一个审计部经理的年度述职报告 32页

总公司&审计监察部【2013】 目录回顾不足计划走过2013那些故事那些数据展望2014我已经准备好了并时刻准备着不足三省吾身，谓予无愆愿景 回故 反洗钱专项审计1.23关联交易审计4.8筹建效能监察6.6青岛常规审计8.610.19江苏常规审计12.1内部控制审计内蒙古常规审计1.102.26内蒙古跟踪审计4.19河北常规审计7.1浙江常规审计内蒙古专项调查宁波常规审计11.2112.8我们一直在行走山东常规审计9.9 用数据说话（截止2013年12月31日）100%出差天数审计报告153天15份收回资金嫌疑赔案4.7万元28万元二次分配账外资金186万元316万元劳务公司1762万元 17场次857人次 让数字说话（截止2013年12月31日）现场整改127条追踪整改79条后续规范18条审计建议已经整改224条206条92% 不足 好人心态鸵鸟现象南郭先生皮球效应1234存在的不足三省吾身谓予无愆 分析老好人？ 分析踢皮球？不担当，就是没有踢球的机会! 分析学鸵鸟？眼不见为净，欺骗的自己! 分析做南郭？闻名载庄子，吹竽滥齐廷! 计划 项目管理审计目标【审计纵深】加大抽样率：重大问题80％加大现场力度：7*12审计人员问责机制：过错推定【审计复发率】关注整改，确保审计复发率0％对标100分【省内机构】现场审计覆盖率100％【专项审计】监管要求项目：100％领导指定项目：100％任中审计：50％ 改变创新20142013发现问题救火队（疲于奔命）指挥员专注部门利益迷信审计技术成本中心解决问题（转变定位）消防局（预警体系）指战员（知行合一）关注全局（系统应对风险）三个一致（公司、监管、愿景）利润中心（审计创造价值） 1全员参与2全程监控3自我修复全面质量管理TQM 愿景 01建立一套规则规则1）制度：开放的且可操作的制度体系2）运用：对规则的熟练掌握和灵活运用3）胜任：只接受能力范围内的审计项目4）学习：自学、内训和终身教育5）自我问责：建立审计人员责任追究机制6）自我修复：三级复核及审计项目复盘7）自我复制：用案例传承经验和基因 02创新工作方式一切从简，资源向一线倾斜，发挥服务职能合理计划，鼓励灵活性以及对新思想和方法的开放性，帮助机构解决问题任务分解，审计现场闭环管理经常反思，实行项目复盘，提炼案例强化规则，降低自由度，提升责任感 03选择最长的木板有效的审计团队是技能和经验的均衡组合和木桶理论说NO一个人的优势就是审计组的优势物尽其用就是人才他们喜欢的工作方式伯乐就是召唤激情为审计组成员所担当 04打造一流团队Fastandeffectivecreationofyourpresentation两个技术接近、程序一致的团队；得出类似的审计结论；所有的结论是可复制、可逆推的。技术要求对团队荣誉负责；对职业生涯负责。成员明确目标团队目标打造作风硬朗、政治过硬的战斗堡垒。成为中小保险公司内部审计的领军单位。 我有一个梦想让泰山保险因为拥有我们这个审计团队而骄傲 本文观看结束！！！ 谢谢欣赏！ 祝各位身体健康！万事如意！！