1-1 中小企业私募债券备案登记表 0页

'附件1：中小企业私募债券备案登记表提交申请备案时间：【】年【】月【】日发行方式□单独发债□集合发债，发行人数量：【】个发行人相关信息①名称公司类型□境内股份有限公司(非上市)□境内有限责任公司（非上市）经营范围主营业务内容行业类型□农林牧渔业□工业□建筑业□批发业□零售业□交通运输业□仓储业□邮政业□住宿业□餐饮业□信息传输业□软件和信息技术服务业□房地产开发经营□物业管理□租赁和商务服务业□其他未列明行业符合中小微企业范畴的依据从业人数【】营业收入【】资产总额【】其他财务指标③净利润【】利息保障倍数【】净资产【】发行前资产负债率【】经营活动现金流净额【】发行后资产负债率【】计划发行金额①募集资金用途发行人风险提示行业风险经营风险财务风险管理风险政策风险【】（若不适用，则填N/A）汇率风险【】（若不适用，则填N/A）其他风险【】（若不适用，则填N/A）其他信息【】（若不适用，则填N/A）债券全称债券承销商承销商联系人计划发行总额①债券期限【】年计息方式选择□贴现式□零息式□利随本清式□附息式固定利率□附息式浮动利率，【具体条款】□其他，【具体条款】付息次数选择□无□每年付息一次□每年付息两次□每年付息多次，【】次/年 还本方式选择□到期还本并支付最后一期利息□到期一次还本付息□到期按面值偿付□提前还本方式，【具体条款】债券风险提示利率风险流动性风险偿付风险资信风险其他风险【】（若不适用，则填N/A）拟定投资者范围投资者保护机制□聘请债券受托管理人，受托管理人为：【】□制定私募债券持有人会议规则偿债保障金专户开户银行名称偿债保障金专户账户号码限制股息分配措施其他措施【】（若不适用，则填N/A）附发行人或者投资者选择权条款□是【具体条款】□否附认股权或者可转股条款□是【具体条款】□否是否经资信评级□是资信评级机构主体评级债项评级□否是否附担保措施□是担保方式□信用保证□质押□抵押□其它担保物/担保人【担保具体条款】②□否是否附其他增信措施□是【具体条款】□否仲裁机制其他重要信息【】（若不适用，则填N/A）发行人签章栏声明：本公司作为本期中小企业私募债券的发行人，现向深圳证券交易所申请本期中小企业私募债券备案发行，并保证承销商通过深交所会员业务专区提交的私募债券备案材料电子文档与原件完全一致；同时，本公司保证向投资者充分揭示相关风险情况，所提交的发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。【发行人签章处】【签署日期】主承销商签章栏声明： 本公司作为本期中小企业私募债券的承销商，已取得中国证券业协会认定的中小企业私募债券承销业务资格，并完成对发行人及相关当事人的尽职调查。本公司现代表发行人向深圳证券交易所提交本期中小企业私募债券备案材料，并保证通过深交所会员业务专区提交的备案材料电子文档与原件完全一致；同时，本公司承诺将按照深圳证券交易所和中国证券业协会的相关规定，严格遵守执业规范和职业道德，履行相关责任和义务。【承销商签章处】【签署日期】注：①若是两个及以上发行人以集合方式发行私募债券，应当分别列出各发行人相关信息，且所列出的发行人数量与第一栏“发行方式-集合发债-发行人数量”勾稽一致；各发行人计划发行金额合计与下一栏计划发行总额勾稽一致。②担保具体条款包括：具体担保情况、担保期限、担保范围、担保人资信评级机构和评级情况、担保人累计对外担保情况、担保物评估机构和评估价值、担保物权属情况、担保责任及担保附加条款等。③其他财务指标数据均采用合并报表口径填写，其中净利润为合并报表归属于母公司所有者的净利润，净资产为合并报表归属于母公司所有者的净资产，利息保障倍数为息税前利润除以利息支出。④本表格所有项目都是必填内容，请填写完整后提交。'