《国际经济学》教学课件PPT(国彦兵版-温州大学 168页

'国际经济学温州大学商学院国彦兵2011-2012学年第2学期新浪博客：http://blog.sina.com.cn/u/1400111812新浪微博：http://weibo.com/hbu888电话：13906660561 本课程的安排教材：国彦兵编著《国际经济学》，立信会计出版社2012年出版课时：54,周学时：3考核方式：闭卷考试，期末70%，平时30% 第一章绪论★国际经济学的研究对象★国际经济学的特点★国际经济学的发展概况★国际经济学的研究方法与本书的体系安排 国际经济学研究对象及主要内容各国之间的经济活动商品交换　　货币往来　　生产要素流动国际贸易　　国际金融　　国际经济合作（理论、政策）（理论、政策）（理论、政策） 家政学、微观、宏观经济学到国际经济学国际经济学的研究对象：各国之间的经济活动与经济关系国际经济学是国内经济学的延伸国际经济学微观国际经济学宏观国际经济学国际贸易理论、政策，要素移动理论国际金融理论与开放宏观经济政策 国际经济学特点民族国家的存在需要运用不同于国内经济学的另一套理论来解释国际经济学不同的货币不同的财政政策生产要素的流动性分割的市场 第二章古典贸易理论★古典贸易理论演变★古典贸易理论模型 重商主义贸易理论重商主义是欧洲资本积累时期代表商业资产阶级利益与要求的一种经济学说和政策主张严格来说，重商主义不能算是一个经济学学派流行于15－17世纪，是对资本主义生产方式的最初理论考察可分为早期重商主义和晚期重商主义 重商主义基本思想世界的资源是有限的只有金银才是一国真正的财富主张国家干预经济，实行贸易保护主义政策对外贸易是财富增值的源泉 亚当·斯密的绝对利益理论斯密认为每一个国家由于自然的禀赋或者后天的人为因素都会在一些产品的生产上处于绝对有利的条件，生产成本绝对低劳动生产率绝对高，而在另外一些产品的生产上处于绝对不利的条件，每个国家都应当把自己的资源都集中到自己绝对有利的产品的生产上去，放弃自己具有不利条件的产品的生产，实行国际分工，然后在专业化生产的基础上彼此进行国际贸易，这样对各国都是有利的，这就是其著名的绝对利益原理 绝对利益原理的说明两国两商品模型小麦布劳动产量劳动产量英国美国15010012012050100100100分工前 分工后英国用200单位的布交换美国120单位的小麦小麦布劳动产量劳动产量英国美国0200024020004000小麦布英国美国120120200200 大卫·李嘉图的比较利益理论假设世界上只有两个国家，各自生产两种商品（即２×２模型）；劳动时间决定商品的价值，即劳动价值论，且劳动都是同质的；自由贸易，不存在贸易保护政策和其它人为限制；生产要素在两国之间不能流动，在两国内部则可以自由流动；生产成本不变，即不存在规模受益的递增、递减；不考虑运输成本；进出口价值相等，即国际收支是平衡的；生产和交换都是完全竞争的；等等。这些假设条件也适用于绝对利益原理 比较利益原理两个国家相比较，一个在两种商品生产上都具有优势，而另一个国家在这两种商品生产上都处于劣势，只要处于劣势的国家这两种商品生产的落后程度是不同的，则两国同样可以进行国际分工，由较落后的国家专门生产落后程度比较小的商品，先进国家专门生产领先程度比较大的商品，然后在此基础上进行贸易，那么两国都会从中获得利益，这就是比较利益的基本原理。 比较利益原理的说明分工前分工后毛呢（1单位）酒（1单位）英国葡萄牙100人/年90人/年120人/年80人/年毛呢（2单位）酒（2单位）英国葡萄牙200人/年－－160人/年 比较利益原理可以用一句话来概括：两利相权取其重，两弊相权取其轻与绝对利益原理相比，比较利益原理更符合客观实际情况。被称为国际贸易的一般理论。获得比较高的评价。 李嘉图在论述两个国家在国际分工的基础上进化交换时，其交换比例是英国的100人／年劳动的产品与葡萄牙80人／年劳动的产品进行交换，这显然和他一贯坚持的劳动价值论相矛盾了，因为根据劳动价值论必须等量劳动相交换具体两国之间进行交换是的交换比例到底是如何确定的，李嘉图的比较利益原理却没有做进一步的研究，解决这一问题的是英国另外一个经济学家约翰．穆勒所提出的相互需求方程式。 相互需求原理国际交换比例的上下限毛呢麻布英国德国10码10码15码20码英国国内交换比率是10：15德国国内交换比率是10：20所以国际交换比率就必须在10：15和10：20之间10：15是交换下限，10：20是交换上限 相互需求方程式假设开始交换比例是10码毛呢＝17码麻布如果在这一交换比例下，英国对德国麻布的需求是17000码，而德国对英国毛呢的需求量正好是10000码，因为：10000∶17000＝10∶17那么这一交换比例就可以确定下来，成为两之间国稳定的交换比例，这就是相互需求方程式。 如果两国之间的相互需求状况发生了变化，那么这一交换比例也就不稳定了，也必须发生相应的变化。例如由于某种原因，英国对德国麻布的需求量减少了，由17000码减少到13600码，而德国对英国毛呢的需求没发生变化，还是10000码，这时10∶17的交换比例就不能使原来的相互需求方程式继续平衡了，因为：10000∶13600≠10∶17 当然，如果在英国减少对麻布的需求的同时，德国也减少了对英国毛呢的需求，比如说从10000码减少到8000码，则由于：8000∶13600＝10∶17那么10∶17的比例还可以继续维持，但是由于德国对麻布的需求并没有同时减少，问题就出现了。由于英国只需求13600码麻布，按照10∶17的比例，它就只乐意相德国提供8000码的毛呢，而德国在得到这8000码毛呢后并没有满足需要，这样，德国就对英国产生了2000码毛呢的单方面的额外需求 为了满足这种额外需求，德国就不得不出一个更高的价格，比如按10∶18的比例用麻布向英国购买毛呢，在这一新的交换比例下，由于毛呢的价格上涨了，德国国内对毛呢的需求可能会下降，比如从10000码下降到9000码，而由于麻布的价格下跌了，英国可能就会购买更多的麻布，比如需求量从13600码上升到16200码。这样，新的交换比例就可以使相互需求方程式成立了：9000∶16200＝10∶18 通过以上分析我们可以对穆勒的相互需求原理做如下表述：在两国两商品模型中，如果运费忽略不计，则两国对对方商品的需求程度就确定了这两种商品在两国之间的交换比例，同时在这一交换比例下每一国的出口量正好等于对方的进口量，从而实现贸易收支的平衡。随着两国需求状况的不断变化，这一交换比例也会不断变化，但它总会处于两国国内生产费用比例所确定的范围之内。 国际贸易利益的分配贸易利益总量的大小取决于两国国内交换比例之间相差的幅度的大小，如前例英国与德国的贸易中，毛呢与麻布在两国国内的交换比例分别是10∶15和10∶20，那么两国之间每进行10码毛呢的交换就会产生5码麻布的贸易利益。至于这5码麻布如何在两国之间进行分配就取决于这两种商品的实际的交换比例即贸易条件了 古典贸易理论模型生产可能性曲线与比较利益A国生产可能性边界由下述三个表达式决定：可以得出A国生产可能性边界方程式为：A国生产可能性边界为以-(ay/ax)为斜率，以ayLA为截距的直线 BB’‘‘A’‘‘AXOYXOY(a)(b)生产可能性曲线的斜率表示机会成本，甲国X商品的机会成本比较小而乙国Y商品的机会成本（等于BB’曲线斜率的倒数）比较小，如果两国要进行国际分工的话，甲国就应当专业化地生产X商品而乙国专业化地生产Y商品，然后再彼此进行贸易。 国际均衡价格我们设甲国封闭条件下国内XY两种商品的相对价格为乙国国内两商品的相对价格为这种封闭条件下相对价格就其生产可能性曲线的斜率，等于X商品的机会成本，也等于Y和X这种商品的劳动生产率之比，即 如果两个国家之间打破封闭，实行自由贸易，则甲国将出口X商品、进口Y商品，而乙国则出口Y商品进口X商品。那么开展贸易后，两国之间将以什么样的交换比率来进行交换呢？我们可以通过两个国家的过剩供给曲线和过剩需求曲线来进行分析所谓过剩供给曲线就是指在各种可能的相对价格下，一国只有比较优势的商品国内生产与国内浪费之间的差额，亦即满足国内消费之后的剩余数量或者出口量，在两国两商品模型下，这一曲线即为国际市场上该商品的供给曲线 国际均衡价格OXAA‘XYAYAP2C2C1P1EA开放条件下A国封闭时的价格AA’正好等于国际价格PA时，其消费均衡点在EA，但生产均衡点可以在AA‘上的任意一点当国际价格不等于国内封闭价格，即其机会成本时，其生产要素会全部流向价格提高的生产部门，形成完全国际分工 A国剩余供给曲线P=Px/Py-XAOaxL-XAXp-XcPA在国际价格PA等于A国国内价格时，A国可以在生产可能性曲线任意点生产，可以全部生产Y，这时X的剩余供给就是-XA，可以全部生产X，这时的剩余就是axL-XA，因此此价格下，A国的剩余供给就是-XA至axL-XA之间当国际价格低于其国内价格时，A国产生X的负的剩余供给，高于其国内价格时产生正的剩余供给，剩余供给数量取决于两者价格差同样的方法可以得到B国的剩余需求曲线 P=Px/PyP=Px/PyPBA国剩余供给曲线B国剩余需求曲线PWOX剩余供给需求-（bxLB-XB)OXBXc-XpB国剩余需求曲线和国际均衡价格两国剩余供给和剩余需求曲线的交点决定了两国之间均衡的交换价格PW，这一国际均衡价格肯定处于两国国内价格PB与PA之间 贸易利益贸易利益可以用社会无差异曲线来直观衡量，也可以从资源配置角度来判定在A国，生产一个Y的劳动为1/ay，开放后放弃一个Y可以生产X数量为(1/ay)ax，然后用生产出来的X可以从B国交换到Y的数量为(ax/ay)PW。由于PW≥PA，所以(ax/ay)PW≥(ax/ay)PA=1这意味着放弃1个Y的生产可以交换来多于1个的Y产品，国际贸易改善资源配置，提高福利水平 第三章国际贸易标准理论★机会成本与比较利益★无差异曲线与国际贸易均衡★贸易利益分析★提供曲线 机会成本递增机会成本就是指把一定资源用于生产某种产品时所放弃的另外一种产品的产量，或者指利用一定资源取得某种收入时所放弃的另一种收入机会成本并不是不变的，而是随着产品产量的增长不断递增的，这就意味着在不断地增加某一种产品的产量时，每增加一个单位的这种产品需要放弃的另一种产品的产量会越来越多在边际机会成本递增的情况下，一国的生产可能曲线就不再是一条直线了，而是变成了一条从原点向外凸出的曲线 A’AXOYMTDC没有贸易时的国内生产均衡点在C，机会成本用切线M的斜率表示，T的斜率代表对外贸易的交换比例，M的斜率小于T的斜率，说明国内生产X的机会成本要低于国际市场上的交换价格，该国在X的生产上具有比较利益，应当专业化地生产X，表现为生产均衡点自C向D移动。随着专业化生产的进行，X的机会成本会逐渐提高，到D点机会成本和国际交换比例相等，专业化生产就会停止下来，形成新的生产均衡点。如果进一步增加X的产量是不合算的。在机会成本递增的情况下就不会出现完全国际分工的状态，这和世界现实的国际分工格局是相吻合的 EbEaPbPaPiYYOFGHLXOABCXa甲国b乙国SaDaSbDb供给－需求曲线模型说明一国不可能实现完全国际分工EbEaPbPaPiYYOFGHLXOABCXa甲国b乙国SaDaSbDb 无差异曲线XOYI1I2I3图3-3无差异曲线的特点：第一、无差异曲线是一条自左上方向右下方倾斜的曲线，其斜率为负。第二、在同一个图中，存在着无数条无差异曲线，越远离原点的无差异曲线所代表的效用水平越高。第三、同一图中的无差异曲线两两平行、互不相交。第四、无差异曲线是一条向原点凸出的曲线。XOYI1I2I3图3-3 封闭条件下的国内均衡X1A’XOYI1I2I3AY1X1A’XOYI1I2I3AY1 开放条件下的贸易均衡BJGOB’U2U1I2I1PbPaTTFEDCOGHA’XMLXAYYa甲国b乙国 从分工与交换中获得的贸易利益XOYI2I3I1PTT’CDC为国内生产与消费均衡点，福利水平由I1表示，交换比例为P。国际贸易条件为T，则生产均衡点由C转移到D，贸易后的社会福利水平为I3，通过C点作一条平行于T的直线T‘，I1上升到I2是纯粹由贸易带来的，I2上升到I3纯粹是由国际分工带来的 b+dfcPiabdePaDaDaDaSbSiEaEiEaPbFGHDOABCXYOXYOXYSa(a)甲国(c)乙国(b)世界供求曲线与贸易利益集团有国际贸易－无国际贸易＝贸易利益消费者生产者a+b+c+deCa+ea+b+d-a全　国a+b+c+d+ea+c+eb+db+dfcPiabdePaDaDaDaSbSiEaEiEaPbFGHDOABCXYOXYOXYSa(a)甲国(c)乙国(b)世界 嗜好与贸易利益U2U1I1I2TD’C’PaPbGFDECA’XOAY图3-8AA’为甲、乙两国共同的生产可能性曲线，贸易前甲国偏好于Y，在C点实现均衡，相对价格由Pa表示，福利水平为I1；乙国则偏好于X在D点实现均衡，相对价格由Pb，福利水平为U1。开展贸易甲国就会出口X进口Y，其生产均衡点也会沿AA’曲线向右下方移动，而乙国正好相反，最终同时在E点均衡。甲国的消费在C"点实现均衡福利水平I2；而乙国在D"点实现消费均衡，福利水平U2。U2U1I1I2TD’C’PaPbGFDECA’XOAY图3-8U2U1I1I2TD’C’PaPbGFDECA’XOAY图3-8U2U1I1I2TD’C’PaPbGFDECA’XOAY图3-8 提供曲线提供曲线是表示一国为了进口一定数量的某种商品所必须支付的出口商品数量的曲线AT1OX1X2XY1Y2YT2T3我们既可以把提供曲线看成是供给曲线也可以看成是需求曲线。如果看成是供给曲线，它就表示了在各种可能的贸易条件即相对价格下，本国原意提供的出口商品的数量；如果看成是需求曲线，它表示了本国在不同的价格下的进口数量。所以提供曲线实际上就是供给曲线和需求曲线的的有机统一AT1OX1X2XY1Y2YT2T3 X1XOETABYY1两国的提供曲线OA和OB相交于E点，这就是两国贸易的均衡点，通过E点的射线OT的斜率就是两国进行贸易时的贸易条件 EOX1X2XE2E1YTBAT’Y2Y1图3-11EOX1X2XE2E1YTBAT’Y2Y1图3-11开始时贸易条件为OT’，乙国乐意进口X1，乐意支付的出口为Y1，而甲国乐意进口的的数量为Y2，乐意出口的数量为X2。由于甲乐意进口的数量大于乙国乐意出口的数量，Y的价格上升，X的价格下降。甲国的贸易条件恶化，OT’的斜率会变小，当与OT曲线重合时，进出口数量彼此相等了，贸易条件就会稳定下来。 第四章要素禀赋理论★生产要素禀赋理论★生产要素价格均等化定理★里昂惕夫之谜 从要素禀赋角度研究国际贸易问题最初从瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，所以又叫赫克歇尔-俄林理论，简称H-O模型。后来萨缪尔森等人进行了发展与古典贸易理论相比，H-O模型有两个特点：一是引入了第二种生产要素，从而出现机会成本递增问题，不会产生完全分工，二是要素禀赋差异更具有有解释力生产要素禀赋理论 Ｈ－Ｏ模型假设条件只有两个国家，每个国家只生产两种商品，每种商品都使用两种生产要素生产要素在一国内部可以自由流动，在两国之间则不能流动国际贸易中的一切人为限制都不存在，不考虑运输费用假定只有商品贸易，且贸易是平衡的，即出口恰好能够支付进口，同时假设所以市场都是完全竞争市场生产要素可以无限可分，并且两国的生产要素是同质的，两国的技术水平和生产函数相同，不存在规模收益递增、递减的变化两国需求偏好相同，不考虑需求因素对贸易的影响 H-O模型的推导国际贸易的原因在于价格的国际差异价格的国际差异来源于成本的国际差异各国不同的成本比例生产要素的不同价格比例生产要素不同的供给比例生产要素的不同需求比例 H-O模型的结论各国都是大量生产并出口那些密集使用本国充裕的生产要素生产的商品，进口那些密集使用本国希缺的生产要素生产的商品在前面假定的条件下，贸易直接的后果是各地商品价格趋于一致。只要没有运输成本或其他贸易阻碍，一切商品在各地区一定会要有相同的价格国际贸易会趋向于（至少是部分地）消除生产要素的价格差异，即消除工资、地租、利息、利润等的国际差异 要素禀赋要素禀赋指的是一个国家所拥有的两种生产要素的相对比例，这是一个相对概念，与拥有的要素绝对量无关KKAKBOLALBLEAEBpApB要素禀赋状况可以用资本劳动比p来表示，图中pA>pB，说明A国资本丰富，B国劳动丰富要素禀赋应该用人均资本来表示，但统计困难，常用经验观察数据 要素密集度指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例，也是一个相对概念，与要素投入的绝对量无关如果X商品的资本劳动比kX=KX/LX，大于Y商品的资本劳动比KY，则称X是资本密集型商品，Y是劳动密集型商品商品的资本劳动比取决于其技术系数，现实中固定技术系统的生产函数很少，生产要素价格的变化会影响其要素密集度，所以我们在共同要素价格条件下分析要素密集度问题 产品要素密集度可以借助等产量线来说明KLKXK’XKYK’YAA’BB’w/rW’/r’X、Y两种产品的生产均衡点均由等产量线与等成本线的切点决定对于任意给定的劳动与资本的价格比率（等成本线）X的资本劳动比都大于Y商品，所以X是资本密集型商品，Y是劳动密集型商品 要素禀赋差异与相对供给差异LKEAEBXAYAXBYBEA和EB分别表示A、B两国的要素禀赋点，其用所有要素生产X或者Y的最大产量由通过这两点的等产量曲线表示根据其所能生产的两种产品的最大产量可以大致画出其生产可能性边界 OB‘A’XYBA可以看出，在生产技术相同的条件下，两国生产可能性边界的差异完全是由生产要素禀赋不同造成的。A国生产可能性边界更偏向于X商品，意味着在相同的商品相对价格下，A国X商品的供应能力高于B国，而B国Y商品供应能力高于A国结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供应能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供应能力较强 封闭条件下的相对价格封闭条件下两国供给方面的差异将将决定相对价格差异的存在，供给差异又是要素禀赋造成的，所以相对价格差异完全来源于要素禀赋差异通过均衡点的价格线为两国均衡价格，由于PA(△Y/Y)Ⅱ时，就有(△M/M)Ⅰ>(△M/M)Ⅱ，而Ⅱ国的进口就是Ⅰ国的出口，也就是有(△M/M)Ⅰ>(△X/X)Ⅰ，即Ⅰ国有入超的倾向。关于第二个命题，Ⅰ国具有比较优势产业也就是其出口行业，该行业人均生产量即生产率增长就代表了其出口的增长，当这一增长率大于该国国民收入的增长率时，就有(△X/X)>(△Y/Y)，而由于该国进口收入弹性为1，即国民收入增长率与进口增长率相等，则有(△X/X)>(△M/M)，也就是说Ⅰ国有出超的倾向 在第三个命题中，如果Ⅰ国的效率工资比Ⅱ国低，无非有这样三种可能：第一，该国出口部门的生产成本会进一步降低，出口更加容易，出口量扩大；第二，原来不能出口的商品由于成本的降低也可以出口了；第三，由于国内生产成本的降低，国内市场上商品的价格会不断下降，国外商品的竞争力不断降低，进口自然会减少，其结果必然是Ⅰ国有出超的倾向 约翰逊的一般方程式ＲT1=(n1+n2-1)(rP2-rP1)+εR2-εR1ＲT1为Ⅰ国出口、进口比率T1随时间的变化率，R1、R2分别为两国的国民收入Y1、Y2的增长率，ε1、ε2分别为两国的进口收入弹性，n1和n2为两国进口的需求价格弹性这一方程式表明：一国在一段时间内贸易收支的变动情况取决于本国与贸易伙伴国的国民收入、贸易条件、进口的收入弹性、进口需求价格弹性等四个变量的变动情况。当一国出现经济增长之后，上述四个变量就会发生相应的变化，而这些变化反过来又会影响到国际贸易收支的变动 恩格尔定律一个家庭食物支出在总支出中的比例是与该家庭的总收入成反比变动的后来人们用统计资料进一步地证明了，恩格尔定律不仅适用于食物支出，而且适用于作为维持生活所必须的衣服、住房等生活必需品的开支恩格尔定律不仅适用于家庭，对于一个国家来讲也基本上如此我们可以用商品需求的收入弹性来加以说明 式中ηi为第i种商品的需求收入弹性，又称为恩格尔系数，△Di/Di为对第i种商品的需求变动率，△Y/Y为收入的变动率。随收入的增长，对某种商品的需求变动会有三种情况第一，对某种商品的购买量随收入的增加而同比例增加，这时该商品的需求收入弹性就为单位弹性，即η=1第二，对某种商品的购买量的增长速度慢于收入的增长速度，即其需求收入弹性小于1，这种商品在经济学中通常被称为大宗商品第三，对某种商品购买的增加速度大于收入的增长速度，即需求收入弹性大于1，经济学家把这类商品称为奢侈品与恩格尔效应 由于大宗商品的需求收入弹性较低，所以随着各国经济的发展和收入水平的提高，对其需求的影响不会太大，从而其价格也不会有大的变化；而由于奢侈品的需求收入弹性较大，当各国经济增长和收入增加之后，对这些产品的需求增长将较快，过快的需求增长会导致奢侈价格的提高随着世界经济发展和各国收入水平的提高，国际贸易向有利于制成品生产国的方向发展，而不利于初级产品特别是农产品生产国随着人们收入水平的提高，人们的需求就会向耐用消费品转移，从而带来制成品生产和出口部门的繁荣，而随着出口的增加，这些商品的相对价格就会提高，该部门生产要素需求也会增加，报酬自然会跟着提高。而食品原材料等生产和出口部门将出现相反的情形。 示范效应与国际贸易人们的消费水平除了受到自身收入水平的影响之外，还会受到与自己收入相同或相近的周围人群消费结构和消费水平的影响，这就是经济学上所讲的示范效应国家间的示范效应在经济学上称为消费模式的传递消费模式传递对发达国家来讲具有非常有利的影响。一方面，发达国家生产的耐用消费品在满足了本国的需求之后，可以出口到发展中国家，被其较高收入的阶层所吸收；另一方面，发展中国家对发达国家生产的各种新型甚至过时的消费品会产生源源不断的需求。这样技术先进、收入水平较高的发达国家的生产者既可以从本国不断变化的消费模式中获利，又可以从落后国家仿效先进国家消费模式中获利 对于发展中国家来讲，这种消费模式的传递效应却会产生极其不利的影响，这些落后国家耐用消费品的生产将难以发展起来，因为这些工业一产生就面临着来自国外的激烈竞争，而这种竞争又是不对等的，因为一方面是已经实现规模经济的先进国家，另一方面是尚处于幼稚工业阶段的发展中国家示范效应对收入分配状况比较平均的发展中国家会产生更加不利的影响，由于各个家庭消费模式的转变或升级也可能在同一时间进行，在短期内对某些进口商品会形成大规模的需求。这会刺激国内生产者的欲望，增加这些产品的生产，生产能力形成后却发现市场已被外国产品占领。不得不着手进行调整，而在调整的过程中新一轮的需求高潮又来临了。他们就这样总是落在国外竞争者的后面穷于应付，从而形成一种恶性循环，国内工业难以得到正常的发展 代表性需求假设一个国家大多数人的需求模式或者说能够代表该国平均收入水平的需求模式称为代表性需求，认为经济增长会导致人均收入水平的提高，而人均收入的提高又会使该国的代表性需求模式向奢侈品转移，这种转移会带来供给的变动，如改进技术，提高生产率，从而使这种产品的成本下降，出口增加，而成本与价格的下降又会进一步地刺激需求，形成良性循环，实现规模经济这种理论只是一种假设和理论推导，但在现实中却不乏符合林德尔代表性需求假设的实例 供给变动与国际贸易生产要素增长完全中性的增长一国不平衡的增长亲贸易的增长反贸易的增长技术进步中立型的技术进步节约劳动的技术进步节约资本的技术进步 技术转移与国际贸易产品生命周期理论第一阶段，技术创新国开发出某种新产品，并把这种产品推向国内市场，满足国内消费者的需要。第二阶段，在满足了国内市场的需要之后，创新国开始开辟国际市场，向国外销售这种产品第三阶段，新产品的进口国随着市场的发展和需求量的增加，生产这种产品会变得有利可图，该国厂商就会引进吸收这项新技术，仿制这种新产品，进行进口替代第四阶段，这种新产品进入标准化阶段 雁形模式雁形模式理论是日本经济学家赤松要博士于1956年根据产品生命周期理论提出来的，用以解释日本产业结构变迁的过程，他主要是依据日本纺织工业的发展历史来进行分析的出口国内生产进口O年代市场 雷布津斯基定理在相对价格不变的条件下，单一生产要素的增长将会导致密集使用该要素生产的产品产量的绝对增加和密集使用其他生产要素的产品产量的绝对减少OX1X2XRBAR’YY1Y2 一国发生亲贸易的增长之后，由于其贸易规模的扩大会提高其福利水平，如果发生贸易条件恶化的话，这种福利水平的提高就要打一个折扣，如果其贸易条件急剧的恶化，有可能福利水平不仅不能得到提高，反而会下降，这就叫“贫困化增长”贫困化增长YXOEE’RR’I’I 第七章国际贸易政策分析★关税实证理论★关税结构理论★非关税壁垒★鼓励出口和限制出口的政策 关税概述关税是指一国的海关对进出其关境的商品所征收的税关境又称关税领域，指的是一国海关所管辖的、执行统一的关税法令的区域一般情况下一国的关境与国境是重合的，但也有不一致的时候，关境有可能小于国境，也有可能大于国境一个国家征收关税无非出于两个目的，一个是增加财政收入，一个是保护本国市场。前者我们称之为财政关税，后者称之为保护关税 关税的分类根据商品的流向，关税可以分为进口税、出口税和过境税根据征收方式，关税可以分为从价税、从量税、混合税和选择税按照优惠的方式，关税可以分为最惠国关税、特惠税和普惠税等关税还可以分为正税与附加税 海关税则关税是由一国的海关负责征收的，海关征收关税所依据的是海关税则海关税则是指一个国家对进出口商品征税的规章，以及对进出口的应税、免税商品和禁止进出口的商品所作的系统分类的一览表目前世界各国海关税则的一个重要特点就是采用复式税则 关税的转嫁问题表面上看，关税是由进口国的消费负担，但实际上并不仅仅是本国的消费者在负担关税，外国的生产者也会承担一部分CBEP1P2P3PQ1Q2QOSD我们先来分析一下作为一个进口大国征收关税时的转嫁情况与自由贸易的价格相比，出口商品价格下降了P1P2，这就是出口商负担的关税；而进口国国内市场售价提高了P2P3，这就是本国消费者承担的关税。 贸易条件效应贸易条件是一国出口商品价格指数与其进口商品价格指数之比。设Px为出口商品价格指数，Pm为进口商品价格指数，T为贸易条件，则：T＝Px/Pm一国征收关税可以使国际市场价格下降，也就是使本国进口商品的进口价格下降，在其出口价格不变的情况下，进口商品价格的下降必然就会导致其贸易条件得到改善，使本国能够从贸易中获得更多的好处基期的贸易条件T＝100,如果计算期T＞100，我们叫做贸易条件改善了,如果计算期T＝100，则称为贸易条件不变,如果计算其T＜100，称为贸易条件恶化了 国内效应feabcdPPeP2P1OQ1Q2QeQ3Q4QES’fSfSD消费效应保护效应税收效应再分配效应消费者福利（1）生产者福利（2）政府收入（3）总的经济利益(1)+（2）+(3)征收关税前征收关税后关税带来的净利益a+b+c+d+ff-（a+b+c+d）ea+ea0cca+b+c+d+e+fa+c+e+f－(b+d)关税对一国经济的净影响 关税的衡量用关税的收入来衡量用关税的高度来衡量用弹性和市场份额的方法来衡量用实际保护率来衡量算术平均数加权平均弹性涉及到关税承担的份额进口需求弹性与市场份额成反方向变化 名义保护与实际保护进口关税的征收对象分为两类，一类是最终产品，另一类是在国内生产中可以投入要素的中间产品或原材料通过征收关税使得国内生产最终产品价格的提高所形成的保护称为名义保护关税制度为国内生产者提供的附加值的保护就称为实际保护，其保护程度的衡量方法就是实际保护率 P1P2PS’’S’SSf+TSfDOQ1Q2Q3Q4Q5Q6Q征税之后国际供给曲线上升到Sf+T，如果不考虑国内供给曲线的变化情况，这时在新的价格下，国内生产将由OQ2增长到OQ4，对中间投入品也征关税，会使国内生产厂商的生产成本上升，供给曲线向左上方移动移动到S’，在这种情况下，产量只由OQ2增长到OQ3移动到S’’，国内生产由征收关税前的OQ2反而减少到OQ1 实际保护率关税的实际保护率指的是一国某种产品征收关税后的附加值与征收关税前的附加值之间的差额同征收关税前的附加值的比率，也就是征收关税使该产品生产的附加值的增长率g为关税的实际保护率；v’为征收关税后的附加值；v为征收关税前的附加值。由上式可以推导出实际保护率一般公式：j为最终产品，i为中间投入品，aij为原材料或中间商品在总成本中所占的比例，亦即投入系数 当aij=0时，即最终产品中不包含进口的原材料或中间投入品时，g=tj，即有效保护率等于对最终产品的名义保护率在aij和ti一定的前提下，tj越大则g越大，即对最终产品的名义保护越高，有效保护率也越高当tj=ti时，则g=tj=ti，实际保护率等于对最终产品和中间产品的名义率当tj>ti时，则g>tj>ti，即实际保护率大于对最终产品和中间产品的名义保护率。由于tj>ti，我们就可以假设ti=tj-△t，则有 当tjtj，则g为负值，这时就有可能是对国内生产的负的有效保护。当然，g是负数并不一定就是负的有效保护，对此我们应该作这样的分析根据关税有效保护率的计算公式，如果有效保护率g<0，实际上有两种情况，一种是(V’-V)<0而V>0，另一种情况是（V’-V）>0而V<0 对第一种情况而言，由于V’g>-100%，也就是说，当g为大于-100%的负数时，其有效保护率就是负的再看第二种情况，由于V<0，说明再关税保护之前该产品的附加值是一个负数，即最终产品的价格低于其投入的原材料和中间产品的价格，这样的行业是不可能存在的。现在正是由于关税的保护该行业才得以存在，所以这时虽然有效保护率的数值g是负数，但其保护的效果却是正的。如果这个行业存在，那么其附加值就必须大于或等于零，即V’≥0，这时的g必然就小于等于－100%。所以当有效保护率小于等于－100%时，虽然其数值是负数，但保护的效果却是正的 关税升级效应由于有着名义保护率与实际保护率之间的差别，所以各国都在想法在降低名义关税率的同时不降低甚至提高实际的关税保护率。目前各工业化国家的实际关税保护率都要高于其名义关税保护率，有的甚至高出几倍如果对最终产品征收的关税大于对中间产品征收的关税的话，会得到一个更大的有效保护率，依据这一原理，很多工业化国家还采用了一种“关税升级”制度，即从原材料到工业制成品，随着加工程度的提高，其关税也在不断提高，以便对整个的生产过程提供关税保护。这种现象被称为“关税升级效应”。 非关税壁垒人们把一国通过征收关税的办法来限制进口形象地称为设置关税壁垒，关税之外的限制进口的措施就叫做非关税壁垒。目前各国的非关税壁垒措施发展非常快，据统计已近两千种进口配额进口配额又称进口限额，指在一定时期（如一年）内，对某些进口商品的进口数量或金额，规定一个数额，超过此数额即禁止进口、或征收额关税、或处以罚款绝对配额与关税配额全球配额与国别配额片面配额与协议配额 EOQ1Q2Q3Q4QS’fE’’E’SfDP2P1P生产者的保护效应，会降低消费者的福利水平，并且会产生再分配效应等，其结果与我们上一章分析关税的国内效应是非常类似的进口配额的经济影响所不同的就是，在关税条件下政府通过征收关税所增加的财政收入，在这里则变成了进口厂商的垄断超额利润 QYXOBAP2P1进口配额对贸易条件的影响A国征收进口关税使进口量达到OQ的数量，结果必然是OA曲线发生旋转，两国达到均衡的贸易条件曲线就是P2，但在实行进口配额时就不同了，具体的双方都可以接受的贸易条件就不能由A国单方面决定了，而是要看双方讨价还价的结果。 进口配额与关税的区别首先当进口国国内的需求、供给状况发生变化之后，征收关税与进口配额就会产生不同的结果其次还有一修政府收入问题，征收关税可以增加政府收入，而实行进口配额制的话，这部分收入就转化成为了进口商的超额垄断利润了进口配额制是比关税更加有效的一种限制进口的手段由于进口配额是比关税更加严厉的一种限制进口的手段，同时它带来的福利水平损失也更大，更不利于自由贸易的发展和世界资源的有效利用 其它非关税壁垒措施“自动”出口配额制进口许可证制外汇管制政府垄断对外贸易歧视性政府采购政策各种复杂苛刻的标准与规定海关估价和商品分类各种国内税进口存款制 现代非关税措施现代非关税壁垒措施是针对传统非关税壁垒而言的，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税现代非关税措施与传统非关税壁垒的主要区别是：后者主要是对商品数量和价格进行限制，更多地体现在商品和商业利益上，采取的主要是边境措施，而前者主要是着眼于商品数量、价格以外的非商业利益，更多地考虑人类健康、安全及环境影响，体现的是社会利益和环境利益，采取的仅是边境措施，还包括国内政策及法规。 现代非关税壁垒产生的原因社会进步及人民生活水平提高环保和可持续发展理念深入人心传统非关税壁垒受到约束日新月异的科学技术贸易壁垒的设置提供了条件和手段各国经济增长遇到阻力，贸易保护主义有抬头之势 现代非关税壁垒的特点双重性隐蔽性复杂性争议性现代非关税壁垒的主要内容技术性贸易壁垒环境壁垒社会壁垒贸易救济措施 鼓励出口的措施出口补贴出口补贴是指一国政府为了扩张其海外市场，加强其在国际市场的竞争能力，而对本国出口商给予一定金额的补贴的政策政府直接向出口商支付现金政府也可以采取间接的补贴方式政策还可以对海洋运输业进行补贴对出口企业实行减免税制度利用出口信贷的方式形式影响会扩大出口规模政府支出的增加本国的贸易条件恶化 SfbcdeaP1P2POQ1Q2Q3Q4QD补贴的额度为每单位商品P1P2的金额由于出口补贴，本国出口量上升了，国内的消费量下降，这实际上是牺牲国内消费而实现的过度出口行为生产者剩余（A）消费者剩余（B）政府支出（C）合计(A)+(B)+(C)出口补贴前（1）出口补贴后（2）fb+c+d+fa+b+ca0-(c+d+e)a+b+c+fa+b+f-e合计（3）=（2）－（1）b+c+d-(b+c)-(c+d+e)-(c+e) 倾销倾销指的是一国出口商以低于正常价格的价格（有时甚至是低于生产成本）在其它国家大量销售其产品的行为正常价格指的是⑴相同商品在出口国用于国内消费时正常情况下的可比价格，或⑵相同商品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格，或⑶商品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润形成倾销应该具各两个条件，第一，不完全竞争市场；第二，国内外市场应该是分割开的倾销可以分为三种类型：偶发性倾销、间歇性倾销、长期性倾销 OQ2QOQ1QP2P1PPMCD2MR2MR1D1长期性倾销 国际卡特尔国际卡特尔是由不同国家的某类商品的供应者，通过达成某种协议来控制产量和出口量，划定市场销售份额，将国际市场价格维持在完全竞争的价格以上，以获取高额利润为目的的国际寡头垄断组织形式。世界上最成功的国际卡特尔就是石油输出国组织（OPEC）。OQ1Q2QP2P1PEE’DMRS（∑MC）S为国际市场上卡特尔的供给曲线，它由参加国际卡特尔的各国的生产厂商的边际成本曲线加总而成（∑MC） 出口信贷及其担保出口信贷是一个国家的银行为了鼓励商品出口，加强商品竞争能力，对本国出口商和外国进口商提供的贷款，它是一国的出口商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是对金额较大、期限较长的如成套设备、船舶等出口支持的一种手段。出口信贷包括卖方信贷和买方信贷两种形式出口信贷的国家担保指的是一国政府为了支持本国出口商对外国进口商，以及本国的商业银行对外国的进口商或银行提供的买方信贷，由国家设立的专门机构出面担保。 其它鼓励出口的措施外汇倾销出口退税出口奖励制度制定出口战略举办贸易博览会组织贸易代表团 限制出口的措施原因形式影响经济原因政治原因历史文化原因单方面出口管制多边出口管制由国际组织确定的出口管制不利于世界资源配置的优化和福利水平的提高 第八章国际贸易政策理论★李斯特的贸易保护主义★最佳关税率★战略性贸易政策★贸易政策的政治经济学★自由贸易与保护主义的争论 李斯特对古典政治经济学的批判世界主义的经济学自由贸易理论古典学派的研究方法生产力理论社会发展阶段与关税保护政策原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期 关税保护的条件与手段农业不需要保护幼稚工业才需要保护要重点保护重要的工业部门即使是幼稚工业，也应当在面临国外先进同行的激烈竞争时才予以保护关税保护要有时间限制，不能无限期地进行保护保护的实施措施与手段要随着工业发展水平的变化而不断提高关税对不同的工业，应当采取不同的保护程度 最佳关税最佳关税就是使一国贸易利益实现最大化的那个关税税率在这一关税税率下，征收关税给该国带来的净利益（边际利益）与净损失（边际损失）相等bacEOQ1Q2QP3P2P3PSDS表示国外某种商品的供给曲线，D表示本国的需求曲线本国开始征收P1P3的关税最佳关税的目的就是要使这块额外利益a减去额外损失b后所得的贸易净利益实现最大化 用提供曲线说明最佳关税率CDE’‘I2A’YOXI1EBAE’点是A国获得贸易利益最大化的均衡点，而实现这一点的关税水平就是最佳关税率A国征收关税之后，A国的提供曲线OA就会向左旋转，两国贸易均衡点会沿着B国的提供曲线向左即原点的方向移动，A国的无差异曲线不断提高，代表其福利水平不断提高 QOPcPmPMCMRD最佳关税率与抽取垄断租由于垄断地位使出口国的厂商获得了PmPc的垄断租金，这部分垄断租金是不合理的收入，所以进口国政府以关税的形式抽取出来是合理的出口商承担一部分关税也不是自愿的，而是一种权衡利弊后的选择。它可以选择不承担关税，而把关税全部加到商品的价格上出售，但这样一来，商品价格会非常高，以至于进口国的厂商有可能会进入这一行业，这样必然就会打破该厂商的垄断地位 关税报复E’’’E’’E’EB’AYXOBA’A’’ 战略性贸易政策战略性贸易政策理论是从博弈论中发展而来的，就是通过政府的干预把国际市场的竞争构成一个市场博弈的过程，通过这种博弈而获取贸易利益波音空中客车进入不进入进入－5万美元－5万美元0100万美元不进入100万美元000 波音空中客车进入不进入进入20万美元－5万美元0100万美元不进入125万美元000设美国政府决定对波音公司进行政策支持，每出口一架飞机由政府补贴25万美元 战略性贸易政策的意义战略贸易政策理论阐明了在不完全竞争市场条件下政府干预贸易、刺激出口的重要性战略性贸易政策理论提出了比较优势与竞争优势相分离的问题。传统贸易理论认为一国经济的竞争优势主要取决于其技术水平和资源禀赋状况，新贸易理论则认为竞争优势主要来源于规模经济的差异产品，现在战略贸易政策则进一步提出，一国的竞争优势来源于国家干预，在干预的条件下，一国可以扩大出口，实现规模经济，提高竞争能力，促进经济发展 贸易政策的政治经济学贸易政策政治经济学是基于这样一种思想：任何一项经济政策都可能会影响到各国的收入分配格局，因而不同的社会阶层和利益集团对此会有油的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制订和选择。消费者人数众多，每一个从涨价中损失的利益很少，所以不可能有效地组织起来抵制贸易保护政策；而进口替代厂商人数很少，从贸易保护政策中获得的利益极其巨大，所以他们有强烈的动机去游说政策的制订者并愿意为此支付相应的成本，只要实施保护政策得到的利益大于因此支付的成本，院外活动就是有利可图的，人们就有动力去进行 MCMBCC’C*C0B*B,Ctt*OB政策市场供求关系成本收益分析t表示不同的贸易政策，C表示以货币来衡量的游说成本B表示游说收益假设游说成本递增，则OC向右上方倾斜则斜率递增；游说收益递减规律，则OB曲线向右上方倾斜则斜率递减两条曲线的斜率相等时，游说的边际收益等于边际成本，游说总收益最大，t*就是最佳的贸易政策水平了游说如需要一个较高的初始成本如C0，则可能游说成本始终高于游说收益，则游说活动就不可能进行 贸易政策政治经济学的相关理论政治经济学为现代经济学的一个分支，与马克思主义的政治经济学不是同一个学科，被称为新政治经济学或西方政治经济学，主要主要理论为公共选择理论，是运用经济学的原理、方法、工具等研究政治问题，主要包括集体决策，或政治决策的过程和决策结构，重点是研究经济政策的制定过程，进而分析经济问题。贸易政策的政治经济学从更加现实、更加客观的角度，对贸易政策的制订过程和相关的政治经济因素进行了详尽有效的分析 中点选民论中点选民论假定政府的决策者也是经济人，也要追求自身效用的最大化，他们的效用根据是否能够再次当选来决定，所以他们的行为规则就是努力使再次当选的可能性最大化重要的方法就是尽可能地选择靠近中点选民的意见的政策。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点 集体行动和有效游说论集体行动的理论，认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。所谓利益集团是指拥有某种共同利益的群体，是使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的组织 竞选贡献或政治贡献论在民主选举的国家里，贸易政策的制订还受到各执政党支持者的影响。一般来说每个政党都代表一些特殊利益集团的利益，而这些利益集团在选举过程中也会积极支持能考虑他们利益的政党而这些党派的候选人一旦当选之后，也会在力所能及的范围之内制订或维持有利于这些利益集团的政策，否则他们就会在下一轮的竞选中失去这些利益集团资金支持和选票 自由贸易与保护主义的争论非经济论点错误的经济观点含有合理内核的论点幼稚产业说促进就业说多样化理论改善贸易条件说次佳理论增加财政收入说征收报复性关税说降低工资说国内外生产成本均等说民族自豪说国防需要说 第九章经济一体化理论★经济一体化概述★经济一体化理论★关税同盟的经济效应分析★经济一体化的实践 经济一体化的含义经济一体化的含义实际上有两种，一种是全球经济一体化，一种是区域经济一体化全球经济一体化又称为功能性的一体化或机能性的一体化，指的是在世界范围内消除各种贸易障碍，实现商品及生产要素的自由流动与自由竞争，各国充分参与到国际分工体系当中来，整个世界经济形成一个密不可分的整体，实现世界资源的优化配置区域经济一体化又称制度性的一体化，指的是两个或两个以上的国家通过达成某种协议而建立起来的经济合作组织 区域经济一体化的类型自由贸易区关税同盟共同市场经济联盟完全的经济一体化区域经济一体化组织建立的条件地理位置上比较接近成员国之间经济的互补要照顾到各成员国的经济利益成员国之间政治制度上比较接近 关税同盟理论贸易开辟又叫做贸易创造，指的是由于在关税同盟内部取消了关税，不仅增加了各成员国之间的贸易量，并且使生产效率高的产品占领了各成员国的市场，从而提高了资源利用效率和社会福利贸易转移又叫做贸易转向，指的是由于加入关税同盟，使得一部分贸易从生产效率较高的非成员国转移到生产效率较低的成员国，从而降低了资源利用效率和社会福利水平判断一个关税同盟的得利或损失，就要看它的贸易开辟的效果大于贸易转移的效果，还是贸易转移的效果大于贸易效果关税同盟理论包括贸易开辟和贸易转移理论 大市场理论协议分工原理工业偏好理论通过成立经济一体化组织，就可以把这些分狭小的市场统一起来，形成一个大市场，在这个大市场里可以使企业获得更大的发展空间，促使其实现规模经济每个国家都把自己某些产品的市场让渡出去，而在另外一些产品生产上获得成员国所有国家的市场，从而形成一种新的国际分工形式两个具有工业偏好的国家彼此结成关税同盟，对内实行自由贸易，用高关税把第三国的产品排除于同盟市场之外，就可以扩大同盟内部各成员国工业生产的市场空间，从而其工业规模就都会有所扩大。这种扩大是以牺牲第三国的利益而取得的 关税同盟的经济效应分析bdcOQ1Q2Q3Q4Q5Q6QB+TC+TBCSD静态效应：局部均衡分析贸易开辟：A国的进口量从Q3Q4增加到了Q2Q5，带来了世界净经济福利水平的增加，a+b贸易转移：Q3Q4原来由C国低成本生产转由B国高成本生产，资源配置恶化了世界福利水平也因此而下降c 一般均衡分析IIIE2E1CtBtP1P0NB1B2BXMY如果BB1>B1B2说明贸易开辟效果大于贸易转移效果，关税同盟的净福利增加；如果BB1