包河区审计局廉政风险点风险等级防控措施登记表.doc 6页

'包河区审计局廉政风险点风险等级防控措施登记表6 审计局廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：包河区审计局时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室制度机制风险1重大审计事项擅自决定，未经集体研究决策的风险高严格把关重大审计事项的管理，强化督察力度刘贤东审计局2重大审计任免擅自决定，未经集体研究决策的风险高严格按照程序审核把关，坚持局办公会研究刘贤东审计局3重大审计项目擅自决定，未经集体研究决策的风险高增强组织纪律观念，严格按制度办事。刘贤东审计局4大额资金使用擅自决定，未经集体研究决策的风险高严格按照有关程序，坚持集体研究决定刘贤东审计局5干部选拔任用把关不够严格、监督力度不够。对人才引进、人员调动把关不严，致使业务差、水平低的人员流入的风险。高严格按照干部任用选拔相关规定，加强对干部的管理刘贤东审计局6党风廉政建设责任制执行不够，行业不正之风监管不力，商业贿赂治理力度不够的风险。高严格制定党风廉政责任在，强化督察力度刘贤东审计局7可能存在政策法规专研不深，执行政策不够科学的风险。高认真学习有关政策法规，提高自身领导艺术刘贤东审计局8对机关财务管理不到位，没有细化财务管理的风险高严格按照财务审批制度，从严把关。刘贤东审计局6 9未征集体研究出具投资审计结果报告造成的风险高认真履行职责，坚持原则办事。刘玉萍审计局10投资审计机构人少事多，没有严格执行相应的程序，接受报审资料而造成的风险勘察取证，造价核对、交换意见等相关细节必须两人以上共同参与，但是缺少审核，造成的风险。高遵守有关规定，严格按原则办事，制定有关制度细化审计取证过程。刘玉萍审计局制度机制风险12投资审计结果没有严格执行三级复核制度的风险，重大事项隐瞒或擅自处理造成的风险高严格遵守审计结果三级复核制度刘玉萍审计局13未经集体研究决定，擅自调整审计有关事项造成的风险高增强组织纪律观念，严格按制度办事。漆维权审计局14未经集体研究决定，对重大事项隐瞒不报造成的风险高严格按照审计法管理规定，坚持把好关。漆维权审计局15可能是造成在审计过程中未能发现审计问题的风险高严格按照有关规定办理，重大问题一律报请局办公会研究漆维权审计局16报告中质量把关不严与事实不符产生的重大质量风险高严于律己，严格执行有关规定。漆维权审计局6 审计业务科廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：包河区审计局时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室业务流程风险1在主审的项目中，存在审计不够全面，不够透彻的风险中严格按照程序审核把关，对主审项目认真负责潘薇审计业务科2在审计过程中，存在时间误差，与方案不相符，脱离方案审计的质量风险。中提高自身业务素质，认真复核审计报告潘薇审计业务科3对审计信息的撰写，存在不够积极，审计的作用未能充分发挥的风险。中遵守有关规定，及时办理潘薇审计业务科4发现问题不追根求源，不深刻揭露问题的风险。中发扬追根求源的精神，敢于揭露深层次问题沈岚审计业务科5不规范审计操作程序，报告中反映数据未被审计单位确认等风险中规范审计操作程序沈岚审计业务科6 6不及时对审计档案进行整理，未能确保资料完整，以备查用的风险中及时整理档案，确保不遗失沈岚审计业务科7以审计权力谋取非法利益的风险。中廉洁自律，提高自身廉政建设顾中鉴评审中心8不认真履行审计监督职责，审计不够到位，问题未及时发现而带来检查风险。中认真履行审计监督职责，及时反映相关问题顾中鉴评审中心9在投资审计项目中，关系处理不好，协审单位和协审人员管理不到位造成的风险。中按照相关政策及时上报发现的问题顾中鉴评审中心审计业务科廉政风险点风险等级防控措施登记表单位（科室）名称：包河区审计局时间：2012年11月20日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室业务流程风险1审计中发现违规违纪问题不上报或避重就轻。中按照相关政策及时上报发现的问题顾中鉴评审中心2网站信息发布监管不力的风险中定时监控网络信息，及时管理余国敏办公室3办公用品采购，公务接待利用职权便利为本人或他人谋取不正当利益中严格按照有关规定办理，办公采购一律2人以上余国敏办公室4由于上下级间的信息反馈不及时，办事拖迟的风险中规范工作态度，提高效率余国敏办公室6 5由于后勤保障工作不到位，造成的工作难以开展的风险中提高工作效率，确保办公室后勤保障工作余国敏办公室67896'