包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表.doc 16页

'包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：包河区城市管理局时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1落实上级重要决策、重要会议精神不到位的风险。低对上级作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。杨庆朝江晓春区城管局2局系统内部干部任免出现用人不当的风险。中1、公开规范人事任免流程，全过程公开；2、建立健全人事任免标准制度；3、完善人事资料。杨庆朝江晓春区城管局3对我局执法人员日常执法监督不严、管理不善的风险。低明确责任人员，加强日常监管。杨庆朝江晓春区城管局4对我区市容景观规划和治理存在不合理、效果不明显的风险。低定期组织理论和业务知识培训，充分借鉴学习发达地区的成功管理经验，提高本职工作的业务能力。杨庆朝江晓春区城管局5在职权范围内行使行政许可存在随意收费的风险。高对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度。杨庆朝江晓春区城管局业务流程风险6开展执法人员和环卫工作人员业务培训不到位的风险。低建立业务培训管理制度，明确责任科室，形成业务培训的常态机制。杨庆朝江晓春区城管局7违反财务管理规定，支配、报销公款的风险。高严格遵守财务管理规定，规范支配、报销公款。杨庆朝江晓春区城管局8城管执法人员在日常执法过程中存在执法不规范的风险。高严格执法程序，按照程序履行职责。杨庆朝江晓春区城管局16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局办公室时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1办公用品采购不按程序操作，管理过程中违规领用和发放的风险高1、根据各科室实际需要量的申请，2、采购时两人以上集中采购；3、采购的办公用品专人专帐管理，专门人员负责入库、出库工作。林斌局办公室2在派出车辆、公务招待中，有可能存在违规、违纪的风险高严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。林斌局办公室3固定资产管理不严格，登记不及时，造成流失高严格执行局固定资产管理制度，实行专人管理，专人负责。林斌局办公室业务流程风险4档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险高严格遵守局文件和档案管理规定，加强业务学习和保密知识学习，规范管理文件和档案。林斌局办公室5在落实领导交办的工作中，有可能存在执行不力的风险高加强责任教育，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。林斌局办公室6对公章管理不按规定操作、有可能提供虚假证明的风险中严格执行局公章管理制度，实行专人管理，专人负责。林斌局办公室7有可能存在收文传阅、发文不及时的风险低强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。林斌局办公室16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局市容科时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1沿街建筑立面容貌监管不力的风险低严格按照《市容科工作职责》、《局机关服务承诺制度》、等制度，强化立面监管。黄刚林局市容科2对占用城市空间而影响市容市貌的行为监管不力的风险低加强对执法管理部门的指导，强化市容监管。黄刚林局市容科3对辖区内店招标牌设置和在城市建筑物、构筑物和其他设置上悬挂、张贴宣传品监管不力的风险中规范执行店招标牌的审核、备案，强化张贴、悬挂监管。黄刚林局市容科4对辖区道路范围内和公共场地堆放物料、搭建建筑物、构筑物或其他设施监管不力的风险中制定业务流程图，强化堆放物监管。黄刚林局市容科5对户外广告设施监管不力的风险高严格按照《合肥市户外广告管理规定》，制定业务流程图，强化户外广告监管。黄刚林局市容科6对辖区范围道路景观整治和亮化、城市立面整治监管不力的风险高加强对景观整治的规划和日常考核，强化景观亮化监管。黄刚林局市容科业务流程风险7在辖区内店招标牌设置和在城市建筑物、构筑物和其他设施上悬挂、张贴宣传品的审批过程中可能存在讲私情的风险低规范业务流程、加大集体监督的力度、探索完善报批审批业务工作机制、强化内部制约机制，做好思想工作和廉政建设，促进业务素质的提高。黄刚林局市容科8在对辖区道路范围内和公共场地堆放物料、搭建建筑物、构筑物或其他设施的审批过程中可能存在讲私情的风险高探索完善报批审批业务工作机制、强化内部制约机制。黄刚林局市容科9在对临时摆摊设点的审批过程中可能存在讲私情的风险低强化职业道德教育，杜绝讲私情现象。黄刚林局市容科10在对辖区范围道路景观整治和亮化、城市立面整治的规划、实施过程中有把关不严造成资金浪费的风险高严格执行重大事项集体决策制，最大程度减小资金浪费风险，对违反规定造成浪费行为进行问责。黄刚林局市容科11在落实领导交办的工作中，有可能存在执行不力的风险低加强责任教育，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。黄刚林局市容科16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局环管科时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1环卫监督考核体系建设不健全，落实力度不够的风险低健全环卫管理完善监督考评体系，提高上级政策落实力度。魏庆虎局环管科2接待工作中可能出现铺张浪费的风险高提高节约意识，严禁铺张浪费。魏庆虎局环管科3资金票据、工程档案管理办法不科学，可能出现管理混乱的风险中1、严格执行国家有关财经法律、法规和制度 ,正确进行会计核算和监督；2、完善内部管理制度,强化内部制约机制。魏庆虎局环管科业务流程风险4环卫考核中碍于情面，出现不公正的风险高秉公管理，严格按考核标准执行，杜绝不公魏庆虎局环管科5在工程建设和政府采购中，存在不按规定程序办理的风险低严格按照政府采购标准和程序执行采购工作，实行政务公开，加强内部和社会共同监管，降低采购风险。魏庆虎局环管科6在落实领导交办的工作中，有可能存在执行不力的风险低坚决执行落实上级交办工作。魏庆虎局环管科7在环卫工作评优评先中，存在把关不严的风险高1、加强学习提高思想觉悟，杜绝各类干扰；2、加强党风廉政教育，拒绝金钱腐蚀；3、严格克制，提高防范意识；4、加强社会监督，实行政务公开。魏庆虎局环管科8工程档案、收费票据管理不严格，造成遗失和泄密的风险中严格按照财务管理制度，妥善保管票据，实行专人管理，专人负责。魏庆虎局环管科16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局财务科时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1对项目资金拨付、使用不规范的风险。中加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。王宏燕局财务科2对预算外资金使用不规范的风险。中树立依法理财的思想，规范使用预算外资金。王宏燕局财务科3对核算业务审核不严的风险。中提高自身业务水平，严格核算业务审批。王宏燕局财务科4对非税票据管理不严的风险。中认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，强化对单位内部票据管理。王宏燕局财务科业务流程风险5对财务报销范围把关不严的风险。中按照《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。王宏燕局财务科6对财务经办员报销手续不全监管不严的风险。中坚决执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想，强化报销手续的监管。王宏燕局财务科7对非税票据有无按时消审的风险。中及时对非税票据进行消审。王宏燕局财务科16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局宣教科时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1宣传党的路线、方针、政策和有关城市管理方面的法规、规章、重大信息不正确的风险低准确掌握党的路线、方针、政策和有关城市管理方面的法规、规章，确保正确的舆论导向。巫建保局宣教科2落实党风廉政建设责任制不力的风险低确定党风廉政管理责任人，狠抓本科室廉防工作。巫建保局宣教科业务流程风险3对局系统全体在职人员的定期教育、学习和培训以及培训信息管理不到位低制定年度教育培训计划，有计划落实职工教育培训，局分管领导协助监督。巫建保局宣教科4不能将城市管理工作信息、动态以及先进人物、先进事迹及时报道、宣传中严格履行宣教科主要职责，实行宣传工作量化考核制度，重大事故问责制。巫建保局宣教科5联络各级各类新闻媒体不积极，与媒体合作不密切，不能正确引导社会舆论中实行新闻媒体联系专员制度，强化与媒体的合作，对因工作失误造成的负面报道实行问责。巫建保局宣教科16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局执法科时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1应对行政诉讼和行政复议不能保证公平、公正的风险。中严格遵守《行政诉讼法》、《行政复议法》等法律法规，加强社会监督，实行阳光执法。庄利平局执法科2在纠风治乱和执法监察中，存在失职、渎职、不作为风险。低加强学习提高思想觉悟，完善内部监督制度，扎实开展纠风治乱和执法监察。庄利平局执法科3对执法案件审核，存在监管不严的风险。中加强自身业务学习和对执法人员的培训，严格执行案件审核制度。庄利平局执法科业务流程风险4对执法人员相关证件管理不够严密、规范的风险中根据局执法科主要职责，规范管理执法证等相关工作证件。庄利平局执法科5对执法人员执法技能和执法流程存在指导不够的风险低制定年度教育培训计划，有计划落实职工教育培训，局分管领导协助监督。庄利平局执法科16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局指挥中心（考核办）时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1落实党风廉政建设责任制不力，督查不到位的风险低加大党风廉政督查工作，提高廉洁办公形象。赵联局指挥中心2督查行政执法人员执行法律法规措施不力的风险低严格遵守工作职责，强化内部管理监督。赵联局指挥中心3对全区市容市貌、环境卫生、依法行政长效管理的日常检查考核不到位的风险中强化责任意识，提高全区各项考核工作水平，推进考核工作公开、公正、公平。赵联局指挥中心4对领导批示、媒体曝光、市长热线、督查督办、市民投诉等反馈回复不及时的风险低完善相关制度和业务流程、明确责任分工，实行重大事故问责制。赵联局指挥中心5对城市管理考核情况的收集、汇总、编发简报以及软件资料整理归档不规范、不细致的风险中强化制度执行，加大督查力度，严格按照档案、文件收发规定程序执行。赵联局指挥中心业务流程风险6城市管理工作的统一组织、统一指挥、统一协调，保障通讯畅通及对突发事件的报告和应急处理不及时的风险低规范业务流程，建立应急处理预案。赵联局指挥中心7不能有效组织协调系统内各职能部门（单位）对相关工作的处理，并及时反馈结果的风险中强化协调能力，规范业务流程，提高协同管理合作能力。赵联局指挥中心8不能对市长热线、市民投诉、领导批示等问题的受理、任务派遣、跟踪督办等工作做到有效反馈的风险中完善相关制度和业务流程、明确责任分工，实行重大事故问责制。赵联局指挥中心16 9对各类投诉举报案件，不能明确责任部门（单位），派遣、处理、检查、反馈不及时的风险中明确责任部门，及时派遣、处理、检查、反馈。赵联局指挥中心10对各类重大、疑难、反复投诉、上级交办、媒体曝光、行政执法投诉等案件进行核实调查，组织协调相关职能部门不全面、不到位，处理结果反馈不及时的风险低安排专人负责核查工作，确保核查及时、公正。赵联局指挥中心11案件受理、办理情况进行汇总、分析，编发简报不细致的风险低实行专人管理、专人负责，提高工作人员业务能力和责任意识，严格责任追究。赵联局指挥中心12对重大事件和问题进行通报不及时的风险低根据工作职责，实行重大事故问责制。赵联局指挥中心16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：局督查室时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1督查制度不够全面、精细，易造成督查面狭窄和督查不公的风险。中完善局督查制度，提高督查公信度。巫建保局督查室业务流程风险2在督查中不能正确履职的风险。低明确督查工作责任分工，提高履职责任意识。巫建保局督查室3在督查中接受宴请，收受礼品的风险。高坚决严格要求自己，不收受礼品。巫建保局督查室4在落实领导交办的工作中，有可能存在执行不力的风险。低认真执行落实领导交办工作。巫建保局督查室16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：区城管行政执法大队时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1在工作中可能存在利用职权为自己、他人谋取不正当利益的风险。中树立正确的权利观，加强内部和外部监督。郑国清区城管执法大队2在从事外事活动中可能存在铺张浪费的风险。中严格要求自己，在外事活动中杜绝铺张浪费。郑国清区城管执法大队3落实党风廉政建设责任制不利，督查不到位的风险。中从自己做起，加强大队党风廉政建设。郑国清区城管执法大队4督查城管执法人员执行法律法规措施不力的风险。高加强自身业务学习和对执法人员的培训，严格执行案件审核制度。郑国清区城管执法大队5对违纪违规党组织和党员查处不力，处理不到位的风险。高建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力。郑国清区城管执法大队6对政风行风机关效能建设查处机制不健全的风险。中健全机关效能建设查处机制，严格制度落实。郑国清区城管执法大队7惩防体系建设机制不健全，落实力度不够的风险。中健全完善惩防体系建设，促进制度落实。郑国清区城管执法大队16 业务流程风险8不能依法办案，文明办案，不按程序办案，办理人情案的风险。高查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。郑国清区城管执法大队9取证不到位、不扎实、遗失重要案件线索的风险。高加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。郑国清区城管执法大队10将实名举报人身份信息泄露的风险。高严格遵守保密制度，对泄密造成重大损失行为进行问责。郑国清区城管执法大队11在工作中可能存在利用职权对管理相对人打击报复的风险中加强内部管理，杜绝打击报复行为。郑国清区城管执法大队12可能存在对城管执法人员出现问题不批评、不处理的风险中加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。郑国清区城管执法大队16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：区市容环卫服务中心时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1制度制定不够科学、不够完善、时效性不够，可能造成工作偏差风险低1、加强调查研究，广泛征求意见，强化法律法规、党纪政纪、勤政廉政、作风纪律方面的学习，筑牢思想道德基础，自觉接受监督。 朱守伦区市容环卫服务中心2对已建立的制度监督不够，可能导致制度落实不到位的风险低对上级党委作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。朱守伦区市容环卫服务中心3财务管理过程中，可能存在把关不严，造成资金浪费现象中提高财务把关重要性认识，严禁浪费。朱守伦区市容环卫服务中心4在研究重大决策事项过程中，不能很好坚持民主集中制，出现工作偏差，影响工作开展的风险中严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。朱守伦区市容环卫服务中心业务流程风险5环卫管理过程中存在的管理不到位、要求不严格，标准不高，影响环卫管理质量的风险低不断提升环卫管理水平，高标准、严要求。朱守伦区市容环卫服务中心6环卫专项考核过程中，可能存在的影响考核公正、公平的风险中提高责任意识，提高环卫考核水平。朱守伦区市容环卫服务中心7生活垃圾运输和道路清扫保洁作业过程中，存在的安全风险低健全安全生产制度，加强安全培训，严格执行相关制度。朱守伦区市容环卫服务中心8环卫队伍管理过程中，可能存在的重业务教育轻素质教育风险低加强环卫业务教育培训，重视教育环节。朱守伦区市容环卫服务中心16 9环卫用具采购过程中，可能存在的不按规定程序采购的风险中严格按照政府采购标准和程序执行采购工作，实行政务公开，加强内部和社会共同监管，降低采购风险。朱守伦区市容环卫服务中心10对外联系接待工作中，可能存在的铺张浪费现象中外联接待时，杜绝铺张浪费。朱守伦区市容环卫服务中心11在落实执行局党委工作部署过程中，可能存在执行不到位风险低严格落实党委工作部署，提高执行力。朱守伦区市容环卫服务中心12办文、办事等内部管理过程中，可能存在管理不严，执行不及时，影响正常工作开展的风险低强化内部管理，提高工作效能，规范办文、办事效率。朱守伦区市容环卫服务中心16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：区滨湖新区城管办时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1城管执法不严的风险中查办案件要做到执法必严，提高法律威严。臧德兵区滨湖新区城管办2考勤管理论资排辈、制度执行不到位的风险中严格执行制度，抛弃考勤管理论资排辈的错误思想。臧德兵区滨湖新区城管办3不文明执法的风险低严格遵守规范化执法流程，做到文明执法。臧德兵区滨湖新区城管办4惩防体系建设机制不健全，落实力度不够的风险。中健全完善惩防体系建设，促进制度落实。臧德兵区滨湖新区城管办业务流程风险5行政审批不能严格按流程执行的风险中规范业务流程、加大集体监督的力度、探索完善报批审批业务工作机制、强化内部制约机制。臧德兵区滨湖新区城管办6行政处罚自由裁量不合理的风险中查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。臧德兵区滨湖新区城管办7办文、办事等内部管理过程中，可能存在管理不严，执行不及时，影响正常工作开展的风险低严格内部管理制度、办文办事制度，提高内部管理效率，分管领导加强监管。臧德兵区滨湖新区城管办16 包河区城市管理局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：区文管办时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差低及时完善健全各项管理制度，提高工作效能。罗霁区文管办2对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用中加强责任教育，严明规章制度，严格追究违反制度相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。罗霁区文管办业务流程风险3在落实上级行政机关的命令中，有可能存在执行不力的风险低对上级作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。罗霁区文管办4在执法、监督检查中不能正确履职的风险高明确执法人员、督查人员的职责，提高正确履职的意识。罗霁区文管办5在执法、监督检查中讲人情、谋私利的风险中加大监管，杜绝在执法和督查检查中讲人情、谋私利。罗霁区文管办16'