审计部岗位职务说明书 7页

'审计部岗位职务说明书职位名称审计部经理所属部门审计部定员1人直属上级董事会审计委员会直接下属编写日期2012年3月15日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营活动健康发展，维护股东合法权益主要工作及职责1）拟订审计工作规划和年度计划，报董事会批准后组织实施；2）拟订内部审计规章制度草案，报董事会批准后组织实施；3）确定具体审计项目，指定经办人和实施时间；4）审定审计工作方案；5）指导本部门人员的业务；督促本部门工作进度；6）协调审计过程中与其它部门的关系；7）复核关键性工作底稿；8）复核审计报告和建议；9）拟订一般审计决定、重要事项的审计决定；10）总结审计工作总体情况；11）对本部门内同事进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训；12）完成上级交办的其他工作任务。工作内容1）组织制定部门年度工作计划与长期规划；2）组织草拟公司内部审计方面的规章制度；3）向公司领导报告内部审计活动的计划与实施情况；4）确保审计人员、预算、设备的适当、充分；5）建议部门组织架构与人员职责，对人员进行合理分工；6）招募并培训审计人员，保持一个优秀的团队；7）考核部门员工业绩；8）合理控制部门费用；9）确定部门内部管理制度和工作流程；10）与公司内、外部人员、部门、机构进行良好沟通与协调；11）向审计委员会与高管层报告内部审计的目的、权力、责任与工作业绩；12）向审计委员会与高管层报告重要的风险揭示与控制问题、公司治理问题等事项； 13）完成直接上级交办的其他工作。职务权限1）对公司资金、财产、权益的安全进行审计监督；2）部门费用预算的建议权和执行权；3）审计管理制度和流程的建议权、审核权和执行权；4）审计计划的建议权、审核权和执行权；5）部门员工绩效考核的建议权、审核权；6）部门员工人事任免的建议权、审核权；7）对公司各项管理制度的优化具有建议权、评价权。工作特征1）工作复杂性：复杂6）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班2）工作创造性：很强7）知识多样性：知识面要求广3）协调难度：难4）工作压力：较大5）出差频率：频繁难点1）发现问题、缺陷2）就所发现的问题提出多种解决方案，并获得相关部门和相关人士认可，并监督改进执行3）部门、单位之间的协调工作绩效标准1）按时完成年度审计工作计划2）按时完成上级临时交办的工作任务3）为股东、公司避免、挽回经济损失4）提出的管理建议被采纳后取得明显成效技能要求1）电脑：windows、officeword、excel、PPT、公司数据库查询2）财务软件：熟练使用用友软件3）审计、财务、会计、监察方面的技能4）良好的计划能力、组织能力、领导能力、研究分析能力、问题解决能力基本任职资格1）本职工作年限：审计和财务经历10年以上(其中审计5年以上)2）学历要求：财经类本科以上学历，学士以上学位3）专业知识：财务、会计、审计、税务4）职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5）语言能力：英语四级6）身体条件：健康7）品格属性：正直、讲原则、亲和力强 8）职称要求：审计师或会计师职称(有注册会计师资格者优先)9）其它：有在制造业、外企、会计师事务所工作经历，愿意经常出差。修订版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者　　　　　　　　　　　　　　　说明：工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以文件形式体现。 审计部岗位职务说明书　职位名称审计主管所属部门审计部定员1人直属上司审计部经理直接下属审计专员编写日期2012年3月15日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营活动健康发展，维护股东的合法权益主要工作及职责1）起草内部审计规章制度；2）受部门经理指派，担任审计小组(非常设)成员，组织实施具体审计、监察项目；3）起草审计工作方案；4）指导审计小组内其他人员的业务；督促其工作进度；5）编制工作底稿，复核审计小组内其他人员编制的工作底稿；6）起草审计报告、决定和建议；7）小结单项审计工作；8）向部门经理提出改进内部审计工作的建议；9）完成上级交办的其他工作任务。职务权限1）执行审计任务2）下属人员的任、免、升、迁建议权3）向部门经理提出本部门物品采购、费用开支申请工作特征1）工作复杂性：复杂6）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班2）工作创造性：较强7）知识多样性：知识面要求广3）协调难度：难4）工作压力：大5）出差频率：频繁　难点1）发现问题、缺陷2）就所发现的问题提出多种解决方案，并获得相关部门和相关人士认可，并监督改进执行工作绩效标准1）按审计方案要求完成具体工作任务2）按时完成上级临时交办的工作任务3）提出的管理建议切实可行4）为集团和下属企业避免、挽回经济损失技能要求1）电脑：windows、officeword、excel、PPT、公司数据库查询2）财务软件：熟练使用用友软件3）审计、财务、会计、税务方面的技能4）良好的计划能力、组织能力、研究分析能力、问题解决能力1）本职工作年限：审计和财务经历3年以上(其中审计2年以上) 基本任职资格2）学历要求：财经类本科以上学历，学士以上学位3）专业知识：审计、财务、会计、税务4）职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5）语言能力：英语四级6）身体条件：健康7）品格属性：正直、讲原则、亲和力强8）职称要求：审计师或会计师职称(有注册会计师资格者优先)9）其它：有在制造业、外企、会计师事务所工作经历，愿意经常出差。修订版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者　　　　　　　　　　说明：工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以文件形式体现。 审计部岗位职务说明书职位名称审计专员所属部门审计部定员1人直属上司审计部经理直接下属无编写日期2012年3月15日岗位设置目的加强内部监督，保障公司规章制度切实贯彻执行，促进经营活动健康发展，维护股东的合法权益主要工作及职责1）受部门经理指派，参加具体审计、监察活动；2）编制工作底稿；3）负责审计、监察资料的整理、归档工作；4）向部门经理提出改进内部审计、监察工作的建议；5）完成上级交办的其他工作任务。职务权限1）执行审计、监察任务2）向部门经理提出本部门物品采购、费用开支申请工作特征1）工作复杂性：一般6）工作时间：每天八小时，偶尔需要加班2）工作创造性：一般7）知识多样性：知识面要求广3）协调难度：一般4）工作压力：大5）出差频率：频繁　难点发现问题、缺陷工作绩效标准1）按审计、监察方案要求完成具体工作任务2）按时完成上级临时交办的其他工作任务1）电脑：windows、officeword、excel、公司数据库查询 技能要求2）财务软件：熟练使用用友软件3）审计、财务、会计、税务方面的技能4）良好的研究分析能力、问题解决能力基本任职资格1）本职工作年限：从事审计或财务工作2年以上。2）学历要求：财经类大专以上学历。3）专业知识：审计、财务、会计、监察4）职务相关知识：财经法规、财经应用文写作5）语言能力：英语四级6）身体条件：健康7）品格属性：正直、讲原则、亲和力强8）职称要求：（有审计师或会计师职称者优先）9）其它：有在制造业、外企、会计师事务所工作经历，愿意经常出差。修订版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者　　　　　　　　　　　　　　说明：工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以文件形式体现。'