孝感水利局现行权力清理登记表 34页

'孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员1XG-SL-1-001取水许可审批行政执法权《水法》第7条；《取水许可和水资源费征收管理条例》（国务院令第460号)第3条在本市取用地表水、地下水的单位或个人水政水资源科程新和徐劲孙秀丽1、申请书；2、与第三者利害关系的相关说明；3、属于备案项目的，提供有关备案材料；4、建设项目需要取水的，申请人还应当提交由具备建设项目水资源论证资质的单位编制的建设项目水资源论证报告书。5、新建、改建、扩建的取水工程的可行性研究报告。2XG-SL-1-002河道采砂许可行政执法权《水法》第39条在本市河道内采砂的单位或个人河道堤防处李生权涂金华1、堤防总段或县市水行政主管部门初审意见；2、河道采砂许可申请书及《河道采砂报告》；3、经营性项目需提供营业执照复印件（核实原件）；4、采砂申请人与利益第三人达成的协议或有关文件；5、上一年度采砂管理费上缴收据；3XG-SL-1-003河道管理范围内修建建设项目许可行政执法权《防洪法》第27条在本市建设跨河、穿河、穿堤、临河的各类工程的单位或个人河道堤防处李生权涂金华1、申请书;2、建设项目水资源论证报告书；3、建设项目水资源论证工作委托合同；-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员4XG-SL-1-004非防洪建设项目洪水影响评价报告书审批行政执法权《水法》第33条在本市洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目的单位或个人河道堤防处李生权涂金华1、申请书；2、建设项目防洪影响评价报告书；3、涉水建设项目对第三者有影响的附具第三者承诺书5XG-SL-1-005水资源费征收行政执法权《水法》第48条；《湖北省水资源费征收管理办法》第2条市直办理了取水许可证的单位或个人水政监察支队节水办张海洲程新和蒋明凯胡蔚余建新所辖行政区域内直接从地下或者江河、湖泊及水工程拦蓄的江河、湖泊水域内取水的单位和个人，应依法缴纳水资源费。6XG-SL-1-006防汛费征收行政执法权《湖北省防汛费征收管理办法》第3条市直有防汛义务的公民水政监察支队张海洲蒋明凯胡蔚所辖行政区域内非农业人口，即有劳动能力的18-60周岁的男性公民、18-55周岁的女性公民应依法缴纳防汛费。-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员7XG-SL-1-007水土保持补偿费征收行政执法权《中华人民共和国水土保持法》第32条在本市占用或损坏水土保持设施的单位和个人水政监察支队张海洲蒋明凯周俊凡在所辖行政区域内开办生产建设项目或者从事其他生产建设活动，损坏水土保持设施、地貌植被，不能恢复原有水土保持功能的，应交纳水土保持补偿费。8XG-SL-1-008水行政处罚行政执法权《中华人民共和国水法》等各项水法律、法规本市范围内违反水法律法规的单位或个人水政水资源科、水政监察支队张海洲程新和徐劲孙秀丽蒋明凯周俊受孝感市水利局委托，对公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法给予行政处罚。9XG-SL-1-009开发建设项目水土保持方案审批行政执法权《水土保持法》第25条；《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》在本市从事有可能造成水土流失的开发建设单位和个人水土保持科程新和胡新堤隗锋1、水保方案审批申请；2、经水土保持技术评审组织单位审核同意的《水土保持方案报告书》（报批稿）一式四份；3、建设项目基本资料、立项批文、施工方案及位置图；4、涉及第三方利益的，须有第三方的书面意见。-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员10XG-SL-1-010开发建设项目水土保持设施验收行政执法权《水土保持法实施条例》第14条第2款在本市从事有可能造成水土流失的开发建设单位和个人水土保持科程新和胡新堤隗锋1、水土保持设施竣工验收申请报告；2、水土保持方案实施工作总结报告；3、水土保持设施竣工验收技术报告。11XG-SL-1-011在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审批行政执法权《水法》第34条第2款；《入河排污口监督管理办法》第5条在本市江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口的单位水政水资源科程新和徐劲孙秀丽1、入河排污口设置申请书；2、建设项目依据文件；3、入河排污口设置论证报告书或简单分析材料12XG-SL-1-012水库管理、保护范围内建设活动许可行政执法权《水库大坝安全管理条例》第16条、第17条在本市水库管理保护范围内修建建设项目的单位或个人水库管理科张小高胡青松⒈书面申请；⒉设计单位资质证明文件；3论证报告；⒋县市区水行政主管部门和水库工程管理单位书面意见-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员13XG-SL-1-013占用农业灌溉水源、灌排工程设施及水库灌排系统变更审批行政执法权国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令412号）第170项占用农业灌溉水源、灌排工程设施的单位或个人以及水利工程建设管理单位水库管理科张小高胡青松⒈书面申请报告；⒉建设项目批准立项文件3.占用农业灌溉水源、灌排工程设施及水库灌排系统变更的地点、范围、面积、数量等⒋占用或变更的起始时间、期限及作业方式⒌跨行政区域水行政主管部门书面意见；6、补偿的方式14XG-SL-1-014建设项目水资源论证报告书审批行政执法权国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定(国务院412号令)第168项在本市取用地表水、地下水的单位或个人水政水资源科程新和徐劲孙秀丽1、申请书;2、建设项目水资源论证报告书；3、建设项目水资源论证工作委托合同；15XG-SL-1-015河道采砂管理费征收行政执法权《中华人民共和国河道管理条例》第40条本市河道采砂许可证所有人水政监察支队张海洲蒋明凯秦丽琼凡在所辖行政区域河道管理范围内采砂、取土、淘金，应按照批准的范围和作业方式进行并缴纳管理费。-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员16XG-SL-1-016河道堤防工程修建维护管理费征收行政执法权《湖北省河道堤防工程修建维护管理费征收、使用和管理办法》（省政府令第51号）第3条；《湖北省河道堤防工程修建维护管理费征收管理实施办法》（鄂政发【1994】165号）在本市汉江干堤及支堤保护范围内的单位和个人水政监察支队张海洲蒋明凯胡蔚本市汉江干堤及其重要支堤直接保护的区域，为堤防维护费征收范围。在该类堤防直接保护范围内，所有工商企事业单位、个体工商户，以及农户，为堤防维护费纳费人，应依法交纳堤防维护费。17XG-SL-1-017水利建设基金征收行政执法权《湖北省水利建设基金征收使用管理办法》（省政府第182号令）第2章本市政府性基金、年度新增财政收入等水政监察支队张海洲蒋明凯胡蔚从收取的部分政府性基金（收费、附加）、年度新增财政收入提取一定比例，非农业建设征用土地单位征收，经省人民政府批准征收的防汛费、河道堤防工程修建维护管理费纳入水利建设基金。18XG-SL-1-018涉及河道堤防安全活动审批行政执法权《河道管理条例》第25条在本市河道堤防管理范围内进行取土、钻探、爆破等单位或个人河道堤防处李生权涂金华1、堤防总段或县市水行政主管部门初审意见。2、申请书。3、涉河活动所依据的相关文件、设计资料及施工组织设计。4、对河道堤防安全影响说明。-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员19XG-SL-1-019占用防洪规划保留区土地及蓄滞洪区避洪建设审批、审核行政执法权《防洪法》第16条；国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定(国务院412号令)第161项在本市防洪规划保留区和蓄滞洪区进行项目建设的单位或个人河道堤防处李生权涂金华㈠占用防洪规划保留区土地1、堤防总段初审意见。2、申请书。3、工程建设依据文件4、有关工程设计报告及图纸。5、工程项目占用防洪规划保留区土地、对防洪工程建设的影响分析和补偿措施，工程建设和运行调度方式对防洪的影响以及洪水对工程项目的影响分析，在洪泛区内建设项目需提供防洪影响评价报告.㈡蓄滞洪区避洪建设审批、审核　1、避洪设施建设申请书。2、工程建设方案及相关图纸。20XG-SL-1-020水利工程开工审批行政执法权国务院对确定保留的行政审批项目设定行政许可的决定(国务院412号令)第173项县市区小型水利工程建设项目法人建设科张汉明段继洪刘娟张子江1、建设单位开工申请；2项目法人已经组建；3、初步设计文件已经批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；4、建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实；5、主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订；6、现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。21XG-SL-1-021水能资源开发项目审批行政执法权《湖北省实施水法办法》第14条第2款全市水能资源开发项目申请人水电科张汉明王树东胡彬1、建设项目申请书；2、建设项目依据文件；3、设置论证报告书或简单分析材料-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员22XG-SL-1-022取水计划审批行政执法权取水许可和水资源费征收管理条例(国务院令第460号)第40条市直取用地表水、地下水的单位或个人水政水资源科市节水办张海州程新和徐劲孙秀丽余建新1、申请书；2、申请人本年度用水记录；3、计量设施安装及运行情况报告；4、用水单位节水情况报告；5、用水单位排污及污水处理情况报告；6、下一年度的取水量及各月用水计划；-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员1XG-SL-2-001水利工程建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市水利工程建设管理单位建设科质监站水库科水电科农水科水保科堤防处张汉明段继洪芦兰萍胡青松王树东陈燕林胡新堤涂金华对全市水利建设项目、水利建设市场实施监管2XG-SL-2-002水利工程验收管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市新完工水利工程建设项目建设科质监站水库科水电科农水科水保科堤防处张汉明段继洪芦兰萍胡青松王树东陈燕林涂金华收到水利建设项目验收申请及相关资料3XG-SL-2-003水库工程管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市中小型水库工程建设项目水库科建设科质监站张小高胡青松段继洪芦兰萍对全市水库建设项目实施监管-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员4XG-SL-2-004农村饮水安全工程建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市农村饮水安全工程建设管理项目农水科建设科质监站张海洲陈燕林赵燕段继洪芦兰萍对全市农村饮水安全工程建设项目实施监管5XG-SL-2-005小型农田水利建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市小型农田水利建设项目农水科建设科质监站张海洲陈燕林赵燕段继洪芦兰萍对全市国家投资建设的小型农田水利建设项目实施监管6XG-SL-2-006排灌泵站和小水电建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市排灌泵站和小水电站水电科建设科质监站张汉明王树东胡彬段继洪芦兰萍对全市排灌泵站和小水电站建设项目实施监管-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员7XG-SL-2-007水土保持建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市国家投资建设的水土保持工程建设项目水保科建设科质监站程新和胡新堤隗锋段继洪芦兰萍对全市国家投资建设的水土保持工程项目实施监管8XG-SL-2-008河道堤防工程建设管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）全市河道堤防工程建设项目堤防处建设科质监站李生权涂金华段继洪芦兰萍对全市河道堤防工程建设项目实施监管9XG-SL-2-009防汛物资管理行政管理权《防汛条例》第21条、全市防汛抗旱物资储备综合信息科赵敏李志强吴迅按照市防汛抗旱指挥布制定的物质储备计划采购-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员10XG-SL-2-010水利信访管理行政管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号）公民、法人或者其他组织办公室耿成舫曾令高朱楚贞公民、法人或者其他组织采用书信、电子邮件、传真、电话、走访等形式，向本局反映情况，提出建议、意见或者投诉请求-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员1XG-SL-5-001干部选拔任用内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号局、防办机关，局属各单位人事科耿成舫谈霞杨红玲1、局党组会议记录；2、干部选拔竞争上岗工作方案；3、按程序要求操作产生的相关竞岗成绩、民主测评（民主推荐）情况统计、干部考察情况等材料；4、局党组会议纪要、签批任免文件2XG-SL-5-002经费支出管理内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号；会计法及各项财经制度局机关财务科耿成舫王建军杨渝张杰汪丽屏1、支出的原始凭证及附件；2、经办人签字；3、科室负责人签字；4、报分管财务局长或局长审批后办理。5、财务科负责人复核3XG-SL-5-003工程资金拨付内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号；会计法及各项财经制度、专项资金管理规定市直水利工程项目法人财务科耿成舫王建军杨渝张杰汪丽屏1、支付的手续完备（施工方工程量结算单、监理的签字、项目工程人员和负责人签字）2、专项资金使用有关规定3、内部管理规定4、票据管理规定-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员4XG-SL-5-004公务员和事业单位人员招录内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号局、防办机关，局属各单位人事科耿成舫谈霞杨红玲1、局党组会议有关记录；2、关于局、防办机关或局属事业单位公开招录人员计划报告；3、市负责公务员和事业单位招录主管部门批准招录计划；4、市负责公务员和事业单位招录主管部门按照公开招录程序操作的考试、面试综合成绩及公示情况5XG-SL-5-005机构编制管理内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号局、防办机关，局属各单位人事科耿成舫谈霞杨红玲1、局党组会议有关记录；2、关于局、防办机关及事业单位机构、空缺职数及编制情况报告；3、市负责编制和干部职数管理的主管部门审批意见；6XG-SL-5-006公务接待内部管理权湖北省委办公厅、湖北省人民政府办公厅关于印发《全省党政机关国内公务接待管理规定》（鄂办文〔2007〕35号）局机关办公室耿成舫曾令高朱明1、单位申请（接待单位填写《公务接待申报审批表》，并注明接待科室、被招待单位、陪餐人数、消费金额等内容）；2、办公室初审；3、分管领导签批，重大接待活动由局主要领导签批-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员7XG-SL-5-007车辆使用内部管理权湖北省委办公厅、湖北省人民政府办公厅《关于党政机关汽车配备和使用管理的规定》（鄂办发〔1994〕６１号）局机关办公室耿成舫曾令高朱楚贞1、收到《用车申请表》；2、办公室受理；3、分管领导签批。8XG-SL-2-008车辆维护内部管理权湖北省委办公厅、湖北省人民政府办公厅《关于党政机关汽车配备和使用管理的规定》（鄂办发〔1994〕６１号）局机关办公室耿成舫曾令高朱楚贞1、收到《车辆维护申请表》；2、办公室受理；3、分管领导签批，2000元以上报局主要领导签批9XG-SL-5-009固定资产购置内部管理权《湖北省行政事业单位国有资产使用管理暂行办法》（鄂财行资规〔2009〕5号）局机关办公室耿成舫曾令高朱明1、各科室提交办公用品申请表。2、报分管机关局长初审。3、报局主要领导审批。4、办公室统筹报政府集中采购，或办公室集中购置。-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员10XG-SL-5-010固定资产处置内部管理权《湖北省行政事业单位国有资产使用管理暂行办法》（鄂财行资规〔2009〕5号）局机关办公室耿成舫曾令高朱楚贞1、办公室提交固定资产处置申请表。2、报分管机关局长初审。3、报局主要领导审批。4、办公室协调报社控办处置。11XG-SL-5-011编制内部预算内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号；预算法及各项财经制度局机关及所属单位财务科耿成舫王建军按规定要求，严格审核手续12XG-SL-5-012内部审计内部管理权市水利局“三定”方案（孝感政发[2010]114号；审计法及各项财经制度所属单位财务科陈大国王建军杨渝张杰汪丽屏1、按工作计划2、按省市工作安排3、内部管理制度规定-34- 孝感市水利局现行权力清理登记表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称权力类别权力依据及实施标准适用范围及对象承办机构实施条件（含申报材料）实施流程（附流程图）单位名称分管领导办理人员13XG-SL-5-013查办违纪案件内部管理权《案件检查工作条例》受到检举、控告的本机关、二级单位党员干部纪检监察室陈大国彭春霞收到群众举报或上级交办案件14XG-SL-5-014行政监察内部管理权《行政监察法》局机关国家公务员、所属单位公职人员纪检监察室陈大国彭春霞落实行政监察工作计划；对工程建设项目、人事任免管理、部门预算管理等重点领域实施监督检查15XG-SL-5-015网上信息管理内部管理权市政府政务信息管理条例全市水利政务信息综合信息科赵敏李志强徐彬根据领导批示发布信息,根据群众申请公开信息-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置1XG-SL-1-001取水许可审批审核在承办取水许可审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育；规范审批流程制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定23XG-SL-1-002河道采砂许可审核在承办河道采砂许可审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。4决定5XG-SL-1-003河道管理范围内修建建设项目许可审核在承办河道管理范围内修建建设项目许可工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定6-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置7XG-SL-1-004非防洪建设项目洪水影响评价报告书审批审核在承办非防洪建设项目洪水影响评价报告书审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定89XG-SL-1-005水资源费征收确定缴费基数1、未按标准收取，擅自减免费收；2、吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。10实施处罚11XG-SL-1-006防汛费征收确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。12实施处罚-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置13XG-SL-1-007水土保持补偿费确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。14实施处罚15XG-SL-1-008水行政处罚立案吃拿卡要，循私执法，越权执法，随意执法。思想作风方面缺乏责任心，法律知识不熟；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，不严格执法或违规违纪执法√加强岗位廉洁教育，规范执法程序，公开处罚依据。实行案件小组审议制度，执行立案、审核、决定三分离制度，重大处罚案件由局党组集体研究决定，加强执法监督。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。16决定17XG-SL-1-009开发建设项目水土保持方案审批审核在承办开发建设项目水土保持方案审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。18决定-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置19XG-SL-1-010开发建设项目水土保持设施验收审核在承办开发建设项目水土保持设施验收审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范验收流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定2021XG-SL-1-011在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审批审核在承办排污口审查、审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。22决定23XG-SL-1-012水库管理、保护范围内建设活动许可审核在许可审批工作中不严格审查，收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定24-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置25XG-SL-1-013占用农业灌溉水源、灌排工程设施及水库灌排系统变更审批审核在审批工作中不严格审查，收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。26决定27XG-SL-1-014建设项目水资源论证报告书审批审核在承办建设项目水资源论证报告书审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定2829XG-SL-1-015河道采砂管理费确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。30实施处罚-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置31XG-SL-1-016河道堤防工程修建维护管理费确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。32实施处罚33XG-SL-1-017水利建设基金确定缴费基数未按标准收取，擅自减免费收；吃拿卡要，挪用、坐支行政规费。思想作风方面缺乏责任心，不熟悉相关政策；岗位职责方面，收受他人好处，擅自减免收费√加强岗位廉洁教育，规范收费流程，公开相关收费标准。严格审核手续，加强票据管理，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。34XG-SL-1-018涉及河道堤防安全活动审批审核在承办涉及河道堤防安全活动审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。35决定-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置36XG-SL-1-019占用防洪规划保留区土地及蓄滞洪区避洪建设审批、审核审核在承办占用防洪规划保留区土地及蓄滞洪区避洪建设审批、审核工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。决定3738XG-SL-1-020水利工程开工审批审核在开工审批过程中，不按规定对申请人申报材料进行审批，以权谋私、收受他人财物。思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。39决定40XG-SL-1-021水能资源开发项目审批审核在承办水能资源审查、审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。41决定-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第一类——行政执法权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置42XG-SL-1-022取水计划审批审核在承办取水计划审批工作中收受他人钱财，滥用职权思想作风方面缺乏责任心和自律意识；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，违规审批√加强岗位廉洁教育，规范审批流程，制定、公开相关规章制度。严格审批手续，加强电子监察，定期开展检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。43决定-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置1XG-SL-2-001水利工程建设管理招投标监管违反政策法规，违反水利水电建设工程基本建设程序，工程质量差，项目法人组建不规范，建设项目规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。思想作风方面缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，放松监管√加强岗位廉洁教育,公开水利工程建设管理各类法律法规、规程规范,制定相关制度,规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，定期开展监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。2工程质量监管3安全管理4XG-SL-2-002水利工程验收现场检查在进行水利水电工程建设项目政府验收过程中，收受他人财物，降低验收标准，让不符合验收条件的水利工程通过政府验收。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，降低标准验收√加强岗位廉洁教育，公开水利工程建设项目验收的相关规定和行业标准规范，规范验收流程。严格验收过程的管理，严格验收程序，保证验收工作不走过程，不流于形式。加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。5资料检查6验收决定7XG-SL-2-003水库工程管理招投标监管违反水库工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管；岗位职责方面，收受他人好处，放松监管√加强岗位廉洁教育；公开水库工程建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。8工程质量监管9安全管理-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置10XG-SL-2-004农村饮水安全工程建设管理招投标监管违反饮水安全工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，公开饮水安全工程建设管理各类法律法规、规程规范，制定相关制度,规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。11工程质量监管12安全管理13XG-SL-2-005小型农田水利建设管理招投标监管违反农水工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育；公开农水工程建设管理各类法律法规、规程规范；制定相关制度,规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。14工程质量监管15安全管理16XG-SL-2-006排灌泵站和小水电建设管理招投标监管违反水电工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，公开水电工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。工程质量监管1718安全管理-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置19XG-SL-2-007水土保持建设管理招投标监管违反水土保持工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，公开水土保持建设管理各类法律法规、规程规范；规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。20工程质量监管21安全管理22XG-SL-2-008河道堤防工程建设管理招投标监管违反河道堤防工程建设程序、规范，工程质量差，有规避招标，围标串标现象，项目设计、监理不到位，施工管理不严，违法转包、分包，项目进度滞后等现象。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，公开河道堤防工程建设管理各类法律法规、规程规范，规范工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。23工程质量监管24安全管理25XG-SL-2-009防汛物资管理采购物资质量、数量不符、随意处置、在思想作风方面，缺乏责任心和自律意识；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强加强岗位廉洁教育，完善相关制度，规范工作流程。严格审核签字手续，加强监督检查告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。26储备27处置-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第二类——行政管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置28XG-SL-2-010水利信访管理受理不按规定受理、登记、转送、交办、调查、回复信访事项；在信访工作中推诿、敷衍、拖延、弄虚作假，侵害信访人合法权益；隐瞒、谎报、缓报重大、紧急信访事项，不及时采取措施，造成不良影；打击报复信访人。在思想作风方面，缺乏责任心；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管。√加强加强岗位廉洁教育，完善相关制度，规范信访工作流程。完善体制机制，加强电子监察，加强监督检查。责令改正，情节严重的依法给予行政处分。29调查30回复-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置1XG-SL-5-001干部选拔任用资格审查违背组织原则和程序；不如实向党组报告民主推荐或考察结果；对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实；接受提拔或考察对象请托的礼品、礼金、有价证券；在干部选拔任用工作中跑风漏气，给选拔对象提供方便。在思想作风方面，对干部选拔任用工作政策没有全面掌握，缺乏组织人事工作素养；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√学习贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，加强岗位廉洁教育，建立和完善工作程序和制度。公开选拔任用程序，坚持集体讨论决定，开展监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。2组织笔试3面试组织考察4XG-SL-5-002经费支出管理审核审核、审批不严格，违反相关法律政策规定，规定在报帐凭证复核、原始凭证复核时，没有按照资金用途规范使用思想作风方面，缺乏责任心，对资金用途理解不透彻，对票据使用规定不清楚，政策理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞。√加强岗位廉洁教育，公开相关规章制度，规范工作流程。严格凭证复核手续、严格票据审核，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。5审批6报帐7XG-SL-5-003工程资金拨付审核在工程资金拨付时，没有认真审核、审批拨款依据思想作风方面，缺乏责任心，对规定理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，加强项目财务管理，公开相关规章制度，规范工作流程。严格审核审批手续，加强监督检查告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。8审批9报帐-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置10XG-SL-5-004公务员和事业单位人员招录组织考察利用职务便利向负责考试招录部门的工作人员打招呼。在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，规范工作流程，公开相关规章制度。坚持集体讨论决定，公开公示，严格审核审批手续，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。11XG-SL-5-005机构编制管理办理手续不按规定擅自设置机构，提高机构规格，超编进人，超职数配备领导干部。在思想作风方面，缺乏责任心，对政策理解不透彻；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，严守工作纪律，及时对机构编制相关信息进行公开。严格审批手续，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。12XG-SL-5-006公务接待接待未按规定标准接待，造成接待混乱和浪费；未按规定擅自决定和承诺范围外的接待；未按审批程序，未经同意私自安排宴请和报销接待费用；公务接待人员利用工作之便获取不正当利益。在思想作风方面，缺乏责任心，大手大脚，铺张浪费；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，严格执行《省纪委关于对全省党政机关公务接待管理进行清理检查的通知》，公开公务接待相关制度。实行公务接待申请审批制度，加强招待费用报销的审核把关，定期公开公务接待情况，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。13报销凭证审查-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置14XG-SL-5-007车辆使用用车审批公车私用在思想作风方面，缺乏自律意识，无视制度规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆管理相关制度，规范用车审批流程。加强车辆使用、、用油等项目的审核把关，定期公开车辆使用情况，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。15通知出车16XG-SL-5-008车辆维护车辆维修凭证审查车辆维修中存在着虚报工时和零配件，套取资金；车辆用油管理存在着核算不实的风险。在思想作风方面，缺乏责任意识，不严格执行制度；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，制定、公开车辆维护的相关制度，强化日常管理。加强车辆维修的审核把关，定期公开车辆维护经费情况，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。17车辆用油审核18XG-SL-5-009固定资产购置采购超标准配备固定资产；未经局批准自行配备固定资产；对纳入政府采购范围的固定资产购置未进行政府采购。在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》，严格执行《湖北省行政事业单位资产处置管理办法》，建立固定资产管理监督机制。设置固定资产实物账、价值账，购置、调入资产及时上账，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置19XG-SL-5-010固定资产处置处置未按规定审批权限报批，擅自处置，造成国有资产流失；未经有资质的评估机构评估，随意处置报废、报损固定资产或出售固定资产；处置收入未按要求管理。在思想作风方面，缺乏责任心，不熟悉相关政策规定；在体制机制方面，管理制度存在漏洞、缺少监管√加强岗位廉洁教育，严格执行《行政单位国有资产管理暂行办法》，严格执行《湖北省行政事业单位资产处置管理办法》，建立固定资产管理监督机制。设置固定资产实物账、价值账；购置、调入资产及时上账，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。20入账21XG-SL-5-011编制内部预算审批对单位申报年度预算存在的问题没有及时纠正或向领导汇报思想作风方面，对预算编制政策理解不透彻；缺乏责任心√加强岗位廉洁教育，熟悉预算政策相关制度规定，严格按规定办事。严格审核审批手续，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。22核定23XG-SL-5-012内部审计审计过程对单位内部审计中存在的问题不反映，不坚持原则，做和事佬思想作风方面，缺乏责任心，对国家审计规定理解不透彻；体制机制方面，管理制度存在漏洞；岗位职权方面，收受被审计单位财物√加强岗位廉洁教育，严格执行国家审计相关制度，严格执行内部审计规章制度。严格内部审计手续，加强监督检查。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。24审计结论-34- 孝感市水利局主要廉政风险及防控措施一览表（第五类——内部管理权）单位（公章）：孝感市水利局主要负责人（签章）：胡茂书填报日期：2010年11月30日序号权力编码权力名称风险点表现形式风险来源风险等级防控措施一二三前期防范中期监控后期处置25XG-SL-5-013查办违纪案件初核在调查处理纪检对象的违纪违法行为工作中，违反党纪政纪等规定，以权谋私、收受他人钱财，采取降低调查处理标准为被检查对象说情、包庇、减轻问责等级的行为思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定理解不透彻；岗位职权方面，收受被检查对象财物，隐瞒、包庇查处对象的违法行为√加强党性修养，做党的忠诚卫士，当群众的贴心人；不循私情，严格执纪执法，保证党纪政纪的严肃性；经得起金钱的诱惑和考验，接受监督，管住自己，不收受他人钱物。认真贯彻和落实党风廉政责任制，客观公正地处理问题，加强监督；严格执行案件检查工作各项制度规定和程序，依法文明办案；加强对履行岗位职责情况的考核。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。立案2627XG-SL-5-014行政监察提出监察建议在行政监察过程中，收受他人钱财，怠于监督，包庇、纵容等行为。思想作风方面，缺乏责任心，怠于监督；岗位职权方面，收受被监督对象财物√认真学习行政监察以及党风廉政建设各项规定和专业知识，努力提高纪检监察水平和能力，敢于监督，善于监督，不循私情。认真贯彻落实《行政监察法》；严格按照监察程序实施监察；加强对履行岗位职责情况的考核。告诫谈话，情节严重的依法追究行政责任。28XG-SL-5-015网上信息管理审核违规发布信息，延误发布时间思想作风方面，缺乏责任心，对相关政策规定不熟悉√加强学习，增强廉政意识，熟悉政务公开相关规定完善相关制度，加强监督检查谈话提醒责令改正29发布-34-'