博士论文答辩PPT.ppt 53页

'高速铁路科技创新产学研一体化的模式研究指导教师：王孟钧教授答辩人： 1.研究背景与意义内容提要2.研究现状3.主要研究内容4.主要创新与展望 1.研究背景与意义首要命题我国高速铁路建设如火如荼高速铁路技术急待创新研究背景需要从相关理论入手，对高速铁路科技创新的产学研一体化模式进行理论研究和实证分析 1.研究背景与意义探讨高速铁路科技创新产学研合作的路径选择保证高速铁路科技创新产学研一体化的高效运行促进高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的合理分配正确评价高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效研究意义 相关理论基础2.博弈论3.灰色聚类评价4.企业管理相关理论1.三螺旋理论 3.1高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择3.主要研究内容3.2高速铁路科技创新产学研一体化的运行机制3.3高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的分配模型3.4高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效评价3.5高速铁路科技创新产学研一体化的实证研究－－高速铁路建造技术国家工程实验室的建设与运行 3.1高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择3.主要研究内容3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨3.1.2高速铁路科技创新产学研一体化模式的博弈分析3.1.3启示与建议 3.主要研究内容3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨三螺旋模型理论美国遗传学家里查德·列万廷最先使用三螺旋来模式化基因、组织和环境之间的关系,在《三螺旋:基因、生物体和环境》中,总结了他的生物哲学思想。他指出,并不存在一个既定的“生态空间”等待生物体去适应。环境离开了生物体是不存在的,生物体不仅适应环境,而且选择、创造和改变它们的生存环境,这种能力写入了基因。因此,基因、生物体和环境的关系,是一种“辨证的关系”,这三者就像三条螺旋缠绕在一起,都同时是因和果。基因和环境都是生物体的因,而生物体又是环境的因,因此基因以生物体为中介,又成了环境的因(方卫华,2003)。 3.主要研究内容3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨高速铁路科技创新的官产学研三螺旋机理 3.主要研究内容3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨官产学研几方的角色转换官产学研几方的相互影响官产学研几方的创新分工 3.主要研究内容3.1高速铁路科技创新产学研一体化的博弈分析3.1.1博弈理论3.1.2博弈模型与分析博弈分析的基本理论相关博弈理论产学研合作模式的概述产学研合作模式的博弈分析 3.1.1.1博弈分析的基本理论博弈论基本概念博弈论定义也称对策论，是用数量的方法研究人们在特定的环境中和一定的规则下如何选择策略和行动方案及其所能实现的结果的一种理论博弈要素局中人、策略、得失、次序、博弈涉及到的均衡博弈的类型合作博弈、非合作博弈；静态博弈、动态博弈；完全信息博弈、不完全信息博弈等博弈论的意义“抱最好的希望，做最坏的打算” 博弈论发展综述3.1.1.1博弈分析的基本理论 3.1.1.2相关博弈理论高速铁路技术创新产学研一体化的相关博弈理论 产学研合作模式的内涵合作模式是产学研主体的具体对接方式；其次要把握合作模式的核心，任何一种模式都是合作主体博弈的产物。产学研合作模式具体可以定义为在某种固定的制度下，产学研三方对科学技术、资金、设备、人才等社会资源的优化配置及产出的合理分配方式。目前按合作关系的不同,联合开发的基本模式分为技术转让、合作开发、共建实体三大类。 模式选择的扩展形分析图 合作模式转化图 3.1.2.1模式选择的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析模型的启示产学研合作的3种模式存在相互转换的关系,其演化路径为技术交易→共同开发→共建实体模式。产学研合作模式选择的模型构建价值链的角度,可将产学研合作创新过程分为2个阶段:研究开发阶段和市场化阶段,并假定产学研各方相应地具有不同程度的研发能力、市场化能力2种创新能力。图模式选择的扩展形分析图 高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析 3.1.2.2利益分配的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作利益分配的博弈分析基于Nash模型的高速铁路技术创新产学研合作利益分配方法研究Nash二人合作博弈的谈判解来分析利益分配。因为是二人合作博弈，这里就必须将产、学、研三方看作两个参与人来考虑，因为大学和科研机构的所追求的目标差别不大，可以将其看作一方，将企业看作另一方。相关概念影响产学研合作利益分配的因素是多方面的，但归纳起来主要来自以下四个方面：固定投入、努力水平、风险因素、贡献程度。ShaPley值在高速铁路技术创新产学研合作利益分配的分析Shapley值主要是根据合作合作人之间对合作的贡献多少来分配利益的多少，所以看起来是比较合理的，但是这其中也存在一个比较难以解决的问题就是对合作的贡献不好确定的问题，因为有些值是不好估计出来的。 3.1.2.3共建研发实体的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作共建研发实体博弈分析模型的启示一种是对未来产品的收入按固定比例分配；在一次性技术转让模式中，产方的补贴与学研方的努力程度相关。共建研发实体的模型构建本节立足于联合投资的R&D，从博弈论的视角对共建研发实体的合作过程中，企业对高校和科研机构的研发补贴，和高校在研发过程中自身资金的投入问题进行分析。 3.主要研究内容3.2高速铁路科技创新平台的运行机制 3.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.1高速铁路科技创新平台的激励机制激励与激励机制的含义高速铁路科技创新平台的激励机制当前知识型员工激励机制存在的问题忽略区别，管理上“一视同仁”激励措施单一长期激励尚未有效运行缺少培训与开发组织文化没有体现出人本思想原则主体激励的含义激励机制的含义对象措施 3.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制3.2.2.1概述（1）监督的含义从经济学的角度来看，监督一词的含义是人们为了达到某种目标，对社会运行过程实行的监察督导、检查审核、防患促进的活动。监督是一种特殊的管理活动，是管理的重要组成部分和重要职能。监督的职能应当是立足当前、着眼未来，分析原因，找出关键，提出建议，促进管理。可见，监督是由范围、手段和目的三项基本要素有机结合、密切联系构成的科学概念。（2）制约的含义在商品社会中，对经济主体行为构成约束的要素，包括各经济主体的组织外部环境约束和组织内部自我约束两个方面。外部制约，主要是指国家在一定时期内政治、经济、科技和文化的发展方针和政策，社会经济运行机制的有关规则及对各经济主体行为的法律规定等，对经济主体行为所产生的限制约束。内部制约，主要是指经济主体的组织内部各构成要素及运行机制，为适应外部约束并谋求自身利益所进行的调节、控制过程中，对自身行为产生的有关限制约束。 3.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制 3.2.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制创新平台监督制约的措施 3.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护知识产权主要指“公民、法人或者非法人组织依据法律规定，对其在科学技术和文学艺术领域中创造的知识产品所享有的专有权利”。3.2.3.1科技创新平台的技术创新及类型 3.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护3.2.3.2科技创新平台知识产权保护与管理的特点 3.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护3.2.3.2高速铁路科技创新平台知识产权保护对策 3.2.4高速铁路技术创新的产学研合作风险分析我国高速铁路的修建如火如荼，高速铁路技术创新的产学研合作是高速铁路施工企业、科研机构和高校在高速铁路技术创新资源上的集成与协同，具有很强的互补性，符合社会生产力的发展趋势，正在高速铁路技术创新领域发挥着越来越重要的作用。 3.2.4.1高速铁路技术创新产学研的风险分类创新总是伴随着创新风险，但正如彼得德鲁克所说：“不创新，就死亡。”所以，在产学研合作中，有效地减少风险诱因，就能提高合作成功率，为产学研群体创造最大的收益。本文将高速铁路技术创新产学研合作的风险分为以下几类： 3.2.4.2高速铁路技术创新产学研合作风险的特点高速铁路技术创新产学研合作的整个过程中，风险种类多，而且可变性大。下面归纳一下这个过程中风险的一些特征。 3.2.4.3高速铁路技术创新产学研合作风险的产生机理图1高铁技术创新产学研合作风险的产生机理（图中正负号代表因素对风险的影响方向）高铁技术难题解决合作利益最大化机会主义合作中互相协调交流困难信息不对称合约不完善利益分配风险风险结构复杂性信任交流的难度合作出现难题知识共享程度知识产权归属 3.2.4.4高速铁路产学研一体化的技术创新的风险形成机理高速铁路技术创新产学研风险因素变化脉冲R（T）F阀门S阀门M阀门N阀门……滤波器震荡器新脉冲高速铁路技术创新产学研风险产生图4-2高速铁路技术创新产学研风险产生机理模型（图中FSMN表示各个风险因素对应的临界值） 3.2.4.5高速铁路技术创新产学研合作的风险分担 3.2.4.6风险分担模型的案例分析 3.主要研究内容3.3产学研一体化合作收益的分配模型 3.主要研究内容3.3.1利益分配相关研究 3.主要研究内容3.3.2产学研一体化技术创新利益分配初步分析 3.3.2产学研一体化技术创新利益分配初步分析产学研一体化技术创新利益分配的影响因素 3.主要研究内容3.3.3基于嫡权法的产学研一体化技术创新收益分配协商模型 3.主要研究内容3.3.4产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制产学研一体化收益构成及分配主要思路 3.主要研究内容产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制 3.主要研究内容算例过程及结果示意图 3.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价1.高速铁路科技产学研的合作与协调评价的概述高速铁路科技产学研的合作与协调评价的含义高速铁路科技产学研的合作与协调评价的目的高速铁路科技产学研的合作与协调评价的原则 3.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价2.高速铁路科技产学研的合作与协调评价体系高速铁路科技产学研的合作与协调评价的框架高速铁路科技产学研的合作与协调评价体系中的关键要素 3.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价3.高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价的指标体系的构建构建的依据构建的原则构建的程序 3.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价4.高速铁路科技产学研的合作与协调评价方法高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价方法选取的原则高铁技术创新产学研的合作与协调评价方法高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价指标权重的确定 3.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价5.高铁科技产学研的合作与协调评价的组织与实施评价的周期与流程评价机构的组建评价的实施 灰色聚类评价评价指标体系白化权函数专家评分矩阵专家权重指标权重集灰色聚类评估表 3.5高速铁路科技创新产学研一体化的实证研究－－高速铁路建造技术国家工程实验室的建设与运行建设经验与启示高速铁路建造技术国家工程实验室的建设背景与意义高速铁路建造技术国家工程实验室的运行高速铁路建造技术国家工程实验室的运行绩效评价 内容提要4.主要创新与展望1.研究背景与意义2.理论基础与研究现状3.主要研究内容 谢谢！'