iso14001环境管理体系培训PPT课件.ppt 140页

'ISO14001环境管理体系 我们共同的课堂约定-请将手机调到静音或关机状态-请勿任意走动、交谈、接听电话-保持教室宁静-请准时到课，不要随便走出-感谢您的配合 第一章：关于ISO14001及推行益处1第二章：ISO14001标准的条文解析2课程目录第三章：我国环保法律法规体系3第四章：案例分析4 地球--你好吗？1.1背景--突出的环境问题1.2ISO14001的产生过程1.3ISO14001目的、范围、核心1.4ISO14001标准结构1.5ISO14001的特点1.6ISO14000环境管理系列1.7与环境有关的几个重要概念第一章：关于ISO14001及推行益处 目前全球的八大环境问题：温室效应与全球变暖臭氧层破坏水资源危机与海洋污染酸雨森林锐减土地退化、沙漠化和耕地損失物种灭绝城市环境问题主要原因：工业化、人口增加、人类需求增加等等1.1背景--突出的环境问题 全球变暖温室气体：CO2、甲烷等排入大气最主要的来源：化石燃料的燃烧，如电力供应、汽车、供热过程、水田生产。所有的工业原料加工均需大量能源物质。2020年碳排放比2019年下降40%-50%2009年丹麦哥本哈根会议 全球变暖 酸雨成因：酸性气体的排放，如SO2、NOX等主要来源：燃烧过程，煤及石油中含有硫、燃烧N2与O2的反应危害：腐蚀建筑物、改变土壤的酸咸性 生物多样性减少！生态系统严重破坏 资源与能源的短缺水土地森林石油矿物哭泣的鄱阳湖 城市空气污染主要污染物：SO2、NOX、烟尘、各类工业废气主要来源：汽车、燃烧废气、工业生产 固体废物及城市垃圾可回收不可回收有害废弃物 固体废物的其他问题二次污染严重：地下水渗滤液病源滋生资源的浪费及占用占用大量耕地高昂的处置费用 日本水俣病事件1956年日本水俣市某化工厂将含有大量hgcl2和hgso4的工业废水排入水俣湾并形成甲基汞，造成鱼贝中毒，人食用含甲基汞的鱼贝类后导致中枢神经甲基汞中毒症，即水俣病。中毒居民283人，其中60人死亡。水俣病的主要症状为面部呆滞、全身麻木、口齿不清、步态不稳，进而耳聋失明，最后精神失常，全身弯曲，高叫而死。全球八大公害事件 全球八大公害事件伦敦烟雾事件1952年12月5日－9日发生在伦敦的一次严重大气污染事件。因居民和工厂燃煤排出大量的SO2和烟尘，并在逆温的特定条件下致使大气中烟尘、SO2浓度剧增，居民出现喉痛、咳嗽、胸闷、头痛、呼吸困难、眼睛刺激等症状，这次事件造成多达12000人因为空气污染而丧生。 痛痛病事件又称富山事件、骨痛病事件。1955～1972年，日本富山县神通川流域锌、铅冶炼工厂排放含镉痛废水污染了神通川水体。人们食用河水及用河水灌溉的农田的稻米后，导致痛痛病，其症状为腰、背、膝关节疼痛，骨骼严重畸形、骨脆易折，共造成207人死亡。全球八大公害事件 全球八大公害事件马斯河谷烟雾事件洛杉矶光化学烟雾事件四日市哮喘米糠油事件 产品或服务能源，燃料废水废物产品,服务废气排放原材料噪声排放企业与环境 企业面临越来越大的环境压力環境績效貿易夥伴顧客社會/社區員工投資人保險業者媒體綠色團體主管機關环境保护已进入企业管理的各个领域！ISO14001—系统解决企业环境管理问题的良方 环境管理的发展阶段任其自然，无组织排放坐等事件和问题发生，被动处理分析引起环境问题的原因，对污染源采取预防措施，利用生命周期分析的原理，对环境影响的全过程进行控制无所作为末端治理事先预防可持续发展1.2ISO14001的产生过程 ISO-InternationalOrganisationForStandardisation國际標准化组织1.2ISO14001的产生过程 ISOTC176品质管理TC207环境管理成立于1979年发展ISO9000`s成立于1993年发展ISO14000`sSC1﹕EMSSC2﹕EASC3﹕ELSC4﹕EPESC5﹕LCASC6﹕T&DWG﹕EAPS1.2ISO14001的产生过程 ISO14000發展歷史BS77501992年（英国国家标准）EMAS1993年（EU理事会規則）ISO140002019年(国际标准)GB/T240002019年(中国国家标准)ISO14001idtGB/T24001-2019环境管理体系-要求及使用指南2019-11-151.2ISO14001的产生过程 ISO14000系列标准14000标准是国际标准化组织颁布的ISO是世界上最大的非政府国际标准化机构国际标准化组织是1947年2月成立，简称ISOISO下设若干技术委员会，简称TCTC207委员会是1993年6月成立的，负责制定环境管理标准.2019年9月TC207颁布了ISO14001/140042019年10月颁布了ISO14010/11/12TC207分近、中、远期共要制定100个标准1.2ISO14001的产生过程 为什么要14001认证？错误的原因/态度我們所需要的只是证书取得认证是环保经理一人的职责而已ISO/EMS与我们每天的公司行动无关我們只需要满足审核员就好1.3ISO14001目的、范围、核心 1.3ISO14001益处、范围、核心益处：提高守法意识节能降耗，降低成本帮助企业提高环境管理能力树立企业形象和提升市场信誉、知名度冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞优势改善企业和居民、社区和其他相关方的关系产生环境效益，有利于企业经济效益增长推动企业技术改造 范围：覆盖组织的活动、产品和服务（其中包括组织所使用的产品或服务，即相关方）应包括：设计和开发（根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用有限）；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；1.3ISO14001益处、范围、核心 1.3ISO14001目的、范围、核心核心：控制其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的重要环境因素，确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑 持续改进策划环境方针检查管理评审实施与运行环境管理体系运行模式1.4ISO14001标准结构 1.4ISO14001标准结构ISO14001:2019标准条款1范围2引用标准4.1总要求4.2环境方针4.3策划（策划）4.4实施与运行4.5检查和纠正措施4.6管理评审4环境管理体系要求3定义 法律法规是环境管理体系的基础目标、指标和方案4.3.3监测和测量4.5.1法律法规和其他要求4.3.2内部审核4.5.5信息交流4.4.3能力、培训和意识4.4.2环境方针4..2文件控制4.3.3管理评审4.6合规性评价4.5.21.4ISO14001标准结构 1.4ISO14001标准结构环境因素4.3.1目标、指标和方案4.3.3记录4.5.4监测和测量4.5.1应急准备和响应4.4.7运行控制4.4.6信息交流4.4.3环境因素是环境管理体系的管理核心 1.4ISO14001标准结构职责培训文件管理内部审核不合格纠正与预防管理评审记录ISO9001ISO14001ISO14001与ISO9001的区别 1.4ISO14001标准结构ISO14001与ISO9001的区别序号区别点ISO9001ISO140011关注对象质量（产品）环境（活动、产品、服务）2受益主体顾客（买方）社会3相关方数量一对一（买方）很多4遵循准则合同法律、法规、标准5覆盖部门生产环节所有部门6特殊要素产品实现(生产过程控制)环境因素7有否持续改进有有项目标准 1.5ISO14001主要特点以市场为驱动为前提,自愿性强调法律法规的符合性：最高管理者必须承诺符合有关环境法律法规和其它要求强调污染预防：污染预防是标准的基本指导思想强调持续改进广泛适用性：不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间机构等任何类型的组织可认证性 (一)领导决策与准备(二)初始环境影响评价(五)体系试运行(六)环境管理体系内部审核(七)环境管理评审与持续改进(三)体系的策划与设计(四)环境体系文件编制(八)第三方认证机构现场预审核(九)第三方认证机构现场审核(十)确立环境管理体系，并持续改进1.最高管理者的承诺；2.任命环境管理者代表；3.培训与提供资源；4.制定工作计划。1.识别环境因素;2.评价重要环境因素及其影响；3.提出环境方针建议。1.评价内部环境绩效；2.选择合适的法律法规；3.确立方针，制定目标和指南；4.制定环境管理方案；5.设计环境管理文件体系。1.环境手册的编制；2.环境程序文件的编制；3.作业指导书的编制；4.环境记录的编制。1.培训与信息交流；2.文件管理与运行控制；3.监测与测量；4.应急准备。建立ISO14001环境管理体系的的步骤1.5ISO14001主要特点 环境环境因素环境影响环境目标环境绩效环境指标相关方污染预防1.7与环境有关的几个重要概念 环境组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织（3.16）内延伸到全球系统。 环境因素一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响（3.7）的环境因素。 环境影响全部或部分地由组织(3.16)的环境因素（3.6）给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。 环境目标组织(3.16)依据其环境方针(3.11)规定的所要实现的总体环境目的。 环境指标由环境目标(3.9)产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织(3.16)或其局部。 环境绩效组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。如：能源节约、工业废气排放量的减少、废水处理设施投入运行、员工环境意识提高、社区居民投诉减少等都可以体现为环境绩效改善 相关方关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效影响的个人或团体。 污染预防为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。 地球--你好吗？第二章：ISO14001标准的条文解析 ISO14001:2019标准条款1范围2引用标准4管理体系要求3定义第二章：ISO14001标准的条文解析4.管理体系要求(重点)4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审 4.1总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系,确定如何实现这些要求,并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围,并形成文件。决定开始建立文件化体系运行过程问题暴露识别问题评审文件符合性，修订补充完善文件 4.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针,并在界定的环境管理体系范围内,确保其：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持;f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g)可为公众所获取。 4.2环境方针最高管理者适合特点遵守法律及其他要求的承诺持续改进和污染预防的承诺目标、指标的框架文件化、实施、保持及传达到全体员工包括为组织或代表组织工作的所有人员为公众所获取环境方针具管理职责的一人或一群人 原则：组织应对如何实现环境方针作出明确策划。这是建立环境管理体系的启动阶段。需考虑的因素有：a)识别环境因素;b)分析环境因素的影响;c)识别企业应遵循的法律法规和其它要求;d)建立内部绩效的标准(水准);e)建立目标、指标和测量参数;f)建立行动方案。4.3策划 4.3策划4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制,或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素;b)确定对环境具有,或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立,实施和保存环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 4.3策划4.3.1环境因素活动产品服务识别更新环境因素能够控制能够施加影响建立、实施和保持环境管理体系时考虑重大环境因素评价判定新产品新制程新法规组织建立并保持程序重大环境因素体系覆盖范围包括计划中 环境因素识别要全面识别要充分三种时态三种状态八个方面向大气排放向水体排放向土地排放废物和副产品能量释放能源使用原材料和自然资源的使用过去、现在和将来正常、异常和紧急识别要具体明确环境影响描述要具体识别环境因素应考虑的内容物理属性4.3策划4.3.1环境因素原则 环境因素识别与评价的步骤第一步选择活动、过程、产品、服务第二步识别与所选择的活动、过程、产品、服务的有关环境因素第三步识别每个环境因素的有关环境影响第四步评价每个环境影响的重要程度第五步确定重要环境因素，排定优先次序4.3策划4.3.1环境因素 废水处理污水系统废弃物存放掩埋运输锅锅炉烟囱化学储槽工厂写字楼直接环境因素噪音烟尘尾气空污噪音能源废气景观废弃物生活污水氟氯昂泄漏爆炸空污废水废弃物能资源土壤污染地下水污染污泥、废水土壤污染4.3策划4.3.1环境因素 过程影响原料运输分供方客户使用承包商施工绿色设计间接环境因素4.3策划4.3.1环境因素 环境因素描述举例错误的描述1：柴油错误的描述2：使用化学品排出的有毒气体错误的描述3：空调使用时产生的氟里昂4.3策划4.3.1环境因素 案例:环境因素及环境影响活动、产品、服务环境因素环境影响类别环境因素性质环境因素评价得分结论状态时态直接判断因子法正常异常紧急现在过去将来频率法规程度降解度相关度复印机的使用纸张消耗资源耗尽5碳粉消耗资源耗尽、人体健康5发出噪音人体健康3电子零件的废弃土地占用、城市垃圾4传真机的使用纸张消耗资源耗尽5硒鼓废弃资源耗尽、城市垃圾4电话的使用电磁辐射人体健康5电子零件的废弃城市垃圾4饮水机(写字楼)的使用水消耗资源消耗5一次性水杯的废弃资源耗尽、城市垃圾4电的使用电能消耗能源消耗5各类笔的使用笔的消耗资源耗尽、城市垃圾5油性笔的废弃土地污染、城市垃圾4文件夹的使用纸皮的消耗资源消耗、城市垃圾54.3策划4.3.1环境因素 环境因素识别练习请描述一下本培训室主要的环境因素，并指出其时态、状态和类型。（描述应准确完整。）4.3策划4.3.1环境因素 废弃物的分类大类小类具体名称一般废弃物可回收再利用一般废弃物废纸箱、废包装纸皮、废纸张、废金属部件、废塑料袋、废塑胶筐、纸皮、废饮料瓶、废胶头。不可回收再利用一般废弃物废笔、一次性水杯、陶瓷碎片、熄灭的烟头、废砂纸、破（脏）抹布、果皮、肮脏的纸张等。危险废弃物不可回收再利用危险废弃物废灯管、废电池、废机油、打印机/复印机废碳粉盒、打印机废墨盒/色带、含油(墨)的废抹布、废黄油（油渣）、设备维修或维护时泄漏的油、化学品包装袋、油墨包装袋等。可回收再利用危险废弃物油墨废包装瓶/桶。4.3策划4.3.1环境因素 环境因素识别的最终目的是找出重大环境因素并予以控制。那么如何评价出企业的重大环境因素呢？4.3策划4.3.1环境因素 环境因素评价方法专家判断法是非判断法水平对比法纵向对比法监测结果与标准对比法纵向对比法打分法法律法规符合性相关方关注程度4.3策划4.3.1环境因素 是非判断法法律符合性（超标或违法）；设计值/同行业对比/本身历史对比（如耗能率/废品率差A%等）；相关方有合理抱怨或要求的；可能发生火灾/爆炸/大规模泄漏等事故的。4.3策划4.3.1环境因素 环境因素的评价—多因子打分法(一)发生频次A序号项目评分标准1连续发生至每日一次42每日少于一次至每月一次33每月一次至每年一次24一年以上一次1环境影响范围B序号项目评分标准1全球42国家33地区24局部14.3策划4.3.1环境因素 序号项目评分标准1重大42严重33一般24轻微1环境污染的危害程度C序号项目评分标准1极为敏感、严重影响公司形象42较为关注，影响公司形象33关注或不关注，对公司形象有影响24不影响公司形象1相关方关注程度D4.3策划4.3.1环境因素 法律法规和其他要求的符合性E序号项目评分标准1测定值与规定值超标42测定值在允许范围内33测定值等于规定值24测定值优于规定值1序号项目评分标准1有成熟技术且投入资金大于5万元42有技术控制但处于考核阶段33目前没有相应的技术控制24有成熟技术且投入资金少于5万元1资金投入程度F4.3策划4.3.1环境因素 评价原则：若A+B+C+D+E+F≥15分或单项为4分的，则为重要环境因素4.3策划4.3.1环境因素 案例:环境因素及环境影响活动、产品、服务环境因素环境影响类别环境因素性质环境因素评价得分结论状态时态直接判断因子法正常异常紧急现在过去将来频率法规程度降解度相关度复印机的使用纸张消耗资源耗尽5√√5133315重要碳粉消耗资源耗尽、人体健康5√√5213112发出噪音人体健康3√√511119电子零件的废弃土地占用、城市垃圾4√√√重要传真机的使用纸张消耗资源耗尽5√√5133315重要硒鼓废弃资源耗尽、城市垃圾4√√√重要电话的使用电磁辐射人体健康5√√5111210电子零件的废弃城市垃圾4√√√重要饮水机(写字楼)的使用水消耗资源消耗5√√511119一次性水杯的废弃资源耗尽、城市垃圾4√√5115214电的使用电能消耗能源消耗5√√5111210各类笔的使用笔的消耗资源耗尽、城市垃圾5√√5115113油性笔的废弃土地污染、城市垃圾4√√√重要文件夹的使用纸皮的消耗资源消耗、城市垃圾5√√51151134.3策划4.3.1环境因素 1、违反环保法律法规，如噪声超标；2、造成重大环境污染，如有毒污水排放；3、会造成紧急事件，如化学品泄漏；4、组织地址敏感性，可能造成居民投诉；5、可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）；6、耗用不可再生资源的程度。一般来讲不可遗漏的重大环境因素4.3策划4.3.1环境因素 4.3.2法律及其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 4.3.2法律及其他要求适用的法律法规（包括标准）与体系覆盖范围内中环境因素相关的其他要求专业规范非法规性质的指导文件相关方的要求等组织建立并保持程序活动产品服务确定如何作用于环境因素建立、实施和保持环境管理体系时考虑这些适用的法律及其他要求 法规体系中华人民共和国宪法中华人民共和国环境保护法环境标准质量标准………排放标准……基础方法标准单项法律………地方标准地方标准……行政法规地方法规………部门规章…4.3.2法律及其他要求 工厂适用的法律法规类型1、大气类；2、水类；3、噪声类；4、废弃物类；5、消防类；6、化学品类；7、其他类等。4.3.2法律及其他要求 4.3.3目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应①可测量。目标和指标应②符合环境方针，包括③对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应④考虑法律法规和其他要求，以及⑤它自身的重要环境因素。此外，还应⑥考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及⑦相关方的观点。组织应制定,实施和保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案,其中包括:a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责;b)实现目标和指标的方法和时间表。 4.3.3目标、指标和方案各相关部门层次与环境方针相一致污染预防的承诺法律及其它要求重大环境因素技术方案、财务、运行、经营要求相关方的观点目标指标考虑组织建立、保持文件化具体量化 4.3.3环境目标、指标和方案职责规定实现环境目标和指标修订方案的时机新的开发新的活动、产品和服务新法规目标和指标修订确定方法和时间表有关职能层次组织建立、保持一个或多个 4.3.3环境目标、指标和方案序号项目目标、指标管理方案责任部门责任人预计投资完成时间1危险固体废物处置目标：符合环保要求处置；降低環境風險產生指标：100％分类存放并送有资格单位处理1、垃圾桶等存放器具购买、标识制作。总务部2.按类别回收、处置。总务部3、按类别分区堆放，统一处置总务部4.寻找有资质的废弃物处理商处理并记录。总务部2污水污染控制目标：满足污水排放标准指标：广东省地方标准《水污染物排放限值》（DB44/26-2019）第二时段中一级标准。1.对空压机排放的含油废水制作除油装置，确保水质安全。总务部2.厨房烹饪处滴油，做接油盘，防止收集之后的油烟废油污染水体。总务部3.食堂废水经过隔油沉淀池处理，定期清理菜渣和废油总务部4.每年要求有资格的环境监测部门进行监测。总务部3噪声污染控制目标：满足噪声排放标准；指标：达到《工业企业厂界噪声标准》GB12348-90的二类标准；1.每年委托有资格的检测单位进行检测总务部2.高噪音区标示警告语，现场操作员工耳塞佩戴耳塞作业总务部3.完善空压机等主要噪音设施的操作、维护规程。总务部4大气污染控制目标：满足废气排放标准.指标：达到GW18483-2019最大浓度2.0mg/m31.生产现场安装抽风系统，对生产过程废气进行处理生产部2、每年委托有资格的环境监测单位进行监测。总务部 4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括①人力资源和②专项技能、③组织的基础设施、以及④技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议原则：为了体系有效地运行，组织应开发实现组织的方针、目标和指标所需的能力和支持机制。 4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限最高管理者提供资源指定专门管理者代表人、技能、设施、技术、财力实施、保持EMS明确规定：作用、职责、权限确保按ISO14001建立、实施与保持EMSEMS运行情况-向最高管理者汇报-提供EMS改进依据规定文件化传达作用、职责、权限有效的EMS管理者 4.24.3.34.4.14.64.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.4.1,4.4.3,4.4.4,4.4.744.5.1,4.5.2,4.5.4,4.6各部门共用条款4.24.3.14.3.34.4.34.4.7总经理工程部管理者代表4.3.34.4.64.5.14.4.54.4.64.5.14.5.44.3.24.4.34.4.64.4.74.5.14.5.24.5.3各部门在环境管理体系中的角色生产部4.3.34.4.64.5.1采购部4.4.64.5.1品管部物流部4.3.34.4.64.5.1HR4.4.24.4.64.5.1安环部财务4.4.64.5.1 4.4.2能力、培训与意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定和其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：A、符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；B、他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；C、他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；D、偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.4.2能力、培训与意识组织确定培训需求工作可能产生重大环境影响的人员应经过培训胜任工作能力符合方针和EMS的重要性；实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益；执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责；偏离程序的后果。有关的职能与层次的人员意识：建立并保持程序工作可能产生重大环境影响的人员应具备教育、培训或工作经验 4.4.3信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。 组织内各层次和职能间的信息交流来至外部相关方的信息接收、文件化、回复环境因素环境管理体系考虑主动的外部联络被动的接收、处理、回复并记录其决定涉及重大环境因素应决定、成文、执行、记录4.4.3信息交流考虑组织建立并保持程序垂直与水平 4.4.3信息交流—意見箱—熱線電話/广播/E-MAIL—提案制度—會議／座談會簡報—公告—聯絡單/报告/文件—培訓—公司報告—公司政策—對外(學校﹑醫院及福利單位)拜訪—公司開放日—新聞稿—雜誌稿—參與商業組織—參與鄰近活動—特定問題詢問函／抱怨內部沟通类型外部沟通类型 4.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 管理手册环境因素识别及评价程序环境法律法规识别及合规性评价控制程序环境目标指标和方案管理程序人力资源控制程序信息交流程序文件控制程序组织环境运行控制程序应急准备与响应程序环境监测与测量程序纠正及预防实施程序记录控制程序内部审核程序管理评审程序4.4.4环境管理体系文件 4.4.4环境管理体系文件体系文件的策划环境因素识别及评价程序环境法律法规识别及合规性评价控制程序环境目标指标和方案管理程序人力资源控制程序信息交流程序环境运行控制程序应急准备与响应程序环境监测与测量程序管理手册方针目标文件控制程序记录控制程序内部审核控制程序不合格品控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序ISO9001ISO14001不合格品控制程序 4.4.5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。 控制本标准所要求的所有文件，确保：便于查找；定期评审视情况修订，并由受权人员确认适宜性；对EMS有效运作具有关键作用的岗位，都应有现行版本文件；失效文件应采取撤回或其它措施，以防误用；出于法律或信息需要保留失效文件，应标识；字迹清楚、注明日期、标识明确、妥善保管、定期保存。控制外部文件的发放。规定并保持程序和职责建立和修订各类文件4.4.5文件控制组织建立并保持程序 4.4.6运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行,以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序,以控制缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况;b)在程序中规定运行细则；c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方和合同方。 4.4.6运行控制识别出重大环境因素有关的运行与活动对上述活动制定计划，确保其在规定的程序下运行依方针、目标和指标确定组织建立并保持程序—制造—维修与工程—储存（化学品）—废弃物处理与存放—原料运输—废水／废气／噪声—．．．．．需作业控制的区域 4.4.7应急准备与响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。 4.4.7应急准备与响应确定潜在的事故或紧急情况做出响应预防或减少可能伴随的环境影响定期查看、必要时，事故或紧急情况发生后应对程序予以评审和修订可行时应定期试验上述程序组织应急准备的响应和提示：1.潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的，根据组织所处的不同情况，可考虑：a、火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响；b、意外的泄漏或事故性溢出；c、污染控制设备失控或损坏；d、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、污水等；e、操作过程中的失误。2.应考虑相关方可能的紧急情况。 4.5检查4.5.1监测和测量原则：一个组织应测量、监测和评价自己的环境绩效。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和量测设备经过校准或验证，并予以妥善保护,且应保存相关的记录。 对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性定期监测与测量监测设备应校准并维护，保存校准与维护记录4.5检查4.5.1监测和测量组织环境绩效（水、气、声）运行控制目标和指标的符合情况 4.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺,组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其它要求的遵守情况,这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行,也可以另外制定程序,分别进行评价。组织应保持上述定期评价结果的记录。 定期评价适用的法律要求的遵循情况；保存定期评价结果的记录；定期评价适用的其他要求的遵循情况；可将此评价与上述的评价合并，也可单独建立程序；保存定期评价结果的记录；4.5.2合规性评价组织 4.5.3不符合，纠正措施与预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求:a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生；c)评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 4.5.3不符合，纠正措施与预防措施何謂不符合事項(各廠自行訂)排放未达标准不符相关程序orWI規定意外/緊急事件罚单/抱怨稽核缺失(內/外)糾正糾正措施預防措施:包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等 4.5.4记录控制组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系和本标准要求的符合,以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。字迹清楚标识明确，追溯活动、产品、服务保存和管理便于查阅、防损、防变质、防遗失保存期限规定并记录证明对ISO14001的符合性EMS组织 4.5.4记录控制环境记录主要包括但不仅限于1、投诉记录；2、培训记录；3、过程监测记录；4、检查、维护和校准记录；5、有关供方和承包方的记录；6、偶发事件报告；7、应急准备试验记录；8、审核结果；9、管理评审结果；10、外部信息交流记录；11、适用法律法规相关记录；12、重大环境因素记录；13、环境会议记录；14、环境绩效记录；15、法律法规符合性记录等。 4.5.5内部核审组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系：1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2)是否得到了恰当的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案,此时,应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序,用来规定:----策划和实施审核和报告审核结果,保存相关记录的职责和要求。----审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 目的决定EMS是否：符合预定安排和要求正确的实施与保持向管理者报送审核结果计划的依据含时间表涉及活动的环境重要性以前审核的结果程序应包涵审核的范围频次方法实施审核、报告结果的职责与要求审核员的选择及审核的实施应确保客观性和公正性。4.5.5内部核审定期审核组织ISO14001 4.6管理评审管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入包括：a)内部审核和合规性评价的结果；b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c)组织的环境绩效；d)目标和指标的实现程度；e)纠正和预防措施的状况；f)以前管理评审的后续情况；g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化；h)改进的建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其它环境管理体系的修改有关的决策和行动。 4.6管理评审最高管理者规定期限评审EMS定期评审以一年为期是认证机构可以接受的；最高管理者的职责（主持实施的活动）；确保EMS的适用性、充分性和有效性；评审可能导致方针、目标以及体系要素的修改；评审应收集必要的信息，可包括：（1）内审和合规性评价的结果；（2）目标和指标的实现程度；（3）组织的环境绩效；（4）纠正和预防措施的状况；（5）以前管理评审的后续措施；（6）面对变化的环境，EMS是否仍旧适用；（7）相关方关注的问题。６.评审应形成方文件（评审结果、建议与结论）。 地球--你好吗？第三章：我国环保法律法规体系 我国环保法律法规体系一、三个层次1环境保护法律2环境保护法规及规章制度3环境标准二、九个方面的内容1宪法中的环境保护条款2环境保护法3环境保护单行法4环境保护行政法规5地方性环保行政法规6环境保护行政规章7地方性环保行政规章8环境标准9国际环境保护公约和协定 1102021/7/29宪法环境保护基本法五项环境保护基本法大气污染防治法水气污染防治法海洋环境保护法防止噪音污染法固体废弃物污染环境保护法九项资源保护法森林法草原法煤炭法矿产资源法水法6.渔业法7.土地管理法8.水土保护法野生动物保护法环境保护行政法规（共34项）环境保护部门规章（90多项）环境保护地方法规和地方政府规章（900多项）环境标准（477项）国际环境与资源保护公约（37项）第三章：我国环保法律法规体系 我国的环境保护法律体系包括三个层次法律．法规和制度．标准法律：主法：环保法．水．气．固．噪声防治法相关法：森林法．水法．矿产资源法制度：●环境影响评价制度●“三同时”制度●排污收费制度●申报登记与排污许可证制度●限期治理制度●污染物集中控制●环境保护目标责任制度●城市环境综合整治定量考核制度标准环境质量标准：水．气．噪声．海洋环境排放标准：水：综合＋12个行业气：综合＋8个行业声：城市环境．厂界等六个 水污染防治相关法规法律法规：中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治法实施细则相关标准：地表水环境质量标准（GB3838—2019)地下水水质标准（GB/T14848—93)海水水质标准（GB3097—2019)中华人民共和国污水综合排放标准（GB16297—2019) 地表水环境质量标准水源功能分类I类：源头水、自然保护区；II类：集中式生活饮用水水源一级保护区、珍贵鱼类保护区、鱼虾产卵场；III类：集中式生活饮用水水源二级保护区、一般鱼类保护区、游泳区；IV类：一般工业用水区及人体非直接接触娱乐用水区；V类：农业用水区及一般景观要求水域。同一水域兼有多类功能的，依最高功能划分类别。 污水综合排放标准污水分级排向重点水域的污水执行一级标准；排向一般保护水域的污水执行二级标准；排放城镇下水道并进入二级污水处理厂进行生物处理的污水执行是三级标准；在同一级标准中，还有新扩项目污染源和现有项目污染源的不同排放要求。 大气污染防治相关法规法律法规大气污染防治法大气污染防治法实施细则相关标准环境空气质量标准（GB3095-2019）大气污染物综合排放标准（GB16297-2019）恶臭污染物排放标准（GB14554--93）锅炉大气污染物排放标准（GB13271--2019）水泥厂污染物排放标准（GB4915--2019） 环境空气质量标准（GB3095-2019）环境空气质量功能区的分类一类区：自然保护区、风景名胜区和其它需要特别保护的区域；二类区：城镇策划中确定的居住区、商业交通居民混合区、文化区、一般工业区和农村地区；三类区：特定工业区环境空气质量标准分级一类区执行一级标准；二类区执行二级标准；三类区执行三级标准 大气污染物综合排放标准（GB16297-2019）排放速率标准分级本标准规定的最高允许排放速率，现有污染源为一、二、三级，新污染源为二、三级，按污染源所在的环境空气质量功能区类别，执行相应级别的排放速率标准，即：位于一类区的污染源，执行一级标准；位于二类区的污染源，执行二级标准；位于三类区的污染源，执行三级标准； 大气污染物综合排放标准（GB16297-2019）本标准的其它规定排气筒高度应高出周围200米半径范围的建筑物5米以上；新污染源的排气筒一般不应低于15米；新污染源的无组织排放应从严控制，一般情况下不应有无组织排放存在；酸雨控制区和二氧化硫控制区的污染源，其二氧化硫排放，除执行本标准外，还应执行行业总量控制标准。 固体废物污染防治相关法规法律法规固体废物污染环境防治法危险废物转移联单管理办法医疗废物管理条例相关标准国家危险废物名录一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准危险废物贮存污染控制标准危险废物焚烧污染控制标准危险废物填埋污染控制标准生活垃圾焚烧/填埋污染控制标准 噪声污染防治相关法规法律法规噪声污染防治法相关标准城市区域环境噪声标准（GB3096-93）工业企业厂界噪声标准（GB12523-90）工业企业设计卫生标准（GBZ1—2019） 城市区域环境噪声标准 化学品管理相关法规法律法规危险化学品安全管理条例新化学物质环境管理办法相关标准常用危险化学品的分类和标志危险化学品储存通则（GB15603-2019）危险化学品名录剧毒物品品名表 化学品管理相关法规消防管理相关法规法律法规中华人们共和国消防法机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定仓库防火安全管理规则易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法相关标准建筑设计防火规范（2019）建筑灭火器配置标准（GBJ140-90）灭火器的维修和报废（GA95--2019） 地球--你好吗？第四章：案例分析 不符合事项报告文件WI-016规定：“所有QC员工在上岗前，必须通过一天的技术培训。”当审核员要求查看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行了培训，但是没有保存记录。”结论客观证据发现的问题 不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有QC员工在上岗前，必须通过一天的技术培训。”当审核员要求查看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行了培训，但是没有保存记录。”客观证据发现的问题结论:违反ISO14001条文4.4.2的要求 不符合事项报告报告方法：方法1-分点式问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。证据：2000年度的管理评审记录结论：违反ISO14001条文4.6的要求。 不符合事项报告报告方法：方法2-陈述句式在2000年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。违反ISO14001条文4.6的要求。 某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问装什么的，陪同经理回答用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公司的重要环境因素于是问针对此种情况，工厂采取哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事例在议事日程上。4.4.7组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 某工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或华成公司签订合同？站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他进行管理。”4.4.6c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 办公主任对审核员介绍“对于各方抱怨我们有严格的规定，接到抱怨的信件、电话都记录下来然后马上派人处理。”审核员查看记录“抱怨事件”一栏中有几次写到车辆运渣撒到马路上。在“纠正措施”一栏中写到，马上派人清扫。4.5.3b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； 2019年7月A审核员到公司行政部，查看有关环境目标实施情况，发现2019年初公司分配到该部的节约用纸目标指标是：每半年节约50包纸，在第一、二半年实现了，但第三个半年未实现，部长助理说：“我们是严格按照环境管理方案加强纸张发放管理中的方法实现去年的目标，但今年任务量加大就不行了。”这时A审核员看到复印机旁有个废纸箱，装有单面用过的废纸，部长助理说“我们注意保护资源，这些纸将交给回收站。”4.3.3组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：b)实现目标和指标的方法和时间表。 2009-3-5：2019年12月份对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2019年1月份填写的，此后前没有修改和补充，询问车间有关负责人，他说2009年1月份进行的新的生产线的环境因素识别和评价。4.3.1a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； 审核员在某电镀公司审核,看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道,便问水流向哪里了,车间主管表示不大清楚,找来动力处的孙处长了解情况,孙处长说我们公司有文件规定,各个车间的废水,包括公司所有废水均没有直接排放,而是流到综合处理池去了,经处理达标后才排放4.3.2a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； 审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告，表明机加工车间已采取了纠正措施，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。4.5.3e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 某公司2019年第一次审核时，共发现20个问题，其中车间审核3个时，发现15个问题目，办公室审核2小时，没有问题。到2019年第二次审核时，审核安排车间审核2小时，办公室审核3小时。4.5.5组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往审核的结果。 审核员在车间外看到有散落的石棉，车间已将其列入重要环境因素清单，并规定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清运公司负责回收处理。组织未明确由哪个部门与清运公司沟通，并对其执行要求的情况进行监督。4.4.1“为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。” 企业的某车间内突然闻到一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏，审核员查看了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”。当审核员问车间主任“对氨的泄漏有什么对策”时，车间主任回答“以前从来没有发生过这种情况，因此没有制定对这种情况的任何应急措施。4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。” 审核员2019年8月在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面评价，并保存评价记录。”审核员要求查看该年度6月份的评价记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行评价，等忙过这一段后再做也不迟。”4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况。 本次课程到此结束感谢大家的全心投入！'