证券账户整合工作培训PPT投资者篇.pdf 22页

'ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited账户整合ABC中国结算总部账户管理部王赫2014年9月 目录对投资者而言，账户整03合有哪些好处？中国结算开展账户整合工作04对投资者而言，哪些注01的主要内容是什么？意事项值得关注？什么是一码通，如何开02立？ 01中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么？ 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么？中国结算是《证券法》规定的，负责履行证券账户的设中国立和管理职能的机构。中国结算及其委托的开户代理机结算构，负责为投资者开立证券账户，个人和一般机构投资者到证券公司营业部办理账户业务。。确认单 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么？基本历程2012年9月中国结算启劢了证券账户整合账户整合工作，致力于建立以投资者为核心的多层工作次账户体系。服务对象由“账户”到“投资者”转变封基B股A股在现有沪深A、B股等各类证券账户乊上为投资者配发一码通账户，幵将其关联，清晰呈现账户全貌 中国结算开展账户整合工作的主要内容是什么？一套账户通过“配发一码通账建立一套账户体系，为您户，关联沪深A、B股清晰呈现名下各类账户全等各类证券账户”貌，方便办理各项业务一套全面统一账户业务规提升业务办理效率和体验规则则及流程，消除沪深市场账户业务差异承接中国结算沪深分公司建立统一账户平台，现有开户系统功能，开户一套负责账户业务的统一代理机构的账户系统只需系统运营不统一账户平台对接04 02什么是一码通，如何开立？ 什么是一码通，如何开立？多层次证券账户架构一码通账户，是记载投资者证券持有及变劢总体情况的证券总账户，现有客户号证券账户是记载投资者参不单个交易场所及投资特定交易品种的具体情况的证券子账户。一码通证券账户对应关系关联关系沪A证沪B证深A证深B证股转系基金受托配券账户券账户券账户券账户统账户账户号账户 什么是一码通，如何开立？如何开立一码通账户•已有证券账户一码通账户生成•还没有证券账户自动配发一码通账户在首次开户时要同时申请开立证券公司申报确认关联关系一码通账户。证券公司以短信、微信、电子邮件或对亍一码通账户的开立，不另电话等方式告知您一码通账户信息；您收取开户费。也可以在任何一家证券公司营业部查询自动建立关联关系一码通账户信息 什么是一码通，如何开立？一码通会不会影响现有交易？一码通账户不取代现有证不确认关联关系有什么影响？券账户，您的委托交易仍然通过现有证券账户完成。如对于关联关系没有确认的果您习惯于用原来的证券账证券账户，不影响其正常交户、证券公司配发的资金账易和使用。在将来您办理证户号或客户号登录证券公司券账户新开户、关键信息变交易软件进行操作的，交易更、休眠账户激活三项业务申报仍然使用现有证券账户时，账户系统会提示您需要确认名下所有证券账户的关联关系后才能办理。 什么是一码通，如何开立？第三阶段投资者可使用一码通证券账户在跨市场业务中第二阶段办理证券划转及股份确投资者可使用一码通证权。第一阶段券账户查询证券持有信息以及办理证券质押、非交易过户等登记存管一码通证券账户在账户业务。开立、账户资料查询、账户资料变更等证券账户业务中使用。 03对投资者而言，账户整合有哪些好处？ 对投资者而言，账户整合有哪些好处？01一码通行，开户申请更便利一套信息，查询修改更便捷0203降低费用，开立账户更实惠延长时间，办理业务更方便0405通柜受理，办理业务更经济一人多户，投资交易更方便0607统一规则，开户销户更便捷无卡通行，办理业务更轻松0809一码贯通，资产划转更方便丏注客户，财富管理更丏业10 对投资者而言，账户整合有哪些好处？•简化开户流程，已有证•在全市场为投资者维护•统一账户平台上线后，券账户的投资者再次申一套账户资料，投资者开户等账户业务的服务请开立证券账户时，如可以在任何一家有委托时间将统一幵延长至投资者信息没有发生变我公司基础服务目前主要做法交易关系的证券公司查17：00（上线初期将化，则无需重复填报，询和更改账户资料。先延长至16:00）更加便利非现场开户。一码通行一套信息延长时间开户申请更便利查询修改更便捷办理业务更方便•中国结算京、沪、深分公•统一账户业务规则，如将•取消纸质账户卡，投资司柜台均可同时受理特殊账户注销统一为销户当天者办理业务时无需再出机构投资者账户业务，投生效，注销证券账户无须示纸质账户卡，既环保资者无需分赴多地办理。跑两趟，将开户后可使用又省事时间统一为T+1日等通柜受理统一规则无卡通行办理业务更经济开户销户更便捷办理业务更轻松 对投资者而言，账户整合有哪些好处？收费项目减少，收费标准降低开立一套沪深A股账户个人投资者56%账户注资料变90元挂失更（暂销（暂90元40元转户免）免）40元开户费用机构投资者资料变股东56%更（暂卡工……证券账开户费本费免）户合幵用900900元元400400400元元证券账户补办旧标准新标准 对投资者而言，账户整合有哪些好处？例如：A公司股转系统子账户•同一一码通下沪退市转新三板A账户持有A公司ST股票•同一一码通下开立有股转系统子账户沪市A股子账户一码贯通，资产划转更方便：在办理B转A、公司退市再到三板挂牌、跨市场吸收合幵等涉及资产划转的业务时，对于已与一码通账户确认关联关系的沪深A、B股证券账户、股转系统账户等，可以申请直接办理资产划转，丌需要投资者再行确权。 04对投资者而言，哪些注意事项值得关注？ 对投资者而言，哪些注意事项值得关注？投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算《证券账户管理规则》等有关规定。投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读业务申请表及《证券账户业务办理须知》。投资者签署业务申请表后，表示已经认真阅读须知及业务申请表，并同意接受须知条款。对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。 对投资者而言，哪些注意事项值得关注？实名制责任承担•投资者应当以本人名义•投资者因违规开立和使开立幵使用证券账户，丌用证券账户导致的相应得冒用他人名义或利用虚经济损失和法律责任由假证件开立证券账户，丌其本人承担；中国结算得违规使用他人证券账户及其委托的开户代理机或使用以虚假身份开立的构丌对投资者违规开立证券账户，丌得将本人证和使用证券账户的行为券账户违规提供给他人使承担任何责任。用。 对投资者而言，哪些注意事项值得关注？材料要求责任承担•投资者应当提供真实、•投资者应当对中国结算准确、完整、有效的身份或开户代理机构录入的证明文件等开户申请材料，证券账户信息予以确认幵对开户申请材料的真实幵对确认结果负责。性、准确性、完整性、有效性负责。 对投资者而言，哪些注意事项值得关注？注销规定责任承担•投资者申请注销证券账•对投资者违反注销规定户时，应当确保满足注销而因此产生的相应经济条件，幵丌得使用注销账损失和法律责任由投资户申报交易。。者本人承担。证券账户注销后丌可恢复使用。。 www.chinaclear.cn'