；他人借阅时，没有登记，造成遗失；高助贷管理没有认真核对，造成款项错发、滞发中制度机制风险收入管理因制度存在缺陷导致收入流失高支出管理因制度存在缺陷导致支出标准混乱高大额资金调度因制度存在缺陷导致不能按照效益最大化调度、管理资金高预算管理因制度存在缺陷导致预算管理不够严格。高贷款管理因制度存在缺陷导致贷款管理不够严格。高54 单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：审计处填表日期2012年07月20日主要工作职权一、依据国家法律、法规和政策，以及上级部门和学校的有关规定，制订内部审计规章制度，独立开展内部审计工作，对学校领导负责并报告工作，同时接受上级主管部门内部审计机构的业务指导和检查。　二、对学校及所属单位财务收支及有关经济活动中的重大事项组织或进行专项审计调查，并及时向校领导或上级主管部门报告审计调查结果。配合校财务处加强财务管理，对学校资金收支的真实性、完整性、合法性，以及账务处理的正确性进行监督，定期进行审计调查。三、负责下列事项的审计监督，并提出审计报告。1、财务收支及有关经济活动；2、预算执行和决算；3、预算内、预算外资金的管理和使用；4、专项资金的管理和使用；5、固定资产的管理和使用；6、建设、修缮工程项目；7、独立核算的资产、负债、损益等；8、内部控制制度的健全、有效及风险管理；9、经济管理和效益情况；10、有关领导人员的任期经济责任审计。四、提出改进管理、提高经济效益建议，对模范遵守和维护财经法纪成绩显著的单位和个人给予表彰的建议，对正在进行的严重违法违纪、严重损失浪费的行为，做出临时制止决定，对违法违规和造成损失浪费的行为提出纠正、处理的意见，对严重违法违规和造成严重浪费的有关单位和人员提出移交纪检、监察或司法部门处理的建议。　　主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险财务收支审计因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，隐瞒、曲解或故意疏漏审计事实，不如实、正确反映审计事项。中独立核算单位经营情况审计因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，不认真细致核实收入、支出，不如实、正确反映企业资产、损益情况，回避审计对象的违规行为。中资产审计低54 因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，不如实、正确反映资产状况或价值。预决算审计因人情或接受被审计对象吃请等，不如实、正确反映预算及执行过程中存在的问题。低审计整改因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。中工程造价审计因人情或接受施工企业的吃请、财物、娱乐消费等，不细致审核签证的合规性、合理性；不到现场或不认真勘查核实工程量，不进行市场调查确定材料价格；曲解合同或招标文件；违反工程审计计价规范；多计工程量或提高工程材料价格。高建设项目财务决算审计因人情或接受被审计对象或施工企业的吃请、财物、娱乐消费等，不细致审查建设工程财务收支情况、勘探设计、监理、甲供材等招标情况、款项支付情况；或不细致审核从立项到竣工全过程的工程管理资料、监理档案、甲供材招标及领用情况等；不客观反映工程管理存在的问题等。中建设项目全过程审计因人情或接受施工企业吃请、财务等，纵容甚至参与工程管理过程中的舞弊行为，如建设单位应招标未招标的行为、不必要的工程变更及不实隐蔽工程签证、不按规定程序认价等。中业务流程风险财务审计因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，对反映被审计对象经济问题的事项不认真核实；审计底稿不经审计组其他成员复核；不按规定程序收集审计底稿签证意见或对底稿签证意见不按规定程序处理；审计报告征求意见稿不经审计组集体审核；审计发现问题不及时或不如实向领导报告，或不按规定程序下达审计报告。低工程造价审计因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，工程造价审核表不经复核，或未经科长、分管处长审核即印发征求被审计对象意见；中介机构审核结果不经审计处或或建设单位签字确认即交施工企业；不按规定收取施工企业水电费、审计费等；未签发报账通知单即交付财务报账。中建设项目全过程审计因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，不按规定程序招标、签价、签量、变更等。低审计效率因人情或其他不良动机，有意拖延安排项目审计，或无正当理由使项目审计久拖不决。高54 社会中介机构选择因人情或接受社会中介机构或被审计对象吃请、财物、娱乐消费等，有意将审计业务或其他业务交某一社会中介机构审计；或因人情或接受被审计对象吃请、财物、娱乐消费，应被审计对象要求将项目委托特定社会中介机构审计。中制度机制风险经济责任审计评价及责任认定虽然实行各级行政负责人经济责任制，但缺少单位负责人经济责任、权限细则，难以执行；没有经济责任审计评价的规范性文件。中工程审计审计质量监控、评价及管理制度尚不健全；没有建立起建设单位行为规范细则；缺少审计从源头上参与建设项目管理的机制、制度，没有建立审计与建设单位的沟通协调机制。中单位（部门）综评风险等级中党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：保卫处填表日期2012年6月30日主要工作职权校园及周边治安综合治理，本处人员管理，经费使用，为师生出具各类证明，协助公安机关查处各类案件，调解各类纠纷，消防管理，协助公安机关户籍管理，大学生入伍工作，校卫队临聘管理。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险校园及周边治安综合治理履行职责不力，应急处置不当或不及时；没有及时排查整改安全隐患。中本处人员管理思想教育工作不到位，岗位职责及管理制度不健全，管理松懈。低经费使用不认真执行学校财务制度，各项经费使用不当。中协助公安机关查处各类案件没有采取有效措施及时保护案发现场，协助公安机关、国安部门查办案件不及时、不到位。中调解各类纠纷工作不及时，带有个人感情因素，处理不公平。低消防管理消防设施采购不按招标程序，配置不合理，基础工作不到位。中户籍管理不按规定和程序，违反相关制度。中大学生入伍不按规定和程序，违反相关制度。中公章使用未经领导审批，违规出具证明。中制度机制风险54 单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：国有资产管理处填表日期2012年7月25日主要工作职权1、贯彻执行国家及上级部门有关国有资产管理的法律法规和方针政策。2、负责全校国有资产产权归口管理。负责全校教学、科研设备、行政办公设备、家具等国有资产管理工作。3、负责全校招标采购组织工作；负责学校对外签订采购及资产利用合同的管理工作。4、负责学校资产清查、资产评估、资产统计年报及有关日常监管工作。5、负责学校设备资产的配备、调剂、调拨、转让、出租、报废、处置的审核和报批工作。6、负责检查各单位账卡物相符情况，定期清理和核查全校的资产设备。会同有关部门，牵头负责全校专用设备维修管理和使用效益考核工作。7、负责办理进口仪器设备的定货、运输、验收及财务核算和免税、报关等工作。8、负责制定和完善学校国有资产管理的规章制度，逐步建立科学的高校国有资产管理体系。开发、完善全校资产计算机管理信息系统，进一步实现规范化管理。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险资产管理1、对重大资产投资项目未经立项论证即执行采购。2、未按配置标准配置行政办公设施。3、未履行资产处置正常程序进行处置。4、处置收入未上缴学校财务。5、单位重组、人员流动未办理或未及时办理资产交接手续，导致资产帐目不清。6、资产交接过程中导致资产流失。高　　　54 招投标采购1、未按规定进行招标公告，时间过短。2、招标文件制定不规范，招标文件带有倾向性、排他性、歧视性条款。3、规避公开招标，化整为零自行采购。4、未按规定随机抽取评标专家。5、不严格执行招标程序，评标办法不科学。6、无充分理由否定评标委员会评标结果。高　合同签订合同内容与招标文件要求、定标结果不符中部门经费管理1、使用内容不合理2、审批把关不严格高　印章使用与管理私自盖章，盖章无记录，保管不善中业务流程风险资产管理1、未按规定流程办理单位或个人的资产变动交接手续2、不按规定流程对固定资产进行建账和销账3、未按规定对资产管理进行监督。高　产权管理未按规定办理或履行产权报批手续高招投标及采购管理1、未按招标程序规定公布招标信息；2、招投标、评标定标程序不规范；3、未按相关规定和程序进行招标采购。高　验收未按照验收流程进行严格验收，供货数量、质量和招标要求不一致，或工程质量不符合招投标要求。高　政府采购未按规定程序执行政府采购高进口仪器设备采购未按相关规定办理报关手续中制度机制风险资产管理资产管理的规范性文件不完善、执行不到位高　仪器设备管理仪器设备管理的规范性文件不完善、执行不到位高招投标及采购管理缺乏规范的系统性文件，造成招投标管理机制不健全，缺乏相应的招投标管理细则，执行不到位高　验收管理办法不完善或不科学、不严谨，执行不力高　无形资产、经营性资产管理管理办法不完善或不科学、不严谨，管理不到位高　54 资产与财务对账资产与财务对账机制不完善，或未及时、定期执行对账制度高部门（单位）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：分析与测试中心填表日期2012年7月13日主要工作职权主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险经费管理与使用1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范；2、公款私用、滥用。高高质量管理1、检测报告审核不严，受到客户投诉；2、未定期进行仪器设备计量检定、校准，造成仪器使用不稳定不精确；低低印章使用与管理1、未认真审核材料；2、私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。低低业务流程风险实验室改造仪器采购调研时接受仪器厂家的利益而偏向该仪器厂家。低低经费管理与使用1、可能存在对经费支出票据审核不细，对报销事宜把关不严问题；2、经费使用不透明、不公示。低低54 制度机制风险议事决策未建立和执行集体决策制度。中中测试费用收支仪器设备更新、检测项目增添，测试费用收支制度不完善、不细化。高高公示公开1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明。低低制度建设随着仪器设备增添、实验室扩大，各项规章制度建立跟不上中心发展。高高单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：总务处（基建办）填表日期：2012年7月24日主要工作职权负责学院的后勤保障与管理；作为甲方代表学校负责对乙方（后勤服务集团）的监管工作；负责学院的基本建设，负责房产管理工作；代管校医院、附属小学的幼儿园3个附属单位。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险校园建设规划建议不调查研究，不联系实际“拍脑袋”，造成领导决策失误；高后勤监管得过且过，怕得罪人，导致疏于管理，后勤安全产业存在漏洞；后勤服务质量下降；存在群体事件发生。高饮食环境卫生检查敷衍，过场，导致食品安全隐患中医疗费审批不按规章制度办事，存在讲人情，拉关系，造成与师生紧张，矛盾加剧，存在一定腐化问题中药品申购随意将药品列入采购目录，存在讲人情、拉关系现象以及浪费现象中药品出入库管理不按规定验收药品入库，存在假药次药过期药流入；出库不规定，存在讲人情、拉关系，贪沾便宜等中日常经费审批不规定审批，造成浪费，存在贪污现象。中幼儿园收费不开据收，不按标准收费（随意），存在讲人情、拉关系以及贪污现象。低医师诊治违规行医，工作不尽职，造成患者延误治疗时机低工程变更签证不规定签证，造成造价虚高，存在腐化行为低房产管理不按相关规定，根据自己的喜好，随意分配公有出租住房低基本工程管理不按相关规定，私相授受，造成工程质量差，造价虚高；高54 业务流程风险后勤监管甲乙双方职责重叠，工作流程各自为政，缺乏统一协调；形成只监不能督，不能管的现象；高基建管理基建项目根据学校临时要求和决策，匆忙上马，造成安全和质量隐患；高基建工程管理招投标过程中，非专家意见多，管理员意见和质量监控实际情况给价格让路；造成工程管理难度大，干好干坏一个样，造成社会效益低，工程质量越来越差。与实际相脱节。高制度机制风险医疗费审批现行医疗费审批制度不适应现今医疗需要，例门诊报销过低，造成小病、大病都需要住院，制度急需重新更换和完善高公有住房管理存在分配不合理，有房不住对外出私，无房住不上，需制定相关制度。高后勤监管缺乏明确机制和制度，甲方权利成为摆设，高单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：2012年7月30日（盖章）分管校领导审核意见签字：2012年7月30日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记目录部门：后勤服务集团填表日期：2012年7月15日主要工作职权一、制定并执行后勤集团年度工作计划，积极推进后勤社会化改革。二、切实做好水电供应和维修服务、学生食堂保障与安全卫生、校园绿化美化及环境保洁、学生公寓和节能管理、物资采购等管理服务工作。三、制定后勤集团人事、干部、考评等各项管理制度，实行总经理负责制，按照企业管理与运行机制，加强对所属各部门管理和监督，及时掌握集团各部门的工作情况，解决各部门工作中的重大问题，对所属各部门运作、发展负总责。四、优化整合校内后勤资源，统一经营后勤服务市场，做好学校各项后勤保障工作。五、加强职工的政治思想工作，努力提高职工的综合素质和业务技能。风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险食堂管理1、少数食堂有收取现金现象；2、食品、物品进出管理措施不到位，私自带出现象；3、对进入食堂原材料把关不严，以次充好；4、员工绩效工资发放，标准随意，不不公示。5、选聘食堂班组长，任人唯亲，搞小帮派。高54 岗位职责风险54 岗位职责风险食堂窗口售卖1、看人打菜，给多给少，没有标准，随意性大；2、亲戚朋友打菜，不刷卡或少刷卡；3、不明码售价。中4、发现质次或变质食品，不汇报，继续出售，为小集体多争取利益。洗浴、开水供应1、管理员卡管理不严，给他人免费使用；2、对浴室、开水房设备不及时维修，使用率较低，服务质量不高；3、对水控系统维护不及时，造成数据丢失或混乱，给学校或学生带来损失。4、对学生水卡消费异常不及时处理；中水电维修1、利用公家材料为他人使用；2、私自截留公家材料带回家或变现；3、材料领用随意性大，掌控不严；4、维修中私自停电停水。中水电费回收管理1、没有对部分经营单位和用户进行用水用电计量或计量不准，造成浪费；2、水电回收力度不够，有遗漏现象；3、讲人情，私自为个别关系户或经营单位减免水电费。中物资采购1、未建立合法供应商目录，讲人情，随意变更供应商；2、市场调研不够，对市场行情掌握不及时，采购物资价高质次，给学校带来损失；3、未按照规定进行公开招标；4、接受供应商的吃请和好处；高仓库管理1、对采购物资质量验收不严，以次充好；数量以少充多，给学校带来损失；2、违规操作，先领后记；3、不经仓库，开具进出货单据；4、对采购物资异常情况不汇报；中校园绿地养护监管1、讲人情，讲关系，监管不严；2、养护考核不到位，给分随意；3、养护苗木数量增减把关不严，造成损失；4、接受养护单位的吃请和好处；高校园保洁1、员工考勤管理不严；2、工资加班费把关不严，随意性大，关系好的多给；3、员工保洁面积核定不科学，关系好的少核，不能做到公正。中学生公寓管理1、1、防火防盗管理不严，给学生带来损失；2、2、讲人情，在住宿安排上讲关系，不能平等对待；3、维修材料把关不严，造成流失；高4、员工管理不严，维修不及时，卫生保洁较差；5、接受床上用品商家吃请或好处；节能管理1、对部门水电指标核定不科学、不合理；2、要求采购部门采购指定节能产品；3、在节能工程中监管不力，验收不严；4、能耗统计不全、数据失真，造成损失。中工程管理1、未建立合法工程施工单位目录，对违规施工单位未进入“黑名单”；2、工程监管不力，验收不严，对偷工减料、材料以次充好的行为处理不及时或“睁一只眼，闭一只眼”；3、未按照规定进行公开招标；4、工程未予立项、报批就开始实施；5、接受施工单位的吃请或好处。高车辆管理1、存在公车私用现象；2、对车辆用油监管不严，公卡私用；3、对车辆保险，保养维修等环节监管不到位；4、讲人情，随意指定车辆定点维修单位。中校内经营单位管理1、对经营单位监管不严，对违规经营行为视而不见，不制止，不汇报；2、对校内门面房出租没有公开招标，有讲关系，重人情现象；3、合同到期后，没有及时进行招标，对门面房租金也没有随着市场行情变化及时调整；4、对租金回收不及时，有拖欠或少缴现象；5、门面房管理制度不健全；6、接受经营单位吃请或好处；高部门经费管理1、经费使用计划性不强；2、财务审批手续不完备，审批把关不严；3、经费使用原则性不强；4、招待标准或规格不要求，有超标现象；5、经费管理制度不健全；中印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。中公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与酒店私自达成有损学校利益的协议、约定。中业务流程风险临聘用工管理1、没有按合法渠道招聘用工；2、没有按程序申请、报批，各中心私自聘用；3、在招聘中，没有严格按照招聘条件，低54 存在重人情，讲关系安排人员现象。评优评先和年度考核1、没有按照有关制度操作；2、没有进行集体讨论、研究决定；3、程序过于简化，有“轮流坐庄”的现象；4、没有进行公示，缺少监督机制；低物资采购管理1、未按照规定进行公开招标；2、招标中简化程序；3、未进行价格公示，接受监督；4、未按规定程序进行物资采购申报、报批；5、未按规定程序进行入库验收。高物资进出货管理1、不按规定程序进行验收把关，采购人员说多少记多少；2、违规操作，先领后记；3、不经仓库，开具进出货单据；4、不按规定先进先出的原则操作，随意发货。中零星工程招投标1、未按照规定进行公开招标；2、招标不足三家进行开标；3、“化整为零”，简化招标程序；4、工程未予立项、报批就开始操作；5、未进行公示；高制度机制风险安全管理1、没有相关的配套制度或不完善；2、责任不明确，监管、巡查不力，抱有侥幸心理；3、信息报送不及时，应急处理不到位；4、对发现的安全隐患处理不及时；5、对发生的安全事故没有追责。中固定资产管理1、没有相关的配套制度或不完善；2、没有按照制度安排专人负责资产登记、变更、跟踪管理、报废处理等工作；3、制度形同虚设，随意性大，不按制度和操作程序办理；4、固定资产档案管理失真；低超工作量津贴分配1、没有相关的分配办法或不完善；2、分配中不按制度执行，另行一套，有失公正公平，因人而异，随意性较大；3、津贴分配与工作业绩脱节，不能调动职工的积极性；中职工考勤有制度但监督检查不够，对考勤结果没有兑现奖罚，导致职工考勤形同虚实；低54 职工培训没有相关的管理制度；没有制定切实可行的培训计划；培训经费不到位；对特殊岗位员工培训急待解决；低党风党纪廉政教育计划性不强，没有建立有关制度；追求形式，效果不明显；内容陈旧，缺乏活力；对党风廉政责任制落实不够，存在走过场现象；中单位（部门）综评风险等级高党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：图书馆填表日期2012年7月16日主要工作职权负责全校教学、科研所需的各类图书、报刊、资料的征订、借阅、管理和信息服务工作（《安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案》、《普通高等学校图书馆规程》）。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责文献资源建设1.没有对本校文献资源建设进行合理的规划。2.没有按规划建设有本校特色的文献资源保障体系，以满足读者各类文献资源需求。3.不进行文献资源利用率调研，盲目建设。.高54 风险资产管理1.没有明确的全校文献资源管理思路。2.没有制定相关规章制度有效管理文献、馆舍、设备等各类资产。3.没有引导与教育全体馆员共同珍惜资产、做好资产管理工作。高知识服务1.没有着力于有效的读者服务与信息服务，以不断提高文献资源专项经费使用效益高2.没有采取各种形式广泛引导阅读，造成文献资源利用率不高。3.没有采取各种形式进行读者培训，造成读者不善于利用图书馆的各类文献资源，从而影响文献资源利用率。4.没能营造良好的阅览环境、提供各种便利，影响图书馆使用效率。安全稳定1.对安全稳定工作重要缺乏正确认识。2.没有制定针对安全稳定工作的规章制度。3.没有制定各种紧急状态下的应急预案。高办公经费管理与使用1.没有坚持“一支笔”审批制度。2.对报销票据、报销事宜审查不严、不细致。3.公款私用、滥用。高考核评优评先1.没有统一的可依据的标准。2.在评选中人情因素、关系因素起主要作用。3.评选导向偏差，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。中印章使用与管理1.没有认真审核材料。2.私自盖章、随意盖章，盖章无记录。3.保管不善，遗失公章等。低业务流程风险文献资源建设1.没有按规定程序申请经费计划。2.没有按规定程序申请招标采购。中部门经费管理与使用1.没有认真核实采购需求。2.没有提交采购申请即进行采购。3.询价工作不细致，价格失实。高各类文献资料赔罚1.不按照管理规定标准赔罚。2.不用“一卡通”而直接收取现金。3.其它可能的不按相关规定操作的现象。中制度机制风险考核评优评先1.没有严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。2.没有经过集体讨论决定。3.没有在规定时间范围内公示。高经费使用1.重大开支不集体讨论。2.不遵守相关采购规定。高议事决策1.对“三重一大”缺乏正确认识，没有制定相应的规章制度以坚持馆务公开。2.没有坚持馆务会制度，没有落实二级“教（职）代会”。3.重大事项不经过集体讨论，各类问题不提交馆务会讨论酝酿。中54 公示公开1.没有建立信息公开制度。2.没有建立二级教（职）代会，没有正常发挥监督职能的机构。3.没有反馈意见信息的途径。中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心填表日期2012年7月18日主要工作职权现代教育技术中心（工程研发与训练中心）是集教学与服务功能于一体的综合性机构。在学校党政的领导下，履行以下职责：一、负责学校校园网络的规划建设、运行管理、安全与维护。二、积极推进学校信息化进程，为教学、科研和管理工作提供网络支持与技术保障。三、负责多媒体教学设备的技术管理与维护工作。四、开展现代教育技术的应用研究、技术推广和人员培训，推进教学现代化进程。五、负责计算机机房的规划与建设。六、为计算机基础课程上机实验提供技术支持和服务，做好设备维护与管理等工作。七、负责工程训练实践教学基地的建设和管理。八、承担工程训练实践教学的具体实施和教学质量监控工作。九、完成学校党委和行政交办的其它工作。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险建设项目申报为人情关系或谋取私利，不按照实际需要编制计划或虚报需求，给学校造成损失。中建设项目验收为人情关系或谋取私利，在项目建设的软硬件及工程项目的验收环节中，不按规定程序或不认真验收，损害学校利益。中服务企业监管为人情关系或谋取私利，不严格执行服务协议，放松监管，损害学校利益。中小额物品采购为人情关系或谋取私利，购买物品质次价高。高公务接待低54 为人情关系或谋取私利，超标准接待、公款吃喝，损害学校利益。教学质量管理为人情关系或谋取私利，不按照教学质量监控体系的规范要求，放松或降低标准，导致人才培养质量下降。低业务流程风险校园网计费管理计费系统维护不及时，计费过程监管不到位，导致用户或学校利益受损。低设备维修未严格遵守维修登记相关流程，产生不合理的维修费用。中制度机制风险服务管理维护、维修等服务管理制度需要进一步健全。低经费使用管理未严格遵守财务管理制度，经费使用不透明。高小额物品采购办公用品及耗材采购制度需要建立健全。低部门（单位）综评风险等级梳理11项廉政风险，其中：高级2项、中级4项、低级5项。部门风险综合评定为中级。党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：机关党总支填表日期2012年7月18日主要工作职权详见职权目录主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险科级干部选拔任用未按照干部选拔任用制度规定的程序推荐，任人唯亲中中党员发展未按规定的程序进行组织发展工作，对培养对象培养考核流于形式中中党费收缴、使用、管理未按时按标准收缴党费，党费管理账目不清低低评先评优未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在评选中讲人情、拉关系低低职称评审用行政审核替代专家评审，初审把关不严，矛盾上交低低年度考核流于形式低低思想政治工作工作懈怠、有盲点，不细致、不到位低低54 业务流程风险科级干部选拔任用民主推荐结果不能正确运用，民主评议结果不能真实得到反映，拉票贿选中中党员发展把关不严，走形式低低党费收缴、使用、管理党费使用不公开、不透明，挪用、截留低低评先评优评选程序不规范，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低低职称评审对申报材料没有做到对照条件认真审核低低机关职工年度考核流于形式低低思想政治工作流于形式低低部门（单位）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：教辅党总支填表日期2012年7月16日主要工作职权负责总支范围内的党的路线方针政策的宣传执行、党组织建设、思想政治工作、党员干部教育管理、党费管理、考核评优评先等工作，团结带领总支全体员工立足本职岗位积极努力工作，为学校发展作贡献。（《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》、《党章》）。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险宣传执行党的路线方针政策1.不宣传、执行党的路线方针政策。2.不执行上级党组织的各项决定。3.不能团结、组织干部群众努力完成各项工作。高组织建设1.不能按照中央精神加强党的基层组织建设。2.基层组织不能发挥战斗堡垒作用。3.作风涣散，不能形成团结战斗的集体。高思想政治工作1.不能积极有效的开展内容丰富、形式生动的思想政治教育。2.不能主动与党内外群众沟通，广泛听取意见和建议，以提高思想政治工作的针对性。3.不能团结带领全体党员群众凝心聚力谋发展，不能发挥总支的政治核心作用。高党员管理1.不能及时了解掌握党员的思想状况。2.不能对党员进行思想和纪律教育。3.不能做好党员统计工作。高党费管理1.返还的党费没有按要求用于党的活动。2.没有明细账，收支不清。中54 业务流程风险印章使用与管理1.没有认真审核材料。2.私自盖章、随意盖章，盖章无记录。3.保管不善，遗失公章等。低发展党员1.没有按照规定程序发展党员。2.党员发展过程中不能坚持标准。3.不按照规定集体讨论审定党员发展对象。中考核评优评先1.没有严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。2.没有经过必要的民主程序。3.没有经过集体讨论研究决定。4.没有及时上报评选推荐结果。中制度机制风险总支经费1.没有坚持“一支笔”审批制度。2.对报销票据、报销事宜审查不严、不细致。3.公款私用、滥用。高制度建设1.没有建立总支委员会及书记、委员岗位职责。2.没有以“五个好”为标准加强总支及支部建设。中公示公开1.没有建立信息公开制度。2.没有反馈意见信息的渠道、途径。中单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：离退休工作处填表日期2012年7月20日主要工作职权负责离退休人员管理、服务工作；负责离退休党总支工作主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险离退休工作经费管理1、经费使用不科学、不合理，使用效率不高，存在浪费现象；2、利用公款吃喝，超标接待；3、经费使用程序不规范；4、票据审核不严，存在虚报和造假现象。中中离退休福利费管理1、支出事项超出福利费使用范围；2、执行补助标准不统一，因人而异；3、票据审核不严，存在虚报和造假现象。中中离休干部服务1、未能按照要求开展走访慰问活动，对离休干部的思想和生活状况不关心、不了解；2、解决老干部的困难不及时，老干部身心健康受到损害；3、老干部政治生活待遇未能得到有效落实，引发老干部和学校之间的矛盾与冲突。低低信访受理低低54 1、无故不受理信访事项或接待信访对象时态度冷漠、方法失当；2、没有对信访事项进行及时登记；3、对信访对象提供的原始材料保管不当，造成丢失或损毁；4、对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理；5、未在规定时间内对处理结果进行反馈。业务流程风险评先评优推荐1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。低低信访处理没有严格遵守信访工作处理程序，不主动和相关单位进行有效沟通，工作马虎，办事拖拉，敷衍了事，造成信访处理结果失真，反馈不及时。低低制度机制风险离休干部服务管理离休干部困难帮扶的体制机制不健全，存在管理漏洞和安全隐患。低低信访处理由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理机制不健全，直接影响处理结果。低低单位（部门）综评风险等级党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见单位（部门）廉政风险点排查登记表部门（单位）：继续教育学院填表日期2012年7月12日主要工作职权1、拟订继续教育发展规划，积极开展业余、函授、自学考试、培训等各种形式的继续教育工作。2、建立健全继续教育规章制度和反腐倡廉制度建设并组织施行，严格进行行政、教学、学籍、成绩、教材、经费、设备和内务管理。3、负责继续教育招生计划的编制、报批与执行，组织招生宣传、录取等工作。4、组织各学院制订和实施继续教育各专业教学计划、教学大纲，检查评估教学计划执行情况，督促各学院做好教学工作及函授站点的教学管理工作，保证和提高教学质量。5、组织继续教育的教材、辅导材料、考试大纲的编写、审定、订购和印发工作。6、做好继续教育的教师选派、聘任工作，检查、督促各学院落实教学任务和任课教师工作。配合财务处做好继续教育经费的收缴、使用和管理工作。7、办理和颁发继续教育毕业证书、资格证书及其它学业证书；审核证明。8、制订各学期、各年度的工作计划，做好总结工作。9、完成学校和上级交办的其它任务。主要风险类别风险点名称主要表现风险等级自评审定岗位职责风险招生录取1、招生计划编制不科学；2、录取工作不公开、不公正；3、通知书保管、发放不严密。高函授站管理1、建站把关不严；2、招生宣传内容不真实。高54 学籍管理1、审核不严，造成失误；2、办理不及时。低毕业管理资格审查不严，数据错报、多报。低培训管理培训收费，教育考察。中学生奖惩1、评定结果不公平、不公正、不公开2、处分结果过轻或过重。低考试评卷管理1、试卷安全无保障；2、评卷质量不高。中印章管理1、制定公章使用规定；2、专人负责中设备管理1、严格按设备管理规定管理；2、做好固定资产登记。低经费管理未严格按规定报销，私设小金库高业务流程风险招生录取考生资格审查时不仔细，或无视报考条件不足中函授站管理对有合作意向的单位未按规定严格审核中学籍管理未严格根据教育部规定时间，严格执行相关文件精神进行学生注册及异动工作低毕业管理审核不严格，导致证书发放错发、漏发高培训管理培训收费未能及时上缴财务处，教育考察未公开招标高学生奖惩发现问题未及时上报领导，对虚假材料把关不严低招生考试评卷过程管理1、试卷安全保障措施不落实；2、未能严格执行试卷安全、保密制度；3、未能严格执行评分标准。高制度机制风险招生录取未严格执行省高招委关于印发安徽省成人高校招生录取工作实施办法，未制定各类工作人员工作职责及回避制度高函授站点设置未严格执行《关于进一步加强函授站教学与管理的通知》中部门（单位）综评风险等级经认真查找，共梳理3类19项廉政风险，其中高级7项、中级6项、低级6项。综合评定为中级，请予审核。党政负责人签字：年月日（盖章）分管校领导审核意见签字：年月日领导小组审核意见54 54'