合肥市粮食局廉政风险点风险等级防控措施登记表 10页

'合肥市粮食局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位名称：局领导班子集体廉政风险防控排查表时间：2012年12月21日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施重大事项决策1违反民主集中制原则和局党组重大事项议事规则高严格执行《合肥市粮食局落实“三重一大”事项制度规定》、《合肥市粮食局党组重大事项议事规则》和《合肥市粮食局工作规则》。行政工作重要事项由局长办公会讨论通过，重大事项由局务会讨论决定，需党组会作出决定的，提交党组会研究决定。严格遵守“提出议题、沟通酝酿、召开会议、集体议事、会议决定、会后执行和通报”的议事程序。其中研究决定重大事项不得临时动议，议题应在领导班子成员之间会前酝酿。认真落实重大决策调查研究、征求意见、专家论证、技术咨询及公示等规则和程序，实行依法决策、科学决策、民主决策。重要干部任免2干部任用程序不规范；利用职务便利干预干部选拔任用工作高贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中华人民共和国公务员法》、《公务员录用暂行规定》、《安徽省公务员考核办法》等法规、规定，始终坚持“公开、平等、竞争、择优”选拔任用干部的原则，严格操作程序，确保公平公正。加强人事监察，充分发扬民主，增强公开透明，严肃查处干部选拔任用工作的不正之风，进一步提高干部人事工作的公信度和满意度。重大项目安排3对市级储备粮储存计划、粮食仓库建设项目和资金使用安排作出不合理的调整高建立健全粮食仓库建设项目库。严格预算管理，执行建设项目和资金使用计划相关管理制度。重大项目安排需经局党组会或局务会研究决定。资金使用管理4利用资金审批职务之便从中谋取不正当利益，或不按程序规定分配使用资金严格按照《市粮食局本级财务管理办法》的相关规定审核分配资金。大额资金使用安排需经局党组会或局务会研究决定。行政审批管理5干预和插手、批办粮食收购资格行政许可、市级储备粮承储资格行政审批和粮食流通行政处罚等事项中严格执行《粮食流通条例》10 党风廉政建设6党风廉政建设责任制考核不落实、走过场，责任追究不到位不能以身作则，遵守廉洁自律各项规定中严格执行《安徽省粮食局党风廉政建设责任制实施办法》，每年初继续组织局直机关负责人签订党风廉政建设责任书，并加大检查督导力度，确保责任真正得到落实。认真抓好《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》贯彻落实。执行好领导干部报告个人有关事项制度，自觉接受监督，规范领导干部《廉政档案》。10 单位名称：局领导班子负责人廉政风险防控排查表时间：2012年12月21日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施重大事项决策1违反局党组重大事项议事规则，不坚持民主集中制高带头执行《合肥市粮食局落实“三重一大”事项制度规定》和《合肥市粮食局工作规则》，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”原则，凡属重大事项决策必须经局党组会或局长办公会决定。注重会议程序，充分发扬民主，会上广泛听取意见，实行未位表态。重要人事任免2干部任用、调配程序不规范，为特定关系人谋取私利高严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的条件和程序选拔任用干部，自觉接受纪检监察部门和群众的监督，维护用人上的公平公正。进一步采取民主推荐和竞争性选拔使用干部相结合的方法，切实把思想可靠、工作能干、作风扎实、群众信赖的优秀人才选拔到重要岗位上。重大项目安排3对重大项目安排作出不合理的调整高坚持重大项目安排需经局党组会或局务会集体研究决定，会议形成的决议一律不得更改。大额资金使用4不按规定和程序进行，暗示或提出个人倾向性意见高大额资金使用安排召开局党组会或局务会集体研究决定，会上坚持未位表态。严格执行财务管理规定，各项资金使用严格按规定程序履行审批手续，并自觉接受监督。党风廉政建设5“一岗双责”意识不强，责任不落实、履职不到位，对局领导班子监督不力不能严格遵守廉洁自律各项规定中认真贯彻中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和省委《实施意见》，自觉把反腐倡廉纳入《全省粮食流通产业发展“十二五”规划》中。带头执行好《安徽省粮食局党风廉政建设责任制实施办法》，切实履行第一责任人职责，坚持重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办，采取听取汇报和检查考核相结合的方式，加大对局领导班子及局直机关负责人的落实“一岗又责”的监督，确保工作落实到位。认真参加民主生活会和述职述廉，如实向党组织报告个人有关事项，切实把接受监督作为工作和生活的常态，习惯在监督下行使权力、开展工作。12.继续坚持“四个自觉一视同”，积极支持驻局纪检组监察室开展好工作。10 10 单位名称：局领导班子成员廉政风险防控排查表时间：2012年12月21日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施重大事项决策1违反局党组重大事项议事规则，擅自做出重大事项决策高按照局党组分工，认真履行职责，注重工作方法，对分管的重大决策事项，严守纪律规定，加强请示汇报，不擅自作出决策。自觉遵守《合肥市粮食局落实“三重一大”事项制度规定》和《合肥市粮食局工作规则》，加强调研、认真分析、充分酝酿，积极为党组决策提供科学、合理的意见建议。机关事务管理2利用机关事务管理职务便利从中谋取私利高自觉执行《合肥市粮食局工作规则》，对分管的机关事务工作高度负责，积极支持处室自主开展工作，善于沟通交流，加强指导帮助，保证工作开展合法合规。发挥网络作用，主动公开事务操作流程，自觉接受局党组、驻局纪检组和群众的监督。依法行政审批管理3利用职权干预粮食收购资格及行政许可、市级储备粮承储资格行政审批和粮食流通行政处罚等事项高严格执行《粮食流通条例》严格执行《廉政准则》规定，决不利用职权和职务上的影响谋取不正当利益或为亲属及身边工作人员谋取利益、决不违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利项目计划安排4对市级储备粮储存计划、粮食仓库建设项目和资金使用安排作出不合理的调整大项目计划安排需经局党组会或局务会研究决定，并以会议纪要或会议通知的形式下发执行。严格落实预算管理，执行与建设项目和资金使用计划相关管理制度。严格按照《市资金管理5利用资金审批职务之便从中谋取不正当利益中大额资金使用安排召开局党组会或局务会集体研究决定，并以会议纪要或会议通知的形式下发执行。.严格执行《合肥市粮食局本级财务管理办法》，各项资金使用按规定程序履行审批手续，并自觉接受监督。10 市粮食局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（处室）名称：合肥市市粮食局时间：2012年12月21日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室费用报销管理1不按规定受理，拖延办理，或不按规定审核，以不符合规定为由提出不正当要求不按规定复核、支付，以照顾特定关系人为目的，擅自隐瞒材料中漏报、错报等违规问题中费用审批不相容，职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项。严格执行机关经费管理相关规章制度，按照费用报销程序，把好票据审核关，对报销材料不全等重大问题需向办公室负责人请示后，提出处理意见，确保报销凭证的真实有效。严格执行机关经费管理相关规章制度，按照费用报销程序，把好票据审核关，对报销材料不全等重大问题需向办公室负责人请示后，提出处理意见，确保报销凭证的真实有效。分管领导财务处2不按规定把关，隐匿回避报销材料中不符合要求的问题，暗示或提出不按规定审核、违规给予支付的意见中分管领导财务处督查督办3不按规定受理，拖延办理、转办不按规定对办理部门提出的办理意见进行初审对督办结果拖延报送或回复低严格执行省委、省人大、省政府、省政协等有关督查督办工作意见、规定、办法，严格遵循督查事项的确定、转办、催办、办结反馈、定期通报等工作程序。4.明确督查督办工作职责，提高督办件工作效率和质量，确保督查督办事项事事有着落，件件有回音。承办人办公室4不按规定对督办人员就督办事项提出的拟办意见，或对办理部门提出的办理意见进行审核把关低分管领导办公室政务公开5以谋取私利为目的，不按规定程序受理政务公开申请，拖延办理、转办不严格履行保密审查责任，泄露国家秘密对拟办意见，或对相关业务部门提出的办理意见不按规定审核，泄露涉密信息低严格执行国家、省有关政务公开条例、办法、规定，完善政务公开流程，加强政务公开事项的审核、复核，在规定时限内办结，提升政务工作效率。分管领导办公室信访受理6收到信访件不按规定登记，扣押信件，拖延办理擅自透露举报信内容，或将举报信转给被举报人不及时将办理意见向信访人、交办部门或领导回复对承办人提出的处理建议,不按规定审核向被举报人泄露信访举报内容或举报人信息中严格执行《国务院信访条例》、《安徽省粮食局信访接待管理办法》，明确信访工作职责，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理，严格责任追究。加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。分管领导办公室10 机要文件管理7不按规定程序受理，拖延办理或泄漏相关信息以谋取私利为目的，拖延转办擅自泄漏局领导决策信息或所保管的局领导文件资料不按规定对拟办意见进行审核中严格执行《中华人民共和国保守国家秘密法》、《安徽省粮食局机关重要岗位保密工作规定》、《安徽省粮食局涉密存储介质管理暂行规定》，规范管理程序，严格责任追究。与涉密人员签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识。分管领导办公室办公用品管理8购置办公用品时，有倾向性的选择供货商，从中谋取个人好处与供货商串通，开具虚假发票报销高落实办公用品采购内部流转职责，实行二人以上共同办理制度。严格执行《合肥市粮食局机关办公用品管理办法》，完善领取手续，定期公开办公用品分管领导办公室公务接待9隐含、扩大接待范围、内容，或擅自增加接待方案之外的其他事项不按规定审批，或提出超范围、超标准接待的倾向性意见严格执行《合肥市粮食局工作规则》、《合肥市粮食局公务接待管理暂行办法》，规范接待程序，严格办理手续，强化责任意识，认真审核把关。定期向纪检监察室和财务处报送接待开支情况，自觉接受监督。分管领导办公室车辆使用维修管理10不按规定受理处室用车申请，或拖延办理不按规定受理车辆维修、保养申请，或拖延办理不按规定审批车辆维修、保养申请中严格执行局车辆维修管理规定，加强机关车辆的运行和维修管理，建立“一车一档”，按时对车辆的行驶里程、油耗和维修费用进行汇总公布。加强对车辆维修、保养费用票据的审核，杜绝票据不规范现象。分管领导办公室监督检查11在制定监督检查方案中主观上回避矛盾，避重就轻，尽量回避存在问题的单位和重点环节，有“老好人”思想在实施监督检查过程中，回避存在的问题，甚至隐瞒事实真相审核监督检查方案时，提出对被检查单位有利的修改意见1.审核检查结果时，提出对被检查单位有利的修改意见中严格依据《中华人民共和国行政监察法》、《省纪委、省委组织部、省编办、省监察厅关于对省纪委省监察厅派驻机构实行统一管理的实施意见》等法规制度，按照上级机关和本级领导要求，广泛征求相关业务部门意见，认真拟定具体监督检查方案，并及时报领导审批严格按照《廉政准则》规定，落实检查责任，严明检查纪律，严格操作程序。实施检查工作必须要由二人以上共同参加。。分管领导调控处10 案件调查12制定初核方案时，提出具有倾向性的初核方案，从中谋取私利在初核过程中，泄露案情或隐瞒被调查人违纪事实立案调查时，泄露案件调查有关情况，或隐瞒、伪造错误事实立案调查时，对涉案人员非法限制人身自由、诱供、诬陷反馈意见时，不经集体研究，擅自答复或不按处理意见进行答复对初核方案进行倾向性调整，从中谋取私利对初核结果进行倾向性调整，从中谋取私利对调查报告和处理意见进行审批时，不按规定审核或作出决定中严格遵守《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》等法规，不断强化依法办事的责任意识，落实具体责任，明确纪律要求。信访件初核方案需经组内会议研究确定加强办案工作纪律教育，切实提高人员素质能力，明确办案责任，严防违法违纪。定期向组领导汇报案件进展情况，并接受上级纪检机关检查指导。严格按程序和规定进行，重要案件情况须报组领导审批，重大案件须经局党组或上级纪委研究通过。分管领导监察室党风廉政建设责任制考核13在考核前不对等地向有关单位透露考核相关信息参与考核过程中回避存在的矛盾或问题推荐先进单位时不能坚持公平公正，有分亲疏远近的现象中严格执行《合肥市党风廉政建设责任制工作实施办法》、《合肥市粮食局党风廉政建设责任制实施办法》等规定，严守纪律要求，公平公布相关信息，并自觉接受监督。考核相关原始材料需报主管领导审核把关。确定考核先进单位需经局党组会议研究通过。分管领导监察室信访举报件受理14以谋取私利为目的，不按规定登记，或泄露信访举报内容和举报人信息以谋取私利为目的，压件不办，或泄露信访举报内容和举报人信息中格遵守《中华人民共和国信访条例》、《派驻机构业务管理工作规定》，不断强化责任意识，提高遵规守纪的自觉性，主动接受监督。30.运用案件管理系统，严格登记信访件并按时上报省分管领导监察室受理征求纪检组监察室意见事项15查阅资料时，隐瞒可能造成不利影响的情况审批意见时，为特定关系人提出倾向性意见低严格遵守《党政领导干部选拔任用工作条例》等相关政策规定，认真履行职责，落实监督责任，力求公平公正，接受组织和群众监督。分管领导监察室公务员年度考核16不按规定程序和范围组织述职、测评隐瞒测评的真实情况对公示中反映的问题不认真查证，不如实向局党组汇报材料未及时归档，造成档案中年度考核材料缺失低严格执行公务员年度考核办法等相关要求，合理确定述职人员范围和参加测评人员范围。纪检监察部门全程监督测评情况的统计、汇总工作，并签字确认。严格落实档案材料归档有关制度分管领导办公室项目资金管理17以谋取私利为目的，利用职务之便，有倾向性的安排项目资金中严格执行《安徽省粮食仓库建设专项资金管理办法》，结合年度资金使用安排计划，认真履行职责，切实加强监管，对项目从源头上严格把关，自觉接受监督，重大项目报局长办公会或局党组会研究。分管领导财务处10 仓库维修资金管理18受理中隐匿、回避申报材料中存在的问题以谋取私利为目的，利用职务之便，有倾向性的安排仓库维修项目资金高严格执行《安徽省粮油仓储设施维修改造专项资金管理暂行办法》，切实履行职责，加强监管，对仓库维修项目从源头上严格把关，重大项目报局长办公会或局党组会研究。分管领导仓储处预决算管理19.责任意识不强，在预决算编制过程中不严不细，编制质量不高，或利用编审之便，违规安排预算中严格执行《预算法》、《安徽省省级预算管理办法》等规章，编制预算过程、信息全面及时公开，自觉接受监督。分管领导财务处粮食收购资格行政许可20行政许可、行政审批过程中，对材料齐全、符合法定形式的申请，未能当场作出书面决定或不能做到一次性告知，未在规定工作日完成审查中加强思想教育引导，不断强化服务意识、责任意识和廉洁意识。设立行政许可监督岗，强化岗位监督。强化效能监察，严格责任追究，并自觉接受监督检查。分管领导调控处粮食流通统计21责任意识不强，虚报、瞒报统计数据，或同意下级单位篡改统计数据低严格按照《统计法》规定，真实、准确上报统计数据，坚持公开、公平、公正，并主动接受监督。分管领导调控处储备粮油计划22有倾向性的拟定市级储备粮轮换计划中增强责任意识，严格落实责任制，加强责任追究。分管领导调控处粮食应急管理23在审核宏观调控骨干企业和应急企业资格时，提出有倾向性的意见，以变更或修改企业名单中严格按规定程序审核把关，落实具体责任，及时上报局领导。分管领导调控处市级储备粮承储资格认定24在承储资格审查受理过程中，给予不具备承储条件的企业授予承储资格不按照规定审批企业省级储备粮承储资格，提出倾向性意见中认真执行《安徽省省级储备粮管理办法》、《安徽省省级储备粮承储资格认定办法》，强化对资格认定的监督检查。明确具体责任，严格责任追究。严格执行非行政许可审批、公示等有关程序和规定，保持廉洁自律，自觉接受监督。分管领导仓储处市级储备粮验收25干涉检测机构扦样、检测，授意有关人员修改检测结果现场验收时，对不符合省级储备粮存储条件、管理不到位或存在重大安全隐患的不上报、不处理中会商检测机构，认真执行扦样、检测的有关规定，保证检验结果的公正、准确。分管领导仓储处产业化工作考核26把握考核细则和评审标准不能一视同仁，对报送的材料，初步审核评分不严、不公，有亲疏远近现象低严格按照《粮食产业化工作目标考核细则》进行综合打分，应有二人以上共同组织实施。考核相关原始材料，需报主管领导审核把关。分管领导行管处粮油加工统计27缺乏责任心，对报表审核不严或降低要求，做“老好人”低严格按照《统计法》、《安徽省粮食统计制度》和相关文件要求，加强审核力度，严格责任追究，确保数据质量。分管领导行管处10 粮食行政执法督查28在审核粮食行政执法人员资格时，不按照规定严格审核，拖延时间，不及时报送制证信息中严格执行《安徽省行政执法人员资格认证和行政执法证件发放管理办法》等规定，主动公示、公开，按规定程序认真组织实施。分管领导行管处行政复议和行政诉讼29在行政复议和行政诉讼审查阶段，故意刁难申请人，照顾关系户，不按程序办理，无故超时办理低做到一次性告知，材料齐全，按照规定程序办理，实行首问负责制，明确具体办事时限。分管领导行管处规章和规范性文件制定30规范性文件制定脱离实际，未能严格遵循规范性文件制定程序低认真执行廉洁自律规定，严格按照《立法法》、《安徽省行政机关规范性文件制定程序规定》、《安徽省行政机关规范性文件备案监督办法》，依法制定规章和规范性文件。分管领导行管处法制宣传教育及其他31在法制宣传教育中，不按照五年规划和年度计划要求，布置和重点开展宣传活动。对公益性法制宣传，认为无利可图，表现不主动、不积极低认真贯彻中央、国务院和安徽省《关于在公民中开展法制宣传教育的第六个五年规划》，切实实施好全省粮食行业法制宣传教育第六个五年规划。严格执行年度法制工作要点，重点抓好几个重要时间点的集中宣传活动，使法制宣传工作落到实处。分管领导行管处10'