新三板工作计划表 40页

XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观新三板工作计划表　　篇一：新三板工作安排　　新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)　　T日　　工作目标：　　中介机构进场　　工作内容：　　各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。　　主要责任方：　　公司、律师、券商、会计师　　T+10日　　工作目标：　　完成初步法律尽职调查　　工作内容：　　律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。　　主要责任方：　　律师按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　T+15日　　工作目标：　　完成初步财务尽职调查　　工作内容：　　会计师完成对公司财务方面基础性工作的尽职调查，并出具简要财务尽职调查报告，协助公司完成财务、内控的规范。　　主要责任方：　　会计师　　T+20日　　工作目标：　　完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定　　工作内容：　　律师协助公司设立员工持股平台，起草合伙协议等相关文件，协助股东调整股权结构，协助公司遴选董事、监事人选。　　主要责任方：公司、律师、券商T+22日工作目标：名称预核准工作内容：办理股份公司名称预核准主要责任方：公司T+45日工作目标：会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告工作内容：审计报告、评估报告主要责任方：会计师T+45日工作目标：股改的三会制度、章程等文件工作内容：按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等主要责任方：律师　　T+46日　　工作目标：　　有限公司召开拟股改的董事会会议　　工作内容：　　召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：　　1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司(非上市公司)。　　2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。　　3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。　　4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。　　5、审议通过公司财务报告　　6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。　　7、提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件　　T+47日　　工作目标：　　有限公司召开同意股改的股东会会议按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　工作内容：　　召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：　　1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司(非上市公司)。　　2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。　　3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。　　4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。　　5、审议通过公司财务报告　　6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。律师起草相关议案文件　　主要责任方：　　公司、律师　　T+47日　　工作目标：　　发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案(包括新三板挂牌的议案)　　工作内容：　　发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案　　主要责任方：　　公司按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　T+57日　　工作目标：改制验资工作内容：会计师进行改制验资并出具验资报告主要责任方：会计师T+57日工作目标：签署发起人协议工作内容：签署发起人协议主要责任方：股东T+57日工作目标：　　召开职工代表大会或职工大会工作内容：选举股份公司职工代表监事主要责任方：　　公司　　T+68日　　工作目标：　　召开股份公司创立大会暨第一次股东大会　　工作内容：　　1、审议关于股份有限公司筹办情况的报告。　　2、审议关于股份有限公司设立费用的报告。　　3、关于股份有限公司章程的议案。　　4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。　　5、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。　　6、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　7、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。　　8、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。　　9、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。　　10、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。　　11、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。　　12、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。　　13、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。　　14、关于股份有限公司董事会议事规则的议案。　　15、关于股份有限公司监事会议事规则的议案。　　16、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。　　17、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。　　18、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。　　19、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。　　20、关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。　　21、关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　22、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。　　23、关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。　　主要责任方：　　公司、律师、券商　　T+68日　　工作目标：　　股份公司第一次董事会会议　　工作内容：1、《关于选举【】为公司董事长的议案》2、《关于聘任【】为公司总经理的议案》3、《关于聘任【】为公司财务总监的议案》4、《关于聘任【】为公司董事会秘书的议案》5、《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》6、《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》7、《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》8、《关于股份有限公司财务管理制度的议案》主要责任方：律师、公司　　T+68日　　工作目标：　　股份公司第一次监事会会议工作内容：《关于选举【】为股份有限公司监事会主席的议案》主要责任方：　　公司　　T+69日按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　工作目标：　　向工商局申请工商档案迁移至市局的申请工作内容：需要事先领取相关工商登记资料主要责任方：公司T+73日工作目标：向工商局申请股份公司设立登记工作内容：向工商局报送股份公司设立材料主要责任方：公司　　篇二：某企业新三板工作时间安排表　　XX股份有限公司新三板挂牌时间计划（草案）　　篇三：新三板挂牌准备工作时间表　　新三板上市时间规划　　篇四：新三板团队搭建运营计划　　负责拟定公司新三板投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导三版业务板块投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。　　1费用　　一、公司运营费用（房租、水电、办公设施、办公用品）　　二、员工的薪资　　员工薪资一年合计约67XX元~~~元　　三、项目推介费用、资金筹建费用　　四、项目考察差旅费用、攻关费用五、税收按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　2岗位职责和考核体系　　(一)阳光私募基金团队经理　　1、任职资格：　　金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。　　2、工作职责:　　1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，　　以及外部协作工作；　　2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月　　度计划并监督执行；　　3)分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作　　3、薪酬结构：　　薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后　　发放；　　3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；　　5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三　　章。　　4、具体考核标准：　　备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）(二)投资经理　　1、任职资格：　　1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识　　2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参　　与1~2个实际投资项目经验及资源；　　3)按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企　　业　　2、工作职责：　　1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；　　2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；　　4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态　　5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好　　关系　　3、薪酬结构：　　薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利　　1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；　　2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后　　发放；　　3)利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　4、具体考核标准：　　备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）　　(三)项目经理　　1、任职资格：　　对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有独立起草项目建议书和禁止调查报告等合同文书经验者获得销售主管任职资格。　　篇五：企业新三板上市的工作方案　　企业新三板上市的工作方案　　第一部分企业简介　　基本情况　　企业怎么在新三板上市　　非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对中小型企业提供的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？企业新三板上市标准/条件：　　一.新三板上市标准按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。　　2.业务明确，具有持续经营能力　　3.公司治理机制健全，合法规范经营　　二.新三板上市条件：　　1.满足新三板存续满两年的条件。；　　2.新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。　　3.新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；　　4.新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；　　5.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；　　6.地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。　　申请新三板上市的流程：　　第二部分新三板上市基本流程　　申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：　　新三板上市流程1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚　　处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　新三板上市流程2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。　　新三板上市流程3.主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。　　新三板上市流程按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观4.通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。　　企业在新三板上市注意事项　　转板机制应该是新三板挂牌运行的必然要求，但是转板真正开始还需要等很多因素和条件都成熟，目前来看还需要很长的路要走。　　一、挂牌上市基本流程　　公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：　　第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；　　第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；　　第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；　　第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。　　各个阶段要求与工作如下：　　（一）决策改制阶段　　决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。　　（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。　　（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。　　（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：　　（1）形成清晰的业务发展战略目标；　　（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；　　（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；　　（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；　　（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；　　（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；　　（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。　　此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。　　公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：　　第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，选择中介机构(券商、会计师、律师、评估师）并改制为股份公司；　　第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；　　第三阶段为中介机构内核、申请文件定稿、并报送挂牌申请文件阶段；　　第四阶段为审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段，中介机构与新三板公司对反馈问题进行答复；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　第五阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。　　各个阶段要求与工作如下：　　（一）决策改制阶段　　决策改制阶段的主要工作为选聘中介机构，中介机构前期尽职调查，解决同业竞争、关联交易等相关问题，选定改制基准日，审计评估，召开创立大会，整体变更为股份公司。公司需根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则制定公司章程，并在后续工作中落实。　　有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。　　（二）材料制作阶段　　材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；　　（三）中介机构内核和申报材料阶段　　（1）主办券商、会计师内核；（2）主办券商推荐等主要流程。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　若券商内核未通过，则不能申报材料。　　申请挂牌的股份公司通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的　　要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。　　（四）审核阶段　　全国股份转让系统公司审核人员审核完毕后，出具书面反馈意见。在券商主导下，各中介机构会对反馈问题进行调查和答复。申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复意见；如需延期回复，应提交申请，但最长不得超过三十个工作日。　　申请材料和回复意见审查完毕后，全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查意见。　　（五）登记挂牌阶段　　登记挂牌阶段主要是办理股份登记存管、公司挂牌敲钟。　　二、各中介机构主要职责按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　新三板挂牌上市需要聘请以下中介机构：（1）证券公司，即主办券商；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；（4）资产评估机构（如需要评估）。各机构主要工作如下：　　（一）主办券商　　主办券商主要负责挂牌公司的改制、对新三板挂牌前的辅导规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请、组织反馈回复，挂牌后续的持续督导等工作，规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。　　（二）会计师事务所　　企业申请新三板挂牌，须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：出具审计报告、验资报告、发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况专项意见、协助企业反馈回复。　　（三）律师事务所　　企业申请新三板挂牌，必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，　　协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件、出具法律意见书、挂牌文件鉴证意见等。　　（四）资产评估机构　　篇六：企业新三板上市的工作方案　　企业新三板上市的工作方案　　第一部分企业简介　　基本情况企业怎么在新三板上市按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家专门对中小型企业提供的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？　　企业新三板上市标准/条件：　　一.新三板上市标准　　1.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。　　2.业务明确，具有持续经营能力　　3.公司治理机制健全，合法规范经营　　二.新三板上市条件：　　1.满足新三板存续满两年的条件。；　　2.新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。　　3.新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；　　4.新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；　　5.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；　　6.地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。　　申请新三板上市的流程：　　第二部分新三板上市基本流程按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：　　新三板上市流程1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。　　新三板上市流程2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。　　新三板上市流程按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观3.主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。　　新三板上市流程4.通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。　　企业在新三板上市注意事项　　转板机制应该是新三板挂牌运行的必然要求，但是转板真正开始还需要等很多因素和条件都成熟，目前来看还需要很长的路要走。　　一、挂牌上市基本流程　　公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：　　第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；　　第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；　　第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；　　第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　各个阶段要求与工作如下：　　（一）决策改制阶段　　决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。　　根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。　　（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。　　（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。　　（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。　　整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：　　（1）形成清晰的业务发展战略目标；　　（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；　　（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；　　（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；　　（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；　　（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；　　（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。　　公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：　　第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，选择中介机构(券商、会计师、律师、评估师）并改制为股份公司；　　第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　第三阶段为中介机构内核、申请文件定稿、并报送挂牌申请文件阶段；　　第四阶段为审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段，中介机构与新三板公司对反馈问题进行答复；　　第五阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。　　各个阶段要求与工作如下：　　（一）决策改制阶段　　决策改制阶段的主要工作为选聘中介机构，中介机构前期尽职调查，解决同业竞争、关联交易等相关问题，选定改制基准日，审计评估，召开创立大会，整体变更为股份公司。公司需根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则制定公司章程，并在后续工作中落实。　　有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。　　（二）材料制作阶段按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；　　（三）中介机构内核和申报材料阶段　　（1）主办券商、会计师内核；（2）主办券商推荐等主要流程。　　若券商内核未通过，则不能申报材料。　　申请挂牌的股份公司通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。　　（四）审核阶段　　全国股份转让系统公司审核人员审核完毕后，出具书面反馈意见。在券商主导下，各中介机构会对反馈问题进行调查和答复。申请人应当在反馈意见要求的时间内向窗口提交反馈回复意见；如需延期回复，应提交申请，但最长不得超过三十个工作日。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　申请材料和回复意见审查完毕后，全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查意见。　　（五）登记挂牌阶段　　登记挂牌阶段主要是办理股份登记存管、公司挂牌敲钟。　　二、各中介机构主要职责　　新三板挂牌上市需要聘请以下中介机构：（1）证券公司，即主办券商；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；　　（4）资产评估机构（如需要评估）。各机构主要工作如下：　　（一）主办券商　　主办券商主要负责挂牌公司的改制、对新三板挂牌前的辅导规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请、组织反馈回复，挂牌后续的持续督导等工作，规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。　　（二）会计师事务所　　企业申请新三板挂牌，须聘请具有证券从业资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：出具审计报告、验资报告、发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况专项意见、协助企业反馈回复。　　（三）律师事务所　　企业申请新三板挂牌，必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件、出具法律意见书、挂牌文件鉴证意见等。　　（四）资产评估机构　　负责出具股改的资产评估报告书（必须是证券评估资质）。　　（二）材料制作阶段　　材料制作阶段的主要工作包括：　　（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；　　（2）制作挂牌申请文件；　　（3）主办券商内核；　　（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。　　（三）反馈审核阶段　　反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下：　　1、全国股份转让系统公司接收材料按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。　　全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。　　篇七：企业新三板上市的工作方案　　企业新三板上市的律师工作方案公司在代办股份转让系统挂牌报价转让涉及的律师实务主要为尽职调查，我们律所将组建最有能力的律师团队在尽职调查的基础上提出可能影响公司在代办股份转让系统挂牌报价转让的实质性法律问题，提出整改和解决方案，我们律师将对如下方面进行核查并发表法律意见。　　（一）企业改制设立股份企业并规范之法律事务：　　（1）协助企业设计其改制方案；　　（2）审查并确认其改制方案的合法性；　　（3）协助企业起草股份企业设立的发起人协议；　　（4）协助企业起草股份企业章程草案及相关配套文件；　　（5）出席股份企业创立大会，并出具见证意见；　　（6）审查股份企业之发起人的主体资格条件；　　（7）审查股份企业之重大合同及债权债务关系；　　（8）审查股份企业与其发起人的关联关系，协助设计关联关系的处置方案；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　（9）协助起草与股份企业设立有关的关联交易协议；　　（10）审查股份企业的土地使用情况，协助规范土地使用权处置方案，协助审查有关土地使用权出让合同；　　（11）协助起草有关土地使用权租赁协议；　　（12）审查股份企业的注册商标等无形资产情况；　　（13）协助起草有关无形财产专有权、使用权处置协议；　　（14）协助起草股份企业与关联企业之生产经营性综合服务协议；　　（15）协助起草股份企业与关联企业之生活服务性综合服务协议；　　（16）企业委托的其他事项。　　（二）股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律事务（包括但不限于）：　　（1）协助企业建立企业法人治理结构；　　（2）对企业之高级管理人员进行《公司法》有关知识辅导；　　（3）对企业之高级管理人员进行《证券法》有关知识辅导；　　（4）根据《股份进入证券企业代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限企业信息披露规则》对企业之信息披露进行辅导；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　（5）对企业股票进入代办转让系统事宜的所有文件提供法律咨询；　　（6）为企业股票进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见　　等；　　（7）为企业和其他中介机构提供有关法律帮助。　　篇八：新三板查验计划书　　关于股份有限公司申请　　进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的　　查验计划书　　释义：　　公司指股份有限公司　　一、查验公司的设立和存续　　（一）查验的具体内容　　1、根据股份公司的设立时间、设立方式及发行人的性质、行业，是否已获得相关政府部门的批准；　　2、发行人设立时是否依照法律和公司章程规定召集、召开创立大会，创立大会的表决程序、内容是否符合法律规定，是否包括设立股份公司所必须的相关事项；是否依法选举公司董事并组成公司董事会；是否依法选举公司监事并组成公司监事会；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　3、发起人是否依法缴纳发行人的注册资本，是否履行了必要的评估、验资等手续，用作出资财产的来源是否合法合规；　　4、发行人是否根据工商行政管理部门的要求履行名称预先核准等手续，是否依法取得股份公司的企业法人营业执照；　　5、以有限责任公司整体变更方式设立股份公司的，有限责任公司相关董事会、监事会、股东会决议文件的内容、折股方案是否合法合规，以及是否按照折股方案的要求整体变更设立为股份公司；发行人整体变更前有限责任公司的经营年限是否可以连续计算；　　6、股份公司设立过程如存在瑕疵，发行人是否已采取整改或补救措施，是否仍存在纠纷或潜在法律风险；　　7、发起人的人数、住所、出资比例、资格等是否合法合规；　　8、发起人协议是否合法合规、真实有效，相关协议是否履行完毕，是否存在纠纷或潜在法律风险；　　9、是否存在与首发监管要求相冲突的协议安排，相关各方是否采取了补救措施或整改措施；　　10、发行人现在持有的营业执照、批准文件，以及其他维持发行人存续所必　　要的证照是否有效，是否存在被撤销、被吊销或到期无法延续的法律风险；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　11、发行人是否存在经营中止、停业整顿的情况或者潜在的法律风险；　　12、发行人是否存在责令关闭、经营期限届满，以及按照法律和公司章程规定需要解散和清算的情形。　　（二）查验程序及方法：　　1、取得发行人设立为股份公司时的股改方案、政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门、中介机构和发起人，以查验发行人是否为依法设立的股份公司，确认发行人设立为股份公司的程序、条件、方式等是否符合当时有效的法律、法规和规范性文件的规定；　　2、取得发行人设立时所有发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，走访发起人，以查验各发起人的人数、资格、出资比例等是否合法合规；　　3、取得发行人的营业执照、税务登记证、公司章程、政府部门批准证书，走访相关政府部门，以查验发行人的存续状况。　　二、查验公司的历史沿革　　（一）查验的具体内容：　　1、股东是否合法拥有以出资资产进行出资的权利，是否将设有抵押、质押等第三方权利的资产用作出资，出资资产是否存在重大权属瑕疵或潜在纠纷；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　2、股东的出资方式是否合法，出资是否及时到位，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；　　3、货币出资的比例是否合法合规；股东以非货币性资产出资的，出资资产的权属转移手续是否已办理完毕，是否按照法律的规定经过资产评估及其他必须的法律程序；　　4、出资是否需要获得政府相关部门事先批准、认定，如需要，出资人是否已取得相关的批准文件；　　5、股权变动是否已按照法律和公司章程的规定履行内部决策程序；　　6、股权变动的内容、方式是否符合三会决议文件所批准的方案；　　7、股权变动是否需要得到发改部门、商务部门、外汇管理部门等相关部门的批准，如需要，此类批准是否已全部取得；　　8、股权变动是否需要履行审计、评估、验资等手续，如需要，此类手续是否已经办理；　　9、股权变动是否得到相关股东、债权人或其他利益相关方的同意，如需要通知债权人或予以公告的，相关通知或公告程序的履行情况；　　10、股权变动的原因、背景、定价依据、资金来源、对价支付情况，是否存在代持股权、信托持股，以及其他可能造成股权纠纷的情形；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　11、股东之间是否存在关联关系或一致行动情况，是否签署相关的协议；　　12、股权变动相关协议是否合法合规，是否已完成工商变更登记手续；　　（二）查验程序及方法：　　1、取得公司的历次验资报告、评估报告、审计报告、工商登记文件、政府部门出具的确认文件，以及股东出资后公司与股东之间的交易记录等资料，走访相关政府部门、中介机构和股东，以查验公司股东的历史出资情况　　2、查阅公司重大股权变动相关的股东会（股东大会）、董事会、监事会（以下简称三会）决议，以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、交割资料及支付凭证、工商登记文件，访谈相关当事人、公司的董事、高管人员，走访相关政府部门和中介机构，查验公司历史股权变动情况（包括但不限于股权转让、增加或减少注册资本、合并或分立等）是否合法合规、真实有效，公司的实际控制人是否发生了重大变动。　　三、查验公司的股东、实际控制人　　（一）查验的具体内容：　　1、境内非自然人股东是否有效存续；　　2、境内外的自然人股东是否具有完全民事权利能力；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　3、股东的人数、住所、资格、条件和出资比例是否合法合规；　　4、直接和间接持有公司股份的股东人数(追溯至最终权益持有者)是否符合要求；　　5、根据相关协议、投资关系、任职关系、亲属关系，以及控制权行使的实际情况，确定公司的实际控制人或者确定公司无实际控制人；　　6、在确定公司实际控制人的基础上，进一步查验实际控制的起始时间点，以及控制权是否稳定性，控制时间是否符合首发监管要求；　　7、在确定公司无实际控制人的基础上，进一步查验无实际控制人情形是否　　影响公司的正常经营和公司治理的有效运作。　　8、股东所持有的公司股份是否存在权属争议或瑕疵，是否存在认股期权、信托持股、委托持股、名义股东、表决权委托等情形；　　9、股东所持公司股份是否存在质押、冻结、或其他权利受限制情形；　　10、实际控制人通过中间层持股公司持有公司股份或者控制公司的，该等中间层持股公司的股权是否存在质押、冻结、或其他权利受限情形，是否存在重大的权属纠纷；　　11、股东持有公司股份的起始时间点，以及持股时间。按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　12、公司发行优先股的，优先股的设置和股东持股比例情况是否合法合规；　　13、股东出资资产存在产权不明确或者瑕疵，需要政府部门进行确认的，是否得到相关政府部门的产权确认或界定。　　（二）查验程序及方法：　　1、通过访谈相关当事人，取得相关主体的身份资料、章程、工商登记文件、财务报告，查验公司的全体股东是否依法存续并具有合法的持股资格；　　2、通过访谈相关当事人，取得相关主体的身份资料、章程、工商登记文件、财务报告、协议文件等方式，确认公司的实际控制人，查验实际控制人控制权的稳定性，并查验公司的控制结构有无发生重大变化；　　3、取得公司股东名册、章程、工商登记档案、股东会(股东大会)决议等资料，走访公司股东、政府部门和中介机构，查验公司股东持有的股份是否权属清晰，是否存在重大权属纠纷；　　4、查阅能够证明公司控股股东、实际控制人财务状况的资料、信用报告、资信证明，对控股股东、实际控制人进行访谈等方式，查验公司的控股股东、实际控制人是否存在无法清偿到期债务的情形，或者存在可能被第三方申请破产、重整的法律风险；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　5、通过审查公司股东、实际控制人出具的承诺函，对作出承诺的股东、实际控制人进行访谈等方式，查验公司股东、实际控制人作出的承诺是否真实有效、合法合规，是否符合要求。　　四、查验公司的下属企业　　（一）查验的具体内容：　　1、公司是否以合法拥有的资产向下属企业出资，公司对下属企业的出资方　　式是否合法合规，出资是否及时到位，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；　　2、公司取得下属企业股权涉及支付对价的，公司是否已经支付全部的对价；　　3、公司下属企业的设立、股权变动、股东及股权结构变化需要获得相关政府部门事先批准的，公司是否已取得相关的批准文件；　　4、公司下属企业的设立、股权变动是否需要履行审计、评估、验资等手续，此类手续是否已经办理；　　5、公司下属企业的股权变动是否得到其他股东、债权人或其他利益相关方的同意，如需要通知债权人或予以公告的，相关通知或公告程序是否已经履行；　　6、公司下属企业股权变动的原因、背景、定价依据、资金来源情况，是否存在委托持股、信托持股、名义股东，以及其他可能造成股权纠纷或潜在法律风险的情形；按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹 XX年的机关后勤工作在区委、区政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻中央、省、市、区有关会议精神，全面落实科学发展观　　7、公司所持有的下属企业股权是否设有质权等第三方权利，是否存在权属瑕疵或潜在法律纠纷；　　8、公司下属企业持有的营业执照、批准文件，以及其他维持其存续所必要的证照是否有效，是否存在被撤销、被吊销或到期无法延续的法律风险；　　9、公司下属企业是否存在责令关闭、经营期限届满，以及按照法律和公司章程规定需要解散和清算的情形。　　（二）查验程序及方法：　　取得公司下属企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，走访相关政府部门和中介机构，以查验公司下属企业是否依法设立、有效存续。　　五、查验公司的主营业务情况　　（一）查验的具体内容：　　1、公司从事的主要经营业务，以及商业模式、业务流程、上下游关系，公司的主营业务是否发生重大变化；　　2、公司及其下属企业的采购、生产、销售、运输、土地、环保、劳动保护、进出口、外汇等环节，是否已取得相应的行政许可、证书、批准；已经取得的行政许可、证书、批准等，是否存在被吊销、撤销的潜在法律风险或者存在到期无法延续的不利情况，以及是否存在其他可能影响公司持续经营的潜在法律风险或　　　　　　　　　　　　按照“三个贴近”的要求，紧紧围绕全区中心工作，深入开展“平安区”、“充分就业区”创建活动，着力提高市民素质，弘扬城市文明精神，为实现全区城市统筹