南涧彝族自治县重点建设项目档案管理登记表.doc 7页

'附件1南涧彝族自治县重点建设项目档案管理登记表（项目及项目档案和资料情况动态表）项目名称建设单位或项目法人地址邮编上级主管部门批准概算总投资万元计划工期年月至　年月主要单位工程名称现已完成的单位或单项工程主要设计单位主要施工单位主要设备安装单位主要监理单位项目档案和资料管理情况档案管理部门名称隶属部门联系地址、邮编负责人及电话电子邮箱项目建档时间专职档案人员数量兼职档案人员数量库房面积档案工作用房面积设施设备现有档案和资料数量（正本）卷册件图纸张数对项目档案日常监督、指导的上级单位填表单位（盖章）年月 附件2南涧彝族自治县重点建设项目档案验收测评表验收内容测评细则标准分自评分实评分备注第一部分：项目档案基础管理工作10分（一）制度建设⒈建立了项目文件材料形成、积累、编制、归档等规章制度，1分；2.形成了建设单位内部档案管理网络、建设单位与各参建单位之间的档案管理网络，1分。2（二）同步开展1．项目档案工作纳入基本建设工作程序，与项目建设同步进行，1分；2．项目建设单位(法人)对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督指导，1分；3.档案工作经费纳入项目建设预算或得到保证，1分；4.及时填报《云南省重大建设项目档案管理登记表》，自觉接受档案行政管理部门及主管部门对项目档案工作的检查、监督和指导，对检查中发现的问题能及时整改，1分。4（三）责任考核⒈项目档案工作实行领导责任制，确定了负责档案工作的部门及领导，0.5分；⒉建立了各部门和有关人员档案工作岗位责任制，并采取了有效的考核措施，0.5分。1（四）合同管理项目文件材料的形成、积累、整理、归档纳入合同管理，要求明确，1分；控制措施有力，0.5分。1.5（五）人员配备⒈配备了适应工作需要的专兼职档案管理人员，1分；⒉档案管理人员具有专业学历或经过档案专业岗位培训，0.5分。1.5 第二部分：项目档案完整、准确、系统80分一、项目档案的完整性(50分)(一)归档文件材料门类、载体齐全，符合归档要求1.项目前期立项、设计、施工、试生产、竣工等阶段文件材料齐全，2分（每缺一个阶段扣0.5分，扣完为止）；2.项目各单项工程、单位工程文件材料归档率达100%，2分；每缺一个单项工程扣0.5分,扣完为止；3.项目文件材料完整率达98%以上，2分；4.应归档的电子文件、不同载体文件材料(照片、光盘、录音带、录像带等)已归档，1分；5.归档文件为原件,2分；6.归档纸质材料、字迹材料等符合耐久性要求，1.5分；7.电子文件应保证载体的有效性，0.5分；8.工程文件材料的标准化符合国家、行业要求，1分。12（二)移交手续完备⒈设计、施工、监理单位及时向建设单位提交项目档案,1分;⒉交接手续完备，1分。2(三)管理文件⒈项目来源及其批准文件、可行性研究及其批准文件、任务书等齐全，1.5分；⒉征用土地、移民、拆迁、安置、红线图等文件材料齐全，1分;⒊项目计划、投资、质量管理等文件材料齐全，1分;⒋招投标、承发包文件材料及合同、协议、索赔等文件材料齐全，1分;⒌环保、劳卫、安全、消防及其他应归档管理文件材料齐全,0.5分。5(四)设计文件⒈地质、水文、气象、地震等设计基础文件材料齐全，2分;⒉设计评价、鉴定及审批等文件材料齐全，1分;3.初步设计、技术设计、施工图等各阶段设计文件齐全，1分。4 (五)施工文件⒈开工报告、技术交底、图纸会审纪要、施工方案及报批等文件材料齐全，1分;⒉原材料检测、试验及施工定位测量、基础处理记录等文件材料齐全，1.5分；⒊设计变更、更改洽商、技术变更等文件材料齐全，1分;⒋工程质量检测、评定、焊接探伤记录、隐蔽工程验收记录、交工验收记录等施工文件齐全，2分(工程质量评定文件材料不全扣1分;隐蔽工程验收记录不全扣1分);⒌设备安装、管线、电气、仪表等施工文件材料齐全，1.5分。7(六)监理文件⒈监理合同、大纲、规划、细则及批复、备忘录、会议纪要、日志、月报等文件材料齐全，0.5分;⒉质量控制、进度控制、投资控制等文件材料齐全,0.5分;⒊合同管理、组织协调等文件材料齐全，0.5分；4.监理单位对项目文件质量审查记录齐全，0.5分。2  （七）竣工图竣工图编制的范围、深度符合专业要求，提交竣工图编制说明，竣工图套数能满足需要，5分(每缺少一张竣工图扣0.5分,扣完为止)。5(八)工艺设备、科研等文件⒈设备采购、开箱、安装调试、性能鉴定等文件材料齐全,1分;⒉科研项目立项、研究过程、技术鉴定，成果申报、审批、推广等文件材料齐全，1分；⒊考察报告、重要课题研究报告齐全，1分。（项目建设过程中没有形成设备、科研文件材料，不扣分）3  （九）生产技术准备试生产文件⒈设备试车、运转、验收、维护记录齐全，1分；⒉安全操作规程、事故分析报告齐全，1分；⒊产品技术参数、性能、图纸等文件齐全，1分。3⒈2 （十）涉外文件合同及附件、谈判协议、议定书、谈判记录齐全，1分；⒉设计阶段联络文件、技术问题等来往函电、审查议定书齐全，1分；（没有形成涉外文件不扣分）(十一)财务管理文件⒈工程概算、预决算、审计等文件齐全,1分；⒉固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册等齐全,1分。（缺一项扣0.5分,扣完为止。项目档案验收前，尚未形成以上文件材料，不扣分）2(十二)竣工验收文件⒈工程设计、施工、监理总结，项目质量评审、工程审计文件、财务决算报告等文件材料齐全，1.5分；⒉竣工验收报告（鉴定书）、竣工验收会议、各专项验收文件齐全，1.5分。（项目档案验收前，尚未形成以上文件材料，不扣分）3  二、项目档案的准确性(20分)(一)保障制度和措施有确保工程文件材料准确的制度、措施、手段并有效执行，3分。3  (二)竣工图图物相符1.竣工图准确真实反映项目竣工实际情况，5分；2.有修改的竣工图修改到位，3分；3.更改方式规范，1分；4.变更依据标注到位，2分;5.竣工图图面整洁、线条清晰，1分。12  （三)签署完备，技术数据准确1.所有竣工图逐张加盖规范的竣工图章,竣工图章填写内容齐全，签字手续完备，2分；2.技术数据准确，2分；3.竣工图按GB/T10609.3要求折叠,1分。5  三、项目档案的系统性(10分)(一)分类方案或说明制定了切合项目实际、规范的分类方案或说明，2分。2   （二）组卷编目⒈遵循文件材料形成规律和成套性特点,保持卷内文件材料有机联系,1.5分；⒉卷内文件材料排列规范有序,并按要求编号,0.5分;卷内文件目录、备考表填写规范、清晰,0.5分;卷内文件整齐,无金属物装订,0.5分；⒊案卷题名准确、简明,0.5分；案卷封面填写规范、清晰,0.5分;案卷排列有序、实用,0.5分。4.5  (三)检索利用1.编制了规范实用的总目录、分类目录，0.5分；2.档案人员调卷迅速、准确，0.5分。1(四)信息化管理⒈利用计算机及档案管理软件管理项目档案，0.5分；⒉利用信息技术和设备,实现档案存贮、分类、检索、统计、开发等功能，0.5分；⒊全套项目档案同时编制有纸质和电子目录的，0.5分；竣工图已数字化的，0.5分；其余项目档案完全数字化的，0.5分。2.5第三部分：项目档案保管安全　　　10分（一）档案用房能满足工作需要⒈库房、阅览室、办公室三分开，2分;（没有分开的不得分,两分开的扣1分）；⒉档案库房按《档案馆建筑设计规范》修建或改造，2分；⒊配备防火、防盗、防光、防尘、防潮湿、防高温、防有害生物、防有害气体和能满足档案工作需要的设备设施，2分。6  （二）档案装具柜架、卷盒、卷皮符合规范和质量标准，2分。2  （三）档案实体和信息安全建立确保档案实体和信息安全的制度、措施，档案安全得到保障，2分。2总计100 附件3南涧彝族自治县重点项目档案验收申请表项目名称审批（核准）机关立项日期投资规模建设时间建设单位（法人）设计单位主要施工单位主要监理单位竣工档案数量竣工图、竣工档案总目录编制情况计划档案验收日期计划竣工验收日期联系人联系电话地址/邮编电子邮箱申请单位自检意见（单位盖章）年月日验收组织单位意见（单位盖章）年月日'