廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表(一) 14页

'廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称书记姓名周福林所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、组织党员学习党的方针、政策，国家的法律、法规和公司的规章制度；2、了解党员的思想、工作、学习情况，对党员进行先进性教育，发挥党员先锋模范作用；3、干部选拔、任用，党员的发展以及公司全面党务工作。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、学习教育不够，不良思想侵蚀，道德操守出现问题；2、思想保守、缺乏开拓创新的勇气，可能导致工作出现偏差和失误。√岗位职责风险1、在人事管理、干部考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，徇私舞弊或收受好处，造成人事管理不公平、公正的后果；2、使用公款核销应由个人支付的吃喝等费用；3、政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行；4、在发展党员破坏违背办事程序，滥用职权造成不利于团结的影响。√管理制度风险1、在党员管理程序上，对违反《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《六不准》等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果；2、对《三会一课》、民主生活会、党员大会等制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。√外部环境风险由于顾及亲戚、朋友的交情可能导致不讲党性原则，不按规则制度办事。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称经理姓名袁俊辉所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、全面负责全公司行政管理工作，组织检查、落实本单位各类人员岗位经济责任制和各项规章制度。以及人事任命，加强施工计划、生产、技术、质量、安全、文明施工、材料、机械各项规章制度等基础管理工作。2、关心职工生活，积极改善职工的劳动条件，创造良好工作环境。3、按时完成区委、区政府交办的各项任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、风险意识不强，群众观念淡化出现失职现象；2、有关文件精神领会不深致使政策不能很好执行；3、事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过。√岗位职责风险1、对人事安排任免考核结果不够准确不能充分调动个人积极性，造成无法开展人事工作；2、对重大工程发包、行政审批、基本建设、物资设备采购、资金使用等工作，套取资金造成社会不利影响及经济损失；3、在与其他单位合作时，接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为；4、在维护、保养锅炉等设施工作中，没有及时监督、检查，可能会造成全区供热效果不理想等后果。√管理制度风险1、材料审批和财务审批不按公司资金管理办法执行致使资金浪费；2、不遵守工资审批制度，给国家造成经济损失；3、不按照公司工作巡查制度，特别在供热期间，可能会导致工作失职，造成重大损失；4、不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转；5、固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。√外部环境风险1、受社会不良风气的影响导致不能秉公行使职权；2、受外界影响，违反廉洁自律规定，红白喜事大操大办，收取礼金，年节收受贿赂，为行贿者提供方面；3、接受朋友、熟人请吃或送礼，妨碍办事规则，徇私，导致不廉洁行为发生。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称工会主席姓名牛志慧所在部门供热公司岗位风险等级B岗位职责1、必须遵守和维护宪法，以宪法为根本的活动准则，以经济建设为中心，坚持党的领导，依照《工会法》和《工会章程》独立自主地开展工作。2、依法参与国家行政事务管理和民主政治建设，工会通过职工代表大会或其他形式，组织职工参与本单位的民主决策、民主管理和民主监督。3、通过组织职工培训，开展职工教育活动，不断提高职工群众的思想道德素质和科学文化素质，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。4、依法维护职工的合法权益是工会的基本职责。工会通过平等协商和集体合同制度，协调劳动关系，维护企业职工的合法权益。5、开展群众性宣传、教育活动，组织有益于身心健康的文化体育活动，用先进文化引导、教育职工。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、理论联系实际不够；2、创新意识不强，因循守旧，不思进取。√岗位职责风险1、违反对会费使用的有关规定，核销不合理票据，给单位造成不利影响，易产生不廉洁行为。2、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给公司带来影响；3、发现腐败等问题不及时，秉公办事、不徇私情。在工会会员审查报批过程中可能存在吃拿卡要，以权谋私。√管理制度风险1、违背公司制定的职工培训制度，导致公司职工业务技能得不到提高；2、违背《工会法》和《工会章程》等规定开展工作，使工作效率降低，影响公司发展；3、违反职工活动规定，不积极响应区委号召，参加各类文体活动，可能导致职工产生惰性，影响日常工作。√外部环境风险利用职务之便，用公款（会费）招待亲朋好友。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称副经理姓名霍树朋所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责为公司做好各项行政协调；2、后勤事务服务工作；3、为公司领导当好参谋、助手。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、政治理论学习不够；2、放松自我约束，徇私违规的风险。√岗位职责风险1、利用职务之便，在单位办公用品采购中容易出现中饱私囊，影响公司领导干部在群众中的形象；2、在公司项目管理或维修项目过程中，收取好处，为他人谋取经济利益，易产生腐败行为；3、在后勤资金管理上，思想意识薄弱，可能造成腐败的现象；4、在日常供热检查工作中，发现问题不及时处理，延误供热，造成严重后果。√管理制度风险1、不认真执行《准则》等廉政法律法规，在生产过程中，任意改变生产费用，从中捞取好处，易给公司造成经济损失；2、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果；3、不严格执行信息网络管理制度，随意在公司办公室电脑安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响；4、接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致公司工作出现失误，造成不良后果。√外部环境风险1、利用职务之便，用公款招待亲朋好友；2、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称副经理姓名刘英所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责公司供热全面生产工作，包括对人员、机械设施等管理；2、职工岗前培训，与此同时培养职工爱岗敬业的精神；3、协助会计进行工程预算等工作；4、负责公司安全防火工作，认真完成上级交办的工作任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、思想道德、业务技能得不到提高，使工作效率降低；2、受不良风气的影响，易产生拜金主义思想，导致以权谋私的不廉洁行为。√岗位职责风险1、由于工作疏忽，可能造成一些失误，譬如在原材料采购以及司炉、电工等人员的分配；2、利用职务之便，在单位办公用品采购中容易出现中饱私囊，给公司造成不利影响；3、在公司项目管理或维修项目过程中，收取好处，为他人谋取经济利益，易产生腐败行为。4、在日常供热检查中，发现问题不及时，不秉公办事,在供热生产工作过程中可能存在“吃拿卡要”的现象；√管理制度风险1、档案管理不严格，特别是文书档案、锅炉设备档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失；2、不认真执行《黑龙江省城镇供热管理条例》、《供热服务规范》以及政府供热相关法律法规，使用户供暖期间，室内温度不达标，群众不满意，影响公司整体形象；3、廉政自律意识不强，私自精减手续，出现违规违纪行为的风险。√外部环境风险受外界影响，不按照党性办事并利用职务之便，使用公款招待亲朋好友，红白喜事大操大办，影响公司党员干部队伍整体形象。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称出纳姓名闵淑华所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、执行国家有关财经法律、法规和制度，正确进行财务核算和监督；2、负责建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，保证账款相符；3、负责会同区财政部门严格按照规定执行工资、津贴、奖金的发放，以及公积金、工票的上报工作。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险对国家各项法律法规及公司财务管理制度落实不到位，导致业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。√岗位职责风险1、可能出现现金开支范围过大，长期存放的潜在风险；2、利用财务工作职权，可能出现公款私存和其他违规现象；3、大额资金的使用管理风险，出现瞒报等行为，导致工作严重失职，造成巨大损失。√管理制度风险1、不认真按照公司制定的财务管理办法，造成单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。2、由于工作时效性，可能出现库存现金限额过大，防范不及时，可能造成公司重大损失；3、检查、总结财务工作,发现问题不及时，可能出现以权谋私的现象；4、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。√外部环境风险利用职务之便，用公款招待亲朋好友√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称会计姓名康木子所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、执行国家有关财经法律、法规和制度,正确进行会计核算和监督。2、组织建立健全计财室会计核算和内部管理制度,强化内部制约机制,保证会计工作依法进行和会计核算资料的真实、完整。3、对原始凭证的合法性、金额的正确性和手续的完备性等进行审核,对银行结算票据的印鉴、日期和背书内容是否正确进行审核。4、录入(编制)记帐凭证,负责会计凭证汇总、帐簿登记,打印输出记帐凭证和帐簿。5、正确、及时编制单位会计报表,并根据公司工作需要,适时提供有关会计信息。6、对会计凭证、帐簿、报表、磁盘和有关文件制度等会计资料,定期分类装订立卷,妥善保管,按规定移交档案室。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险执行国家有关财经法律、法规和制度方面,不正确进行会计核算和监督方面，不具备应有的知识，工作中超出了自身的知识范畴，影响的专业判断。√岗位职责风险1、在作账的过程中，受到其他人员利益的影响，造成作假帐，导致社会及人民群众对公司形成极坏影响；2、在供热面积及用户的统计中，忽视实事求是的原则，弄虚作假，给公司造成严重经济损失等后果；3、在工资审核的工作中不认真，导致给林业局造成经济损失。√管理制度风险1、对公司会计核算和内部管理制度不完善，导致不廉洁的现象；2、检查、总结财务工作，不按照《会计法》及公司财务管理制度办事，发现问题不及时，可能出现以权谋私的现象。3、不严格遵守财务制度，财务审批不严，可能造成财经纪律执行过程中的偏差，在日后审计、检查中遗留隐患，造成工作上的失误。√外部环境风险由于顾及亲戚、朋友的交情可能导致不按规则制度办事，给公司带来经济损失及不利影响。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称材料员姓名刘长然所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责公司各站原材料采购工作；2、负责办公室基础办公设备等采购工作；3、保证后勤稳定，认真做好本职工作。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强。2、思想道德、业务技能得不到提高，使工作效率降低；3、受不良风气的影响，易产生拜金主义思想，导致以权谋私的不廉洁行为。√岗位职责风险1、日常工作中，缺少监督管理，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失；2、在采购原材料过程中，出现“吃、拿、卡、要”现象或者接受馈赠或宴请，可能产生不廉洁行为；3、利用职权，对资金使用不明确，欺上瞒下造成严重经济损失。√管理制度风险1、在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反公司规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响；2、在处理材料选购过程中，不按照公平、公正原则，可能导致公司经济损失，工作延误等后果。√外部环境风险利用职务之便，出现违规违纪行为的风险，对公司造成不利影响。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称人事姓名朱建梅所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责公司在岗职工人事管理，包括收取关系介绍信等；2、医疗、待业、养老等保险的收缴上报工作。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、对政治理论学习不够，出现对政策理解的偏差；2、受不良风气的影响，易产生拜金主义思想，导致以权谋私的不廉洁行为；3、思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。√岗位职责风险1、利用职务出现以权谋私的现象，在收缴各类保险不公开，导致不廉洁；2、机要文件打印、复印过程中，可能出现失密，给公司带来影响。√管理制度风险1、在人事工作过程中，出现不按照程序办事现象；2、不认真执行上级人事部门规定，可能导致各类保险收缴延时，影响工作正常运转；3、不认真贯彻执行公司人事工作制度，延误人事统计报表及其他报表的填报工作，给工作带来不良影响。√外部环境风险受到亲戚、朋友影响出现工作失误，影响保险的收缴的及时性。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称站长姓名王森林所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责供热一站的日常管理工作，司炉人员的政治思想教育工作；2、司炉人员的业务素质建设，保证所在辖区的供热质量达标；3、负责所在辖区的供热维修工作，完成上级交办的各项任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、政治理论学习不够，放松自我约束，徇私的风险2、对政治理论学习不够，出现对政策理解的偏差；3、受不良风气的影响，易产生拜金主义思想，导致以权谋私的不廉洁行为。√岗位职责风险1、对资源的不合理利用可能导致浪费现象；2、对本站经费核算、工资调整、财务报表等文件的处理和草拟不准确，造成经济损失；3、对站内人员分配不合理，产生矛盾，影响团结；√管理制度风险1、对司炉工的管理缺乏创新；2、违背站长职责，在站内材料上报清单，任意改变数值，造成公司经济损失的的风险。√外部环境风险1、对供热站煤场的监控不到位，出现原煤丢失等现象；2、利用职务之便，出现违规违纪行为的风险。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称站长姓名刘涛所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责供热二站的日常管理工作，司炉人员的政治思想教育工作；2、司炉人员的业务素质建设，保证所在辖区的供热质量达标；3、负责所在辖区的供热维修工作，完成上级交办的各项任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险由于学习时间有限，对新出台的政策理解不到位√岗位职责风险1、对本站经费核算、财务报表等上报文件的处理和草拟不准确，造成经济损失；2、对资源的不合理利用可能导致浪费现象，给公司造成经济损失；3、在锅炉维修中，忽视工作，影响工作进度，直接影响到供热整体效果，造成严重后果。√管理制度风险1、不按照公司安全制度规定执行，生产过程中易出现事故，造成经济损失及人员伤亡；2、在上报热站所需要材料的过程中，由于政治思想薄弱，谎报数据，易出现腐败给公司带来不利发展的影响。√外部环境风险由于顾及亲戚、朋友的交情可能导致不讲党性原则，不按规则制度办事，送亲友燃煤等现象，给公司带来经济损失。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称站长姓名吕敬亮所在部门供热公司岗位风险等级A岗位职责1、负责供热三站的日常管理工作，司炉人员的政治思想教育工作；2、司炉人员的业务素质建设，保证所在辖区的供热质量达标；3、负责所在辖区的供热维修工作，完成上级交办的各项任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取；2、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生政治素质下降。√岗位职责风险1、违反公司资金使用管理制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。√管理制度风险1、在站内材料上报清单，任意改变数值，造成公司经济损失的的风险；2、在司炉人员管理程序上，对违反国家法律、法规、条例等的职工不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。√外部环境风险受到亲戚、朋友影响出现工作失误，影响工作，造成徇私舞弊的严重后果。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）单位（盖章）：填表日期2011年5月27日岗位名称站长姓名崔兴玉所在部门供热公司岗位风险等级B岗位职责1、负责供热四站的日常管理工作，司炉人员的政治思想教育工作；2、司炉人员的业务素质建设，保证所在辖区的供热质量达标；3、负责所在辖区的供热维修工作，完成上级交办的各项任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险在学习的过程中，缺少循序渐进√岗位职责风险1、在对供热站财物管理上可能导致浪费现象；2、固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。√管理制度风险1、在供热工作时，接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为；2、在维护、保养锅炉等设施工作中，没有及时监督、检查，可能会造成所在辖区供热效果不理想等后果。3、在站内材料上报清单，任意改变数值，造成公司经济损失的的风险。√外部环境风险由于顾及亲戚、朋友的交情不按规则制度办事,可能导致出现办事不公，徇私舞弊等腐败现象。√ 廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（三）单位（盖章）填表日期2011年5月27日单位名称供热公司负责人及职务袁俊辉、经理岗位风险等级B单位职责1、负责全区近70万平方米（包括因楼房施工未开栓面积）的供热工作，下属4个供热站，每个站负责所在辖区的供热维修、管道维护等工作，公司及各站设立24小时服务热线电话，做到及时处理，快速反馈，保证全区人民满意；2、讨论决定公司机构管理、编制管理和干部的推荐、任免、调动、培训、奖励、管理等重大事项，发展党员，以及涉及群众利益和全局性利益的问题和开展各种活动，落实上级文件精神，认真完成区委、区政府交办的各项工作任务。风险类别风险点描述风险等级高中低思想道德风险1、公司职工理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取；2、公司领导干部风险意识不强，群众观念淡化出现失职现象；3、公司全体职工对有关文件精神领会不深致使政策不能很好执行；4、党员干部事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过。√岗位职责风险1、在对原材料采购或财务管理工作中，可能出现违规现象，对公司造成经济损失；2、在干部选拔、任用，对中层干部考核、管理等方面徇私舞弊或收受好处，导致不公平、公正，影响团结；3、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给公司带来影响；4、使用公款核销应由个人支付的吃喝等费用，易出现腐败现象；5、在与其他单位合作时，接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为；6、在维护、保养锅炉等设施工作中，没有及时监督、检查，可能会造成全区供热效果不理想等后果。√管理制度风险1、对违反国家《中国共产党纪律处分条例》、《供热条例》、《廉政准则》等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。2、违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。3、不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成公司出现严重违法违纪问题。4、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。√外部环境风险1、由于与其他部门或单位的往来中不讲党性原则，在社会上造成不利公司发展的影响；2、由于顾及亲戚、朋友的交情不按规则制度办事,可能导致出现办事不公，徇私舞弊等腐败现象。√'