风险点登记表(白银市工商局) 15页

'全省工商系统廉政风险点登记表单位：白银市工商行政管理局西区分局2009年9月18日分类风险点风险等级廉政风险防范行政许可、审批违法操作风险一级没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。错误登记风险对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记。收受索要好处风险在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件。乱收费风险在证、照办理中过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。玩忽职守风险二级在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。违反程序风险在违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议。行政干预风险在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预予以登记引起的风险。越权登记风险超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。违法吊销或随意恢复吊销风险年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。档案管理不力风险企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。不胜任工作风险三级在形式审查过程中，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。登记不作为风险应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。违规年检风险对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。录入延误风险对企业、个体登记、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。无应急预案风险对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。行政许可泄露机密风险三级向无关人员泄露企业登记档案中的机密。15 、审批随意出证风险出具与实际登记情况不符的证明材料。档案查询失职风险该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。违反法定承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。无法定依据风险无法定依据擅自设定行政许可。不告知风险在执照办理中不履行法定告知义务。行政执法行政乱作为风险一级超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤销、行政诉讼败诉。截留私分罚没物品风险将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。程序不当风险二级⑴执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；⑵当事人要求执法人员回避而未回避；⑶一般程序案件未经立案擅自调查；⑷证据材料不全或未经当事人确认；⑸相关文书未按法定程序进行送达；⑹未经审批擅自采取强制措施；⑺应适用一般程序案件采取简易程序处罚；⑻超出管辖权进行行政处罚；⑼在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；⑽超出法定期限进行行政处罚；⑾处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；⑿重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。案件事实不清风险在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。不遵守办案纪律风险在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。办案失误风险暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。玩忽职守风险对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。办假案风险利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。说情风险为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。不移送风险对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑罚，不纠正的。行政执法违法检查风险二级办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损失的。不执行案管系统风险不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生。行政不作为风险15 一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不查处的；三是属职责监管范围的事项不履行监管；四是应当给予行政处罚而不给予行政处罚。行政事务违反财务管理制度风险一级收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。不认真执行会计制度风险设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。工程项目不招投标或公示风险不经招投标或公示，暗箱操作，易造成工程质量差和收受好处等现象。在干部任免、考察中，违反程序，违规操作风险二级违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。工资管理风险工作失误,漏调工资,增调工资，违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。不公开及不按规定标准收费风险易造成乱收费、超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。违反规定收取会员费风险利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。罚没物品管理不严格风险封存、扣押财物不登记入帐，不按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏，可能产生贪污、挪用、私自处理行为的发生。违规分配资产风险分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。不按相关规定购置机关办公用品风险违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。机关修缮、维修不执行预决算风险违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。违反规定私自用印风险可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。违反人事纪律风险三级在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。人员变动未进行内部审计风险局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。奖励建议不公平，证据材料不全面风险违反《公务员法》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。行政事务违反丧葬遗属生活困难补助规定风险三级违反丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难补助条件的给予办理遗属困难补助。不认真执行票据管理有关规定风险票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。预算编制不合理风险预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。不认真执行财务制度，经费开支不公开、不透明风险经费开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为,给财务工作带来不良影响。违反政府采购的相关规定风险购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。15 固定资产管理不到位风险登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。执行机关接待制度不严风险超标准接待，可能造成铺张浪费。发文审核把关不严风险发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。宣传稿件内容虚假风险抄袭、杜撰信息，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。统计数据不真实、不准确风险影响领导科学决策。档案和收文管理不规范风险档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。驾驶员及车辆管理不严风险车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故及造成公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等现象。机关安全保卫工作制度不落实风险容易引发火灾、失盗等安全事故。监督检查不严格执行市场巡查监管责任制规定的风险二级片管区管理人员对管理的网格底数不清，情况不明，管理不到位，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大安全隐患。不上报，不登记，案源线索等风险可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。对安全隐患查处、指导不及时风险可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题未登记、录入风险未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。食品检测覆盖面不够检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。广告审查不严格风险广告宣传不深入、广告监督不到位，辖区内可能出现严重违法广告。知识产权保护力度不够风险市场内有商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，导致消费者群诉、上访事件的发生。索证索票等制度监督检查不到位风险可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。对消费投诉举报不作为等风险在处理消费者申诉、调解消费者纠纷时不作为、不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。不开展食品市场巡查风险不按照《食品安全法》、《食品流通安全监督管理办法》等要求开展食品市场巡查，可能造成监管漏洞。违反巡查纪律风险超越属地范围巡查，在巡查过程中有不廉洁行为。市场巡查不按规定登记在案，导致无痕迹可查。巡查时少于两人，不出示执法证件，当事人要求回避而未回避。注：1.此表一式二份，一份报省局，一份存档；2.填写内容如有需要，可另附页。15 部门廉政风险点和防范措施登记表2009年9月18日部门办公室主要工作职责1、综合协调局机关政务工作；负责重要会议的组织及综合性文件的起草工作；承担综合性调研和协调各科（室）的调研工作；负责本系统政务督察、工作目标考核和局机关文秘、档案、信息、统计、宣传、信访、机要、保密、安全保卫等工作；承担机关固定资产、后勤保障和系统服装工作；承担系统信息化网络建设和信息化中心工作；负责承办人大建议、政协议案、提案工作；办理上级交办的其他工作。2、负责纪检监察、党风廉政建设、机关党务工作；负责精神文明和社会治安综合治理工作；负责本局工、青、妇和计划生育、信访等工作；办理上级交办的其他工作。3、负责组织人事、机构和人员编制、劳动工资、教育培训等工作;负责干部的教育考核、任免、调配、管理等工作;指导本局基层建设、组织建设、队伍建设；负责评比申报和表彰先进工作；负责离退休人员管理服务工作和人事统计档案工作；办理上级交办的其他工作。4、负责编报、审批、下达系统工商行政管理各项规费收支计划；组织实施系统各类经费的收支、会计核算；统一管理系统工商行政管理各项费用的收缴、专户储存和财务制度建设；负责系统收费票据的发放、使用和监督管理；负责全局国有资产的综合管理；负责对所属单位的财务工作进行内部审计和监督管理；负责对财务人员的培训；办理上级交办的其他工作。5、组织工商行政管理法律、法规和规章的宣传教育和培训，依法承办本系统执法过错和错案追究工作；依法主持行政处罚听证会，对本局立案查处的行政处罚行为进行核审，承担分局行政复议委员会的日常工作，依法受理复议申请，向行政复议委员会提出行政复议意见；依法应诉或提起行政诉讼，参与涉及本机关的相关民事、刑事诉讼；依法办理机关的行政赔偿；组织开展行政执法监督检查；办理上级交给的其他工作。廉政风险点1、违反财务管理制度风险。收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。2、不认真执行会计制度风险。设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。3、工资管理风险。工作失误,漏调工资,增调工资，违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。4、不公开及不按规定标准收费风险。易造成乱收费、超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。5、违规分配资产风险。分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。6、不按相关规定购置机关办公用品风险。违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。7、机关修缮、维修不执行预决算风险。违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。15 8、违反人事纪律风险。在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。9、奖励建议显失公平，证据材料不真实全面风险。违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。10、违反丧葬遗属生活困难补助规定风险。违反机关事业单位工作人员丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难补助条件的给予办理遗属困难补助。11、不认真执行票据管理有关规定风险。票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。12、违反政府采购的相关规定风险。购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。13、执行机关接待制度不严风险。超标准接待，可能造成铺张浪费。14、发文审核把关不严风险。发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。15、宣传稿件内容虚假风险。抄袭、杜撰信息，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。16、统计数据不真实、不准确风险。影响领导科学决策。17、档案和收文管理不规范风险。档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。18、驾驶员及车辆管理不严风险。车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故及造成公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等现象。19、机关安全保卫工作制度不落实风险。容易引发火灾、失盗等安全事故。防范措施（1）认真学习相关专业知识，努力提高工作能力；（2）严格按财务规章制度办事，及时完成各单位财务收支预算；（3）及时上报决算报表工作，完成决算报表的审核、汇总分析项工作，做到真实、正确、完整；（4）按时编制各单位各项财务报表并做好审核上报工作，要求及时、准确；（5）严格落实财务规章制度，保管好印鉴。（6）认真审核、汇总各科室月工作计划，每月制定全局重点工作计划，并且负责督促实施；（7）对全局每月组织开展8次行政效能督察；（8）提前做好协调、沟通工作；及时传达工作指令，反馈基础信息，保证政令畅通；（9）仔细筹备各类大型会议及活动，包括材料、会场、会务等等；（10）每月检查、督促相关科室及时公开政（局）务信息；（11）每月督促各单位做好政务信息报送及宣传工作，同时认真编审、编发各类工作简报；（12）每月做好档案的归档、整理、立卷和装订工作，并认真编制档案目录；（13）严格执行有关档案查阅、调阅制度，认真履行相关手续，登记、填写档案利用记录；（14）严格执行有关档案安全和保密制度，确保档案100%无毁损、无缺页、无遗失，涉密档案无泄密；（15）按制度严格管理机关公务车辆，不得擅自出车，保证车辆在非工作时间一律入库；（16）及时做好公文分发处理工作，做到及时准确、安全保密，文件运转迅速，催办及时；（17）按公文管理规范要求，妥善保管、使用公章；（18）妥善保管票证，定期盘点清库，做到账账相符、账票相符，及时处理丢失、损坏等问题；（19）按规定及时如数清退各类机要文件；（20）做好本局各类发文和所有收文的留存保管工作。负责人签字：安晓畅15 岗位廉政风险点和防范措施登记表2009年9月18日部门办公室姓名安晓畅工作岗位副主任主要工作职责（1）协助领导与相关部门做好上传下达工作；（2）准备、安排局内外各种会议及其他单位检查、参观活动等相关工作；（3）负责对秘书及各部门草拟文件的审核工作；（4）组织协调局机关各项政务督查、工作目标考核工作；（5）负责政府信息公开和局务公开的督促落实工作；（6）负责做好全局计算机管理和网络建设工作；（7）负责政务信息宣传和各类简报的编审工作；（8）负责人大建议、政协提案的受理、答复及相关工作；（9）负责本科室办公用品的采购、保管和发放工作；（10）负责本科室及协调各科室开展工作调研；（11）负责机关档案管理工作；（12）负责机关车辆维修、管理及驾驶员的日常教育管理工作；（13）负责全局基层建设、干部教育培训工作。廉政风险点1、违反财务管理制度风险。截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。2、违规分配资产风险。不按实际需要进行分配，可能产生不廉洁行为。3、不按相关规定购置机关办公用品风险。违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。4、违反人事纪律风险。在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。5、奖励建议显失公平，证据材料不真实全面风险。违反《公务员法》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。6、不认真执行票据管理风险。票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。7、违反政府采购规定风险。可能产生不廉洁行为。8、执行机关接待制度不严风险。超标准接待，可能造成铺张浪费。9、发文审核把关不严风险。容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。10、宣传稿件内容虚假风险。可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。11、统计数据不真实、不准确风险。影响领导科学决策。12、档案和收文管理不规范风险。容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。13、驾驶员及车辆管理不严风险。可能引发交通安全事故及造成公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等现象。14、机关安全保卫工作制度不落实风险。容易引发火灾、失盗等安全事故。防范措施（1）统一思想，提高认识，认真学习相关知识，努力提高工作能力；（2）严格要求工作人员按财务规章制度办事，及时完成财务收支预算，上报决算报表，做到真实、正确、完整；（3）严格要求落实财务规章制度，保管好印鉴；（4）提前做好协调、沟通工作；及时传达工作指令，反馈基础信息，保证政令畅通；（5）督促工作人员认真筹备各类大型会议及活动；（6）督促相关科室及时公开政（局）务信息；（7）认真编审、编发各单位政务信息及各类工作简报；（8）严格要求工作人员执行有关档案查阅、调阅制度，认真履行相关手续，登记、填写档案利用记录；（9）严格督促工作人员执行有关档案安全和保密制度，确保档案100%无毁损、无缺页、无遗失，涉密档案无泄密；（10）按制度严格管理机关公务车辆，要求驾驶员不得擅自出车，保证车辆在非工作时间一律入库；（11）严格要求做好公文分发处理工作，做到及时准确、安全保密，文件运转迅速，催办及时；（12）按公文管理规范要求，妥善保管、使用公章；（12）严格要求工作人员妥善保管票证，定期盘点清库，做到账账相符、账票相符，及时处理丢失、损坏等问题。负责人签字：王承涛个人签字：安晓畅15 岗位廉政风险点和防范措施登记表2009年9月18日部门西区分局姓名石凤万工作岗位党组书记、局长主要工作职责主持全局工商行政管理工作。廉政风险点1、失职渎职风险。对工商行政管理各项工作不作为或安排不及时，对全局各部门及工作人员管理不严，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。2、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，行政干预通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。3、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。4、收受索要好处风险。在证、照办理及年检、验照中利用职权索取或者非法收受他人财物。5、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤销、行政诉讼败诉。6、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。7、不遵守办案纪律风险。在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。8、办假案风险。利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。9、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。10、违反人事纪律风险。在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。11、人员变动未进行内部审计风险。局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。12、违反财务管理制度风险。截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。防范措施1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。2、严格执行财务管理制度，认真贯彻落实“收支两条线”规定。3、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持民主集中制，坚持任人唯贤。4、坚持廉洁自律，杜绝说情风，严格遵守办案纪律。5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。负责人签字：个人签字：石凤万15 岗位廉政风险点和防范措施登记表2009年9月18日部门西区分局姓名杨恒凤工作岗位党组副书记、副局长主要工作职责协助局长分管市场监督管理科和消协，联系上海路工商所。廉政风险点1、失职渎职风险。对分管工作不作为，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。2、行政干预风险。在商标、广告及其他资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，行政干预通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。3、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。4、收受索要好处风险。在食品流通、商标、广告证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。5、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，导致相对人上访等事件。6、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。7、对安全隐患查处、指导不及时风险。可能造成重大损失或重大影响。8、索证索票等制度监督检查不到位风险。可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯9、对消费投诉举报不作为等风险。在处理消费者申诉、调解消费者纠纷时不作为、不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。防范措施1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。2、严格督促检查分管部门食品销售索证索票等制度。3、积极督促检查、指导分管部门处理消费者申诉、调解消费者纠纷。4、坚持廉洁自律，杜绝说情风，严格遵守办案纪律。5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。负责人签字：个人签字：杨恒凤15 岗位廉政风险点和防范措施登记表2009年9月18日部门西区分局姓名金惠工作岗位副局长主要工作职责协助局长分管经检大队、注册登记科和个私协，联系北京路工商所。廉政风险点1、失职渎职风险。对分管工作不作为，造成工作没有起色，不能完成年度目标任务。2、行政干预风险。在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，可能导致行政处罚畸轻畸重现象，导致行政复方被撤消或行政诉讼败诉。3、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。4、收受索要好处风险。在照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。5、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，导致相对人上访等事件。6、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。7、对安全隐患查处、指导不及时风险。可能造成重大损失或重大影响。防范措施1、加强思想政治建设，努力提升履职能力和领导水平。3、积极督促检查、指导分管部门处理案件、办理证照。4、坚持廉洁自律，杜绝说情风，严格遵守办案纪律。5、坚持照章办事，不违反程序进行行政干预。负责人签字：个人签字：金惠15 廉政风险点防范管理承诺表2009年9月18日部门办公室主要工作职责1、综合协调局机关政务工作；负责重要会议的组织及综合性文件的起草工作；承担综合性调研和协调各科（室）的调研工作；负责本系统政务督察、工作目标考核和局机关文秘、档案、信息、统计、宣传、信访、机要、保密、安全保卫等工作；承担机关固定资产、后勤保障和系统服装工作；承担系统信息化网络建设和信息化中心工作；负责承办人大建议、政协议案、提案工作；办理上级交办的其他工作。2、负责纪检监察、党风廉政建设、机关党务工作；负责精神文明和社会治安综合治理工作；负责本局工、青、妇和计划生育、信访等工作；办理上级交办的其他工作。3、负责组织人事、机构和人员编制、劳动工资、教育培训等工作;负责干部的教育考核、任免、调配、管理等工作;指导本局基层建设、组织建设、队伍建设；负责评比申报和表彰先进工作；负责离退休人员管理服务工作和人事统计档案工作；办理上级交办的其他工作。4、负责编报、审批、下达系统工商行政管理各项规费收支计划；组织实施系统各类经费的收支、会计核算；统一管理系统工商行政管理各项费用的收缴、专户储存和财务制度建设；负责系统收费票据的发放、使用和监督管理；负责全局国有资产的综合管理；负责对所属单位的财务工作进行内部审计和监督管理；负责对财务人员的培训；办理上级交办的其他工作。5、组织工商行政管理法律、法规和规章的宣传教育和培训，依法承办本系统执法过错和错案追究工作；依法主持行政处罚听证会，对本局立案查处的行政处罚行为进行核审，承担分局行政复议委员会的日常工作，依法受理复议申请，向行政复议委员会提出行政复议意见；依法应诉或提起行政诉讼，参与涉及本机关的相关民事、刑事诉讼；依法办理机关的行政赔偿；组织开展行政执法监督检查；办理上级交给的其他工作。廉政风险点1、违反财务管理制度风险。收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等造成贪污受贿行为的发生。2、不认真执行会计制度风险。设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。3、工资管理风险。工作失误,漏调工资,增调工资，违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。4、不公开及不按规定标准收费风险。易造成乱收费、超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。5、违规分配资产风险。分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。6、不按相关规定购置机关办公用品风险。违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。7、机关修缮、维修不执行预决算风险。违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。8、违反人事纪律风险。在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。15 9、奖励建议显失公平，证据材料不真实全面风险。违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。10、违反丧葬遗属生活困难补助规定风险。违反机关事业单位工作人员丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难补助条件的给予办理遗属困难补助。11、不认真执行票据管理有关规定风险。票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。12、违反政府采购的相关规定风险。购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。13、执行机关接待制度不严风险。超标准接待，可能造成铺张浪费。14、发文审核把关不严风险。发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。15、宣传稿件内容虚假风险。抄袭、杜撰信息，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。16、统计数据不真实、不准确风险。影响领导科学决策。17、档案和收文管理不规范风险。档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。18、驾驶员及车辆管理不严风险。车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故及造成公车私用或停放在娱乐、餐饮等场所门口等现象。19、机关安全保卫工作制度不落实风险。容易引发火灾、失盗等安全事故。防范措施（1）认真学习相关专业知识，努力提高工作能力；（2）严格按财务规章制度办事，及时完成各单位财务收支预算；（3）及时上报决算报表工作，完成决算报表的审核、汇总分析项工作，做到真实、正确、完整；（4）按时编制各单位各项财务报表并做好审核上报工作，要求及时、准确；（5）严格落实财务规章制度，保管好印鉴。（6）认真审核、汇总各科室月工作计划，每月制定全局重点工作计划，并且负责督促实施；（7）对全局每月组织开展8次行政效能督察；（8）提前做好协调、沟通工作；及时传达工作指令，反馈基础信息，保证政令畅通；（9）仔细筹备各类大型会议及活动，包括材料、会场、会务等等；（10）每月检查、督促相关科室及时公开政（局）务信息；（11）每月督促各单位做好政务信息报送及宣传工作，同时认真编审、编发各类工作简报；（12）每月做好档案的归档、整理、立卷和装订工作，并认真编制档案目录；（13）严格执行有关档案查阅、调阅制度，认真履行相关手续，登记、填写档案利用记录；（14）严格执行有关档案安全和保密制度，确保档案100%无毁损、无缺页、无遗失，涉密档案无泄密；（15）按制度严格管理机关公务车辆，不得擅自出车，保证车辆在非工作时间一律入库；（16）及时做好公文分发处理工作，做到及时准确、安全保密，文件运转迅速，催办及时；（17）按公文管理规范要求，妥善保管、使用公章；（18）妥善保管票证，定期盘点清库，做到账账相符、账票相符，及时处理丢失、损坏等问题；（19）按规定及时如数清退各类机要文件；（20）做好本局各类发文和所有收文的留存保管工作。注：1.此表一式三份，一份报省局，一份存档，一份公示；2.填写内容如有需要，可另附页。15 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