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'新制度经济学课件5 第四章合约理论一、市场扩展与分工深化再思“分工过程”：分工导致信息不对称，机会主义倾向增强（1）“信息”含义——“可感知性”：信息的主观性是很强的。信息总是不对称的，同样的信号，对一些人说是信息，对另外一些人可能不是信息。比如“红绿信号灯”对色盲来说是没有意义的，就不是信息。——“减少不确定性”——分工导致“信息不对称”“隔行如隔山” 第四章合约理论（2）“行为”含义——“理性”没有变化“理性”的生物基础没有变化，“自利”倾向没有变化。阿尔钦认为，“理性是竞争的结果”。“利他”的行为被解释为“道德感的满足”，归入“效用”的分析。——“机会主义倾向”增加了分工深化、流动性的增长、信息不对称，使“机会主义倾向”增加了。“骗子怕老乡”——约束条件进一步发生变化由原来的村庄舆论（gossip)外在化为法律和制度的约束产权+交易费用是行为的两大约束条件 第四章合约理论——非人情式交易（陌生人社会）随着远程贸易的发展而不断发展起来。由于信息不对称、信息不完全，就需要契约制度的发展。四、合约理论的发展与演变（1）古典的合约理论古典经济学崇尚自由竞争，自然秩序是人类的天性使然，而利己动机又是人性的一个基本特点，很自然，看不见的手就成了调节市场交易的自然机制。古典的契约思想主要有以下三个特点：第一、契约是具有自由意志的交易当事人自主选择的结果；第二、契约是个别的、不连续的；第三、契约具有即时性。 第四章合约理论（2）新古典契约理论瓦尔拉斯均衡：免费的拍卖商，交易双方的合约与在合约，直到达到市场均衡。合约是实现均衡的手段。新古典契约理论主要有以下特点：第一、契约的抽象性。瓦尔拉斯的交易模型中，任何契约既是当事人喊价的结果，又是交易的均衡点。第二、契约的完全性。契约的条款事先都能明确地写出，在事后都能完全地执行；每一契约当事人对其选择的条款和契约结果具有完全信息；契约签订和执行的成本为零。 第四章合约理论（3）当代合约理论1、对新古典理论的批评忽略信息成本假设交易费用为零缺乏对现实的解释力2、两种改进——在真实的世界里，原来被经济学忽略的制度是重要的。——所有合约产生于“信息不对称”，所以合约具有“不完全”的本性，所以需要机制设计。 第四章合约理论3、若干经典的研究①事前信息非对称模型：逆向选择（AdverseSelection)模型“Themarketoflemon”,Akelof,1970“EquilibriuminCompetitiveInsuranceMarket”,Rothschild&Stiglitz,1976由于信息不对称而产生逆向选择：次车驱逐好车逆向选择：在不完全信息条件下，消费者对商品的需求量随着价格的下降而减少，即商品的需求变化或市场变化出现异常时，就出现所谓的“逆向选择”。逆向选择的存在意味着市场的低效率，市场的失败。 第四章合约理论②事后信息非对称模型道德风险（MoralHazard)模型“Theoryofthefirm:managerialbehavior,agencycostsandownershipstructure”,MichaelJensen&WilliamMeckling,1976道德风险：指由于信息不对称，签约后，委托人无法对代理人的行为进行监督或监督成本太高，代理人在追求个人利益最大化时，对委托人的利益构成损害。道德风险的多发领域：保险业、委托—代理关系中 第五章制度变迁理论一、制度的起源1、“囚徒困境”模型个体理性与集体理性的冲突是制度起源的重要原因。制度：通过合作方式寻求争端的解决。解决“公地悲剧”的任何解决方案都是一整套的制度、规则。2、科斯制度起源理论交易费用的存在必然导致制度的产生，制度运作的目的在于降低交易费用。 第五章制度变迁理论3、诺斯制度起源理论从经济史的角度阐述，从完全信息的简单交换形式发展到非个人交换形式（信息不完全、不对称），于是产生了“囚徒困境”和“搭便车”情况，因此，制度变应运而生。制度的作用在于规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减少到最低程度。 第五章制度变迁理论二、制度变迁与制度创新（一）制度变迁的内在机制：主体、源泉以及适应效率1、有效组织是制度变迁的关键组织：是具有共同目标的个人结成的集合。组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向。组织是否具有实现现实组织最大化目标所需要的技术、知识和学习能力，也就是创新能力，是组织是否有效的关键。2、制度变迁的源泉（1）相对价格的变化（2）偏好的变化以上两种变化对制度变迁最主要的影响是它们改变了制度变迁的成本和预期收益。 第五章制度变迁理论E·利科克《关于山区的狩猎区域与皮革贸易》皮革贸易使皮毛价格大大增加了，改变了制度变迁的成本和收益，促进了狩猎土地的私有产权制度的产生。3、适应效率有效制度为组织提供适应效率。——适应效率：涉及一个社会获得知识和学习的愿望，引致创新、分担风险，进行各种创造活动的愿望。——有效制度如何为组织提供效率呢？其一，有效制度应该为组织提供一种创新的机制（或氛围）。其二，有效组织能够消除组织的错误，承担组织创新的风险，并能够保护产权。 第五章制度变迁理论——使组织具有适应效率的举措①竞争②分散决策③有效产权④破产法（二）制度变迁的轨迹与路径依赖路径依赖:人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。1、诺斯的问题：第一，是什么决定了历史上社会、政治、经济演进的不同模式？第二，我们如何解释那些经济绩效极差的经济还存在了相当长的时期？ 第五章制度变迁理论2、诺斯路径依赖路径依赖：一旦一种独特的发展轨迹建立以后，一系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一轨迹。初始的制度选择会强化现存制度的刺激和惯性。——路径依赖Ⅰ一种具有适应性的有效制度演进将允许在环境的不确定性下选择最大化的目标，允许组织进行各种试验，建立有效的反馈机制，去识别和消除相对无效的选择，并包含产权，从而引致长期经济增长。 第五章制度变迁理论——路径依赖Ⅱ一旦在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场不完全、组织无效的情况下，阻碍了生产活动的发展，并会产生一些与现有制度共存共荣的组织和利益集团，那么这些组织和利益集团就会为加强现有制度进一步进行投资，由此产生维持现有制度的政治组织，从而使这种无效的制度变迁的轨迹持续下去。路径依赖形成的深层次原因就是利益因素，路径依赖Ⅰ与路径依赖Ⅱ只是路径依赖中的两个极端的例子。 第五章制度变迁理论（三）制度的均衡与非均衡——制度创新制度市场上的供给与需求1、制度均衡：现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人个人或团体带来额外的收入。2、制度创新的前提条件：通过制度创新可能获得的潜在利润大于为获取这种利润而支付的成本。3、打破制度均衡的因素（6种）①市场规模的变化②技术的进步③知识的积累和教育体制的发展④各种团体收入预期的改变 第五章制度变迁理论⑤组织费用的高低⑥政府权力的稳固与否三、国家在制度变迁中的作用1、国家：是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。2、国家的目标函数国家最基本的目标有两个：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场界定所有权结构），使统治者的租金最大化。 第五章制度变迁理论二是在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。这两个目标之间经常存在着持久的冲突。3、诺斯悖论（又称“国家悖论”）一方面，国家权力是构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权的限制和侵害，会造成所有权的残缺。思考：如何理解“诺斯悖论”？ 第五章制度变迁理论四、意识形态理论意识形态是影响制度安排和经济变化的另一个重要因素。1、意识形态：是人们关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构的合理性。2、意识形态的制度性作用①它是一种节约机制、简化决策过程；②它所内在的与公平、公正相关的道德和伦理评价，明显地有助于缩减人们在相互对立的理性之间进行非此即彼的选择时所耗费的时间和成本。 第五章制度变迁理论③当人们的经验与意识形态不一致时，他们便试图发展一套更“适合”于其经验的合理解释，即新的意识形态来节约认识世界和处理相互关系的费用。3、意识形态的经济功能①它是一种节约信息费用的工具；②成功的意识形态能有效克服“搭便车”问题；③意识形态能减少强制执行法律的费用以及实施其他制度的费用。思考：“以德治国”与意识形态重建问题的再思考 实际的聚合物生产工业，通常由原料准备与精致、引发剂配制、聚合、分离、后处理等六个工艺过程所组成。随着聚合物品种不同，生产工艺条件不同，辅助过程的重要性会有所差别，但聚合过程始终是整个工艺过程的核心。采用不同的聚合反应器对聚合产物的结构和性能会产生显著的影响。 聚合方法的选择除了要考虑单体的化学特性、传热方式、聚合物的特性、对产品的质量要求外，还要考虑能否实现大型化、连续化，以及反应器的结构与特性。工业上常用的聚合方法有本体聚合、悬浮聚合、乳液聚合及溶液聚合。 1.本体聚合本体聚合的最大特点是在聚合过程中，除了引发剂外不须加入分散剂、乳化剂等聚合助剂或溶剂，所以产品的纯度高。与其他聚合方法相比，工艺流程简单，能耗低，成本低，对环境的污染小。从反应器的利用率来看，它是所有聚合方法中最高的。 本体聚合的工业化困难是如何及时、有效的移走反应放出的大量反应热。特别是在反应后期，转化率高，反应体系的粘度剧增，造成混合、传热困难，反应情况恶化。如果不能及时移走反应热，就会使体系温度上升，聚合度下降，聚合度分布变宽，副反应增加，甚至引起爆聚。 工业上常采用两段聚合法来解决传热与混合问题。第一段为预聚合，此时转化率控制的低一点，反应器可采用搅拌釜式反应器。小型本体聚合可采用间歇搅拌釜；大型本体聚合装置可采用连续搅拌釜。 第二段为后聚合，此时采用的反应器为塔式或特殊类型的聚合反应器。本体聚合因反应前后温差变化太大而使产物的聚合度分布变宽，产物的性能变差。但本体是一种最简单的聚合体系，几乎所有的聚合物均可用此法制备，所以它的通用性很强，有可能发展成为最简单的工业聚合方法。 2.悬浮聚合悬浮聚合的机理与本体聚合相同，只是把单体分散成液滴悬浮于水中进行聚合，这样解决了传热的问题，但设备的生产能力相应减小了。另外，聚合过程中要加入分散剂来稳定液滴，这就增加了后处理设备。悬浮聚合产品的纯度高，工艺过程的简单程度仅次于本体聚合。 悬浮聚合的缺点是不易实现连续化，因为在连续悬浮聚合时，釜与釜之间输送物料的管道由于没有搅拌，粒子很容易粘于管壁，最终堵塞管道，使操作无法进行。另一个缺点是通用性差，它只适用于特殊的单体-引发剂体系。因为悬浮聚合的连续相用水时，当使用的引发剂遇水分解时，就不能采用。 3.乳液聚合乳液聚合是在乳胶粒子中进行反应，反应速率高，产物聚合度高，乳液聚合也是用水作连续相，所以传热问题也易于解决。但在乳液聚合时为了稳定乳液，加入了多种助剂，而有些助剂很难从产物中去除，故乳液聚合的产品适用于产品纯度要求不高的场合。大部分的乳液聚合已经实现了大型化和连续化。 乳液聚合的缺点：为了去除聚合过程中加入的各种助剂，使后处理过程变得复杂，设备投资增加，成本提高；通用性不大；废水的污染严重。 4.溶液聚合在溶液聚合中，由于溶剂的使用，使聚合体系的粘度减小，有利于物料的混合与传热。溶液聚合的通用性比较大，易于实现大型化和连续化。 溶液聚合的主要缺点是：由于使用溶剂，增加了溶剂的回收与处理设备；溶剂有时候会发生链转移反应，导致产品的分子量较低；溶剂污染比较严重，增加消防隐患。 四种聚合方法工业实施的总结实施方法反应前组成特　点控制条件主要应用本体聚合单体、引发剂简单、反应热难排除，产品纯度高反应热，产物出料PMMA、PS、LDPE等悬浮聚合单体、引发剂、水、分散剂反应热易排除，质量稳定，纯度较高，工艺成熟，不能连续生产分散剂种类，用量，搅拌速度PVC、PMMA、PS等溶液聚合单体、引发剂、溶剂反应热易排除，可消除自动加速现象，质量均匀，产物可直接使用溶剂溶解性，转移反应，溶剂性质（离子聚合）PVAC、PMA、PP、橡胶等乳液聚合单体、引发剂、水、乳化剂安全、连续、速度快，聚合度大，产品可直接使用乳化剂种类，用量，搅拌速度，固含量，pH值PVAC、丁苯胶、丁腈胶等 第二节聚合反应器聚合反应器按其型式可以分为釜式、塔式、管式和特殊型四种。搅拌釜式反应器是应用最广泛的聚合反应器；塔式和特殊型聚合反应器则主要用于高粘度体系中。 一.釜式聚合反应器釜式聚合反应器是一种形式多变的聚合装置，它广泛应用于低粘度的悬浮聚合、乳液聚合，也能用于本体聚合和溶液聚合。从操作方式来看，它能进行间歇、半连续、单釜和多釜连续操作，来满足不同聚合过程的要求。 为了保证釜中物料的流动、混合与传热，釜中装有搅拌装置。对低粘度系统主要使用平桨式、推进式和涡轮式等搅拌器；而对于高粘度体系主要使用锚式、螺带和螺杆式搅拌器。釜式反应器的除热装置主要是采用夹套和各种内冷件来实现传热的。 二.塔式聚合反应器与釜式聚合反应器相比，塔式聚合反应器构造简单，形式也少。塔式反应器一般作为均相系统中处理高粘度反应物料用。如工业上PVA的生产、PS的生产等就采用塔式聚合反应器。 三.管式反应器管式反应器结构简单，单位体积所具有的传热面积大，适用于高温、高压的聚合反应器。主要缺点是容易发生粘壁现象，造成管子堵塞；其次当物料粘度很大时，压力损失也大。为了控制温度，管外有夹套，内通冷却介质以移走反应热。目前环管反应器体积可达20-100m3，管长约为100-150m。 四.特殊型聚合反应器在本体聚合和缩聚反应的后期，反应物料的粘度可达500-1000Pa.s，此时必须使用特殊类型聚合反应器。主要有螺杆型反应器、薄膜型反应器、高滞液量型反应器等。 第三节聚合反应器选择原则1.充分考虑并满足聚合反应的特性对于悬浮聚合、乳液聚合等低粘度体系，采用釜式反应器，并配以适当的搅拌桨叶及除热方式已满足工艺要求。但对本体聚合、溶液聚合由于体系粘度高常用特殊型的聚合反应器。'